体系名称：采办及物资管理 编 码：LG-01-05
版 本：2012-1 发布范围：普发
XXXX管理有限责任公司
供应商管理办法
公司名称：XXXXX有限责任公司 批 准 人：总经理
批准依据：《XXXXXX公司内控制度体系文件管理办法》 （CG-20-01） 发布文号：
发布日期：2012年8月1日 生效日期：2012年8月1日
采办及物资管理内控制度体系-LG-01-05 供应商管理办法
目录
1 2 3 4 5 6 7 8 9
目的 ......................................................................................................................................... 1 适用范围 ................................................................................................................................ 1 编制依据 ................................................................................................................................ 1 主要应对的风险 ................................................................................................................... 1 释义 ......................................................................................................................................... 1 职责分工 ................................................................................................................................ 1 供应商入库管理 ................................................................................................................... 2 供应商库维护 ....................................................................................................................... 4 附则 ......................................................................................................................................... 7
Ⅰ
采办及物资管理内控制度体系-LG-01-05 供应商管理办法
供应商管理办法
1 目的
规范、统一供应商的管理，为做好合同采办工作奠定基础。 2 适用范围
公司及所属单位。 3 编制依据
3.1 《XXXXXX公司供应商管理办法》（LG-01-03），2011，总公司。 3.2 《XXXXXX管理有限责任公司采办管理制度》（LG-01）（以下简称“采办管理制度”），2012，基建公司。 4 主要应对的风险
防范供应商选择不当，可能导致采购产品质次价高，产生舞弊或遭受欺诈的风险。 5 释义 5.1 供应商
指工程承包商、设备提供商、物资提供商、服务提供商。 5.2 产品供应商
指向公司各所属单位提供产品（供应原辅材料、零部件、器材设备等），通用产品（IT产品、办公设备、办公用品、劳保用品等）的生产商、制造商。 5.3 服务供应商
指为公司各所属单位提供工程施工、勘察、设计、监理，设备建造、设备维修和维护，生产和技术服务，以及提供其他各种服务、咨询及中介的公司和机构。 6 职责分工 6.1 合同采办部
6.1.1 负责制定公司供应商管理办法。
6.1.2 建立公司供应商库，并对其实行动态管理，及时上传至公司网页。 6.1.3 新增供应商的审核，并报公司采办专业委员会批准。 6.1.4 组织开展供应商年度考核。
6.1.5 对所属单位的供应商使用情况进行检查与监督。
中海油基建管理有限责任公司
第1页 共14页
采办及物资管理内控制度体系-LG-01-05 供应商管理办法
6.2 项目管理部
6.2.1 负责审核供应商技术实力。 6.2.2 参与对供应商的考核和评价。 6.3 规划经营部
6.3.1 参与供应商入库审查。 6.3.2 参与对供应商的考核和评价。 6.4 计划财务部
