腐败防控附表1

岗位腐败风险点查找和防控措施表

单位： 填表日期： 年 月 日

姓名 岗位职责 风险 种类 思想道德风险 潜 在 腐 败 风 险 职务（岗位） 腐败风险主要内容和表现形式 个人自查 1、放松学习，造成理想信念动摇。 2、有时脱离实际，对问题困难估计不足。 互查 岗位职责风险 1工作不认真履行职责，会影响单位的稳定，并无法完成各项目标任务。2、由于工作监管不力，造成工作失误。2、利用职权和职务上的便利，干预有关科室、单位和工作人员正常履行职责。 1单位业务工作流程安排不合理、不清晰、不严谨、不规范，容易导致职责不清，推诿扯皮，效率不高，甚至行动与目标背离，造成损失业务流程设计存在的缺陷、执行不力、评估衡量体系失缺和不能及时优化而导致效果与目标的偏离等。2法律、法规、条例公开不及时、不具体、不全面，容易出现不按照规定程序办事。 业务流程风险 制度机制风险 外部环境风险 腐败风险 防控措施 1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善。 建议采取的防控措施 由于不能抵制外部环境诱惑致使不能正确履行职责。 个人防控措施承诺 承诺人： 查找人签名： 备注：1、本表一式二份，一份个人自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为科室同事、科室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。

附表2：

科室腐败风险点查找和防控措施表

单位： 填表日期： 年 月 日

科室 科室职责 风险 种类 腐败风险主要内容和表现形式 科室自查 1、放松世界观改造，受不良风气和现象的影响，人生观和价值观不正确。2、工作激情不高，工作标准不高，得过且过。 互查 潜 在 腐 败 风 险 思想道德风险 科室职责风险 1、监督不力，致使对出现违规违纪和损害群众利益的行为不能及时纠正。2、查处不严，致使一些违规违纪现象得不到及时严厉的惩处。 业务流程风险 1单位业务工作流程安排不合理、不清晰、不严谨、不规范，容易导致职责不清，推诿扯皮，效率不高，甚至行动与目标背离，造成损失业务流程设计存在的缺陷、执行不力、评估衡量体系失缺和不能及时优化而导致效果与目标的偏离等。2法律、法规、条例公开不及时、不具体、不全面，容易出现不按照规定程序办事， 制度机制风险 1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善。 不能完全抵制各种外部环境诱惑，出现交友不慎、行为失范、道德失准现象。 外部环境风险 建议采取的防控措施 查找人签名： 科室防控措施承诺 腐败风险 防控措施 科室负责人： 备注：1、本表一式二份，一份科室自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为其他科室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。

附表3：

部门（单位）腐败风险点查找和防控措施表

单位： 填表日期： 年 月 日

部门（单位） 主要工作职能 潜 在 腐 败 风 风险种类 工作职能特殊性决策重大事项 任免重要人事 腐败风险主要内容和表现形式 不实行民主集中和科学论证，重大事项的决策就有可能出现偏颇 不公开、公正选人用人，就会出现用人不当，用人不当就会出现工作失职 风安排险 险 重大项目 使用大额资金 业务流程风险 制度机制风险 外部环境风险 腐败风险 防控措施 对项目管理不好；会出现半拉子工程和豆腐渣工程 对财务管理不严，会出现资金浪费；对物品采购管理不严，会出现质量等方面的问题 不按照规定的业务流程操作，就会导致相互制约机制的失衡，从而使单位的钱物存在损失的可能 1、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。2、对本部门一部分制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位。3、对形成有效的规范化管理措施不能较好地执行。 1、不能绝对做到抵制亲友的说情，致使影响正确履行职责。2、难于抵制外部环境的诱惑，产生不平衡心理，致使出现自律要求不严的行为。 部门（单位）：盖章 主要负责人： 备注：1、本表一式二份，一份单位存档，一份公示；2、填写内容如有需要，可另附页。