6.4.1 负责审核供应商财务状况。 6.4.2 参与对供应商的考核和评价。 6.5 所属单位
6.5.1 负责向公司供应商库推荐合格供应商。
6.5.2 及时反馈供应商的使用情况，并接受公司组织的监督与检查。 6.5.3 负责对供应商的年度考核。
6.5.4 跟踪统计供应商供货、服务质量，及时反馈供应商的履约情况。 7 供应商入库管理 7.1 供应商入库申报流程
所属单位或使用部门向合同采办部提出入库申请，由采办专业委员会对提交的供应商入库申请资料进行审查。入库流程详见（附件1）。 7.2 供应商资格审查 7.2.1 合格供应商资格条件
a) 具有独立承担民事责任的能力；
b) 具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度； c) 具有履行合同所必需的设备和专业技术能力； d) 有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录； e) 在经营活动中没有违法记录；
f) 符合相关法律、法规规定的其他条件。 7.2.2 供应商考察
a) 根据项目需要，入库前使用单位对有较大风险的供应商开展实地调研； b) 考察小组最少两人以上，包含商务、技术、财务等相关人员；
中海油基建管理有限责任公司 第2页 共14页
采办及物资管理内控制度体系-LG-01-05 供应商管理办法
c) 考察范围包括企业资质、规模、能力、专业技术、财务状况、业绩等方面，考查小组应对考察情况进行说明，并分析给出综合建议。
d) 考察后必需编制考察报告，由所有参与考察人员签字确认； e) 使用单位上报供应商入库推荐资料时附上考察报告。 7.2.3 供应商入库材料
申请入库的供应商需提供相关资质材料（附件2），按要求如实填写《供应商注册申请表》（附件3）和《供应商产入库推荐表》（附件4）、《供应商入库信息表》（附件5），并同时提供下列资料：
a) 企业法人营业执照、事业单位法人代码证、税务登记证及其有关资信证明；
b) 机构的设置（含维修、服务网点），法人代表及主要技术、管理人员简况；
c) 机构的章程、业务规范、工作程序及内部管理制度； d) 业务经营情况及业绩工程证明； e) 近两年经审计的财务报告；
f) 承担所采购物资供应、工程和服务的能力分析；
g) 特约经销、专营或一级代理授权书文件、维修等有关资格证明文件。 h) 法人授权委托证明书（附件6）。 i) 其他
以上入库资料均以电子版形式在EBIS办公平台提交，纸质资料由推荐单位留存保管，合同采办部将定期检查。属机关部门推荐入库的供应商，纸质资料由合同采办部统一保管。】 7.3 其他管理要求 7.3.1 可直接入库的供应商
a) 按公司采办管理程序最终确定的承包人；
b) 公司推介活动后经公司采办管理委员会或采办专业委员会确认进入短名单的供应商；
c) 总公司一级库内的承包商或供应商； d) 系统内部三级以上法人单位；
e) 与总公司或公司签署战略协议的供应商。
中海油基建管理有限责任公司
第3页 共14页
采办及物资管理内控制度体系-LG-01-05 供应商管理办法
7.3.2 所属单位应优先推荐生产厂商，因下列原因不能推荐生产厂商的，方可推荐分销商、集成商、实施商、服务商（简称代理商）。
a) 生产厂商的销售方式为销售代理或分销制； b) 生产厂商在区域、行业有独家或指定的代理；
c) 物资、服务来自两个以上不同的生产厂商或需要组装、集成的； d) 项目中服务和实施的工作量比例高，技术含量高，需由服务商和实施商提供系统服务。
7.3.3 如遇紧急采办，可以选用供应商库以外的供应商，但该供应商应具有法人资格及履约能力并经公司主管领导书面同意后先行采办，再按规定办理采办审批手续。
8 供应商库维护 8.1 年度考核 8.1.1 考核范围
考核范围为库内各所属单位或部门在本年度使用或在用的供应商，各所属单位或部门可根据具体情况和需要自行选择考核的供应商，库内未考核的供应商则执行年检程序。未经年度考核或考核不合格的供应商，不得直接用于采办，而必须执行资格审查程序。 8.1.2 考核流程
a) 每年10月份所属单位应对本年度内使用的供应商进行年度考核，参与考核人员应客观、公正，不得带有个人感情因素，参与考核的人员应在2名及以上。
b) 所属单位于每年10月31日前将《XXXXXX公司XXXX年供应商考核结果汇总表》（附件7）报合同采办部，由合同采办部将考核结果报公司采办专业委员会审批后，更新公司供应商库。
c) 合同采办部将公司采办专业委员会（按《采办专业委员会会签表》）批准的考核结果反馈给各所属单位，所属单位根据下年度采办计划可重新推荐同类供应商，重新评审入库，以替换年审不合格的供应商。 8.1.3 考核内容
a) 履约能力，主要考核供应商公司技术能力、综合实力、财务状况、交货时间、人员素质、同类业绩、行业影响力等，分值0-20分；
中海油基建管理有限责任公司
第4页 共14页
采办及物资管理内控制度体系-LG-01-05 供应商管理办法
b) 管理水平，主要考核针对本项目服务内容的制度执行情况，队伍规范化程度等，分值0-10分；
c) 服务态度，主要考核供应商在合作过程中与业主、监理、其它协作单位的工作态度及协调能力，分值0-10分；
d) Q-HSE意识，主要考核供应商的人员质量、安全、环保意识情况，凡是在本项目发生中级及以上质量或安全或环保事故，本项得0分，其余可酌情给分，分值0-30分；
e) 工作效益，主要考核供应商计划执行情况，分值0-20分。如进度计划落后10%及以上，该项得0分；
f) 信誉度，主要考核供应商平时工作中承诺的兑现情况，以及执行力，分值0-10分。 8.1.4 考核等级划分
a) 考核结果满分为100分，根据考核结果将供应商划分为四个等级，分别为满意、不满意和很不满意。依据考核总分数分为以下四个档：
等级划分 考核得分 结果应用 满意（√） 70分及以上 保留库内 不满意（×） 60-69分 剔除库外 很不满意（●） 60分以下 黑名单 b) 凡列入黑名单的供应商，公司三年内不得与其有任何形式的合作，同时公司将对列入黑名单的供应商上报总公司备案。
c) 同一供应商两次被评为不合格供应商的，将永远不得参与公司的采办活动。 8.2 年检 8.2.1 年检范围
公司根据使用情况对供应商库内2至3年未曾使用的供应商组织年检一次，年检合格的供应商继续保留库内，对其它项目组无使用价值的一次性中标供应商或地域性较强的供应商可剔出库外，以保证库内供应商信息的准确性及有效性。每年的供应商年检工作随同供应商年度考核工作一同开展。 8.2.2 年检内容
a) 经过年检的当年营业执照复印件；
中海油基建管理有限责任公司
第5页 共14页
采办及物资管理内控制度体系-LG-01-05 供应商管理办法
b) 专业资质文件或授权证明文件；
c) 出具介绍信说明与基建公司业务联系人的姓名及其联系方式； d) 如发生法人代表或股权等重大情况变更时，供应商需提交说明文件及提供相应材料； 8.2.3 其他
a) 供应商提供的年检资料需要加盖公司公章。
b) 合同采办部对供应商信息发生重大变更的（按《采办管理制度》附件2）报公司采办专业委员会批准后，更新供应商库，同时将年检文件留存。 8.3 日常维护
8.3.1 公司将采取措施，尽量避免过分依赖个别供应商，分散采办风险。 8.3.2 供应商工商变更、注销或其它资质发生变化时，所属单位应在知悉后10个工作日内将变化内容上报公司合同采办部。
8.3.3 经供应商法人授权的联系人发生变更时，供应商须重新出具法人授权委托证明书，并及时通知公司合同采办部。 8.4 供应商违规与处罚 8.4.1 供应商的违规行为
a) 投标过程中的违规行为：
➢ 提供虚假资格材料以获取合格供应商资格的； ➢ 为达到不正当目的，相互恶意串通的； ➢ 投标截止期过后，中途无故撤销投标的； ➢ 中标后无正当理由拒与所属单位签订合同的； ➢ 擅自把中标项目或合同进行转让、转包与分包的。 b) 履行合同中的违规行为：
➢ 拖延交工、交货日期，延缓执行合同期限的； ➢ 擅自变更或终止合同的；
➢ 擅自降低标的功能标准，或改变功能结构的，使采购原有的功能得不到保证；
➢ 提供虚假进度报告，给公司造成经济损失的；
中海油基建管理有限责任公司 第6页 共14页
采办及物资管理内控制度体系-LG-01-05 供应商管理办法
➢ 存在质量问题、数量有误, 规格错误的。不按合同或协议履行售后服务的；
➢ 经日常质量检查，外委保洁、保安及其他维保、服务的相关指标合格率不能达到合同要求的；
➢ 价格与合约承诺不符。 c) 其它违规行为：
➢ 造成停产、人身伤亡等重大责任事故； ➢ 违反国家法律、法规和规章的。 8.4.2 违规处罚
a) 处罚方式包括：警告、经济赔偿、取消合格供应商资格、纳入供应商 “黑名单”、禁止参加公司内的采购活动等；
b) 给所属单位或其他供应商造成损失的，依法承担赔偿责任。对构成犯罪行为的，还要依法追究其刑事责任。 9 附则
本办法由公司审计监察部组织解释。
【正文结束】
附件1：供应商入库流程 附件2：供应商资格审查材料 附件3：合格供应商注册申请表 附件4：供应商入库推荐表 附件5：供应商入库信息表 附件6：法人授权委托证明书
附件7：XXXX年供应商考核结果汇总表
中海油基建管理有限责任公司 第7页 共14页
采办及物资管理内控制度体系-LG-01-05 供应商管理办法
附件1
供应商入库流程
LG-01-05-C01供应商入库流程供应商使用单位项目管理部规划经营部合同采办部公司主管领导备选供应商入库程序 签约供应商入库程序 普通供应商入库程序 提出入库需求填报《供应商资格审查信息表》，并提供相应资质推荐供应商及审查资质，履行公司审批程序资质审查不通过资质审查资质审查通过否公司分管领导审查批准注册入库普通供应商结束填写《常用物资明细表》签约供应商优选供应商（招标、议标），或实地考察审查批准注册入库签约供应商结束组织招标备选供应商各省确定几家作为备选供应商注册入库结束
中海油基建管理有限责任公司 第8页 共14页
采办及物资管理内控制度体系-LG-01-05 供应商管理办法
附件2
供应商资格审查材料