附表4：

岗位腐败风险点等级确定和防控措施审核

备案表

单位： 填表日期： 年 月 日

姓名 岗位职责 潜 风险 种类 职务（岗位） 腐败风险主要内容和表现形式 自评风 险等级 在 腐 败 风 险 思想道德风险 岗位职责风险 政治理论学习不够，压力大时工作激情不高，开拓创新精神不佳，会影响单位形象和发展。 1、对贯彻落实国家法律、法规、规章制度出现偏差或落实不力。2、对具体事物处理欠公平公正。 业务流程风险 1单位业务工作流程安排不合理、不清晰、不严谨、不规范，容易导致职责不清，推诿扯皮，效率不高，甚至行动与目标背离，造成损失业务流程设计存在的缺陷、执行不力、评估衡量体系失缺和不能及时优化而导致效果与目标的偏离等。2法律、法规、条例公开不及时、不具体、不全面，容易出现不按照规定程序办事，“暗箱操作”甚至以权谋私现象。 1、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。2、对本部门一部分制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位。3、对形成有效的规范化管理措施不能较好地执行。 制度机制风险 外部环境风险 腐败风险 防控措施 1、 不能有力抵制上下说情风，致使规章难有效贯彻执行。 2不抵制各种外部环境的诱惑。 自评岗位腐败风险综合等级： 纪检监察机构或单位分管 纪检监察工作领导审核意见： 党委（党组）会议研究意见： 部门（单位）：盖章 备注：1、本表“腐败风险主要内容和表现形式”、“腐败风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级”一栏由岗位人员自评，“自评岗位腐败风险综合等级”一栏由岗位人员根据各项目评风险等级情况填写本岗位腐败风险综合等级；3、本表一式一份，单位存档； 4、填写内容如有需要，可另附页。

附表5：

科室腐败风险点等级确定和防控措施审核

备案表

单位： 填表日期： 年 月 日

科室 科室职责 风险 种类 科室职责风险 腐败风险主要内容和表现形式 工作不认真履行职责，会影响单位的稳定，并无法完成各项目标任务。 自评风 险等级 潜 1单位业务工作流程安排不合理、不清晰、不严谨、不规范，容易导在 致职责不清，推诿扯皮，效率不高，甚至行动与目标背离，造成损失 业务流程设计存在的缺陷、执行不力、评估衡量体系失缺和不能及时腐 优化而导致效果与目标的偏离等。2法律、法规、条例公开不及时、业务流 不具体、不全面，容易出现不按照规定程序办事，“暗箱操作”甚至程风险 败 以权谋私现象。 风 险 1对制度可能贯彻落实不到位，不能形成有效地规范化管理措施等。制度机2、在各项规划制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，制风险 缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善。 外部环境风险 腐败风险 防控措施 自评科室腐败风险综合等级： 纪检监察机构或单位分管 纪检监察工作领导审核意见： 党委（党组）会议研究意见： 不能完全抵制各种外部环境诱惑，出现交友不慎、行为失范、道德失准现象。 部门（单位）：盖章

备注：1、本表“腐败风险主要内容和表现形式”、“腐败风险防控措施”由科室负责人综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级”一栏由科室自评，“自评岗位腐败风险综合等级”一栏由科室负责人根据各项目评风险等级情况填写本科室腐败风险综合等级；3、本表一式一份，单位存档； 4、填写内容如有需要，可另附页。

附表6：

部门（单位）腐败风险点等级确定和防控措施审核

备案表

单位： 填表日期： 年 月 日

部门（单位） 主要工作职能 风险种类 工作职能特殊性风险 重大决策事项 腐败风险主要内容和表现形式 潜 在 腐 败 风 险 重要任免 人事 重大安排项目 大额资金使用 业务流程 风险 制度机制 风险 外部环境 风险 要注重周围社交圈诱惑的风险，利用职权为亲朋好友谋利，不实际工作却获得薪酬，会给单位带来损失。 腐败风险防控措施 党委（党组）会议研究 部门（单位）腐败风险 等 级 意 见： 同级腐败风险预警防控工作 领导小组办公室审核意见： 同级腐败风险预警防控工作 领导小组审核确定意见： 备注：1、本表一式二份，一份单位存档，一份（连同电子文档）报上级纪检监察机关（机构）备案； 2、填写内容如有需要，可另附页。