序号 1 2 3 分类 供应商入库信息表 按附件提供 盖章 被授权人委托证明 按附件提供 公司介绍 公司简介，并对公司具有的技术或服务能力、管理模式等内容进行说明。 营业执照 组织机构代码 4 基本资质 税务登记证 开户许可证 建筑业资质 工程类、消防类 5 专业资质 获奖证书或专利 服务类 物资类 专业服务资质 专业代理证/授权书 安全施工许可证 特种设备安装资质 提供复印件 并加盖公章 / 材料要求 加盖公章 质量管理体系认证 健康安全体系认证 6 体系认证 环境管理体系认证 其他认证 业绩列表 7 8 近三年业绩 典型业绩合同页复印件 财务状况 两年完整审计报告/特殊情况3年财务报表 / 盖章 盖章 中海油基建管理有限责任公司 第9页 共14页
采办及物资管理内控制度体系-LG-01-05 供应商管理办法
附件3
合格供应商注册申请表
供应商名称: 注册地址: 注册时间: 联系人/手机号: 营业范围： 1. 主营： 2. 兼营： 3. 其它： 主要业绩： 1. 海油系统内部业绩： 2. 外部业绩： 附件一 营业执照复印件(盖章) 附件二 组织机构代码证复印件(盖章) 附件三 税务登记证复印件(盖章) 附件四 开户许可证复印件(盖章) 附件五 产品代理证明文件复印件(盖章) 附件六 供应产品目录(盖章) 附件七 其他相关有效文件复印件 年 月 日 法人代表: 注册资金: 电子信箱: 电话/传真: 中海油基建管理有限责任公司 第10页 共14页
采办及物资管理内控制度体系-LG-01-05 供应商管理办法
附件4
供应商入库推荐表
供应商名称: 送审资料：(符合的在方框里划“√”） □供应商入库信息表 □被授权人委托证明 □营业执照 □组织机构代码 □税务登记证 □开户许可证 □专业资质 □体系认证 □近三年业绩 □财务审计报告 推荐单位（推荐人）意见（新供应商推荐时填写)： 签名： 日期： 计划财务部意见： 签名： 日期： 项目管理部意见： 签名： 日期： 规划经营部意见： 签名： 日期： 合同采办部意见： 签名： 日期： 公司主管领导意见： 签名： 日期： 推荐单位: 中海油基建管理有限责任公司 第11页 共14页
采办及物资管理内控制度体系-LG-01-05 供应商管理办法
附件5
供应商入库信息表
公司名称 注册类型 注册资本 注册资本货币单位 供应商性质 企业简称 法人代表姓名 被授权联系人姓名 联系人电话 传真 电子邮箱 公司网站 所在国家或城市 通讯地址 邮政编码 雇员人数 □全民所有制 □事业单位 □有限责任公司 □外国法人独资 □上市股份有限公司 □其他（需填写类型） □中海油内部 □外部 总人数： 拥有资质人数： 管理人员： 其他： 拥有资质 质量体系认证 健康安全体系认证 环境管理体系认证 其他认证 其他补充说明 □通过 □无 □通过 □无 □通过 □无 注：1. 本表格填报单位必须在公司名称栏加盖公章方有效；
2. 有□的可直接在上面选择打勾，其他栏填写即可，也可增加附页；
中海油基建管理有限责任公司 第12页 共14页
采办及物资管理内控制度体系-LG-01-05 供应商管理办法
法人授权委托证明书
兹授权 （先生/女士）为我公司办理中国海油采办业务系统注册、系统上投标及其相关事务代表人，并作为我司公司帐号管理员，代表我司在中国海油采办业务系统中办理公司注册、投标、管理与维护我司在中国海油采办业务系统中用户等所有相关事务并签署与该系统管理相关之文件，其在中国海油采办信息系统中所进行操作以及所签署的相关文件我司均予以承认。为免歧义，此授权仅限于办理中国海油采办业务系统的注册、管理事宜。
本授权自签发日起生效至2012年12月31日或至我司书面提交新的授权委托人时截止（以先出现的日期为准）。
被授权人（签名）： 法定代表人（签名或盖章）：
公司名称：（盖章）
签发日期： 年 月 日
附：被授权人姓名： 职务：
身份证号码： 联系电话：
说明：1. 委托书内容要填写清楚，涂改或未签名盖章无效。
2. 委托书不得转让、买卖。
3. 被委托人发生变更时需签署新的法人授权委托证明书并及时通知我司。
中海油基建管理有限责任公司 第13页 共14页
采办及物资管理内控制度体系-LG-01-05 供应商管理办法
附件7
XXXX年供应商考核结果汇总表
项目名称： 序号 供应商名称 项目服务内容 日期：
履约能力 管理水平 服务态度 QHSE意识 工作效率 信誉度 0-20分 0-10分 0-10分 0-30分 0-20分 0-10分 总体 得分 考核 结果
项目负责人： 参与考核人员：
说明：1. 履约能力主要考核供应商公司技术能力、综合实力、财务状况、交货时间、人员素质、同类业绩、行业影响力等；
2. 管理水平主要考核针对本项目服务内容的制度执行情况，伍规范化程度等；
3. 服务态度主要考核供应商在合作过程中与业主、监理、其他协作单位的工作态度及协调能力；
4. Q-HSE意识主要考核供应商的人员质量、安全、环保意识情况，凡是在本项目发生中级及以上质量或安全或环保事故，本项得0分，其余可酌情给分；
5. 工作效率主要考核供应商计划执行情况，进度计划落后10%及 上，该项得0分； 6. 信誉度主要考核供应商平时工作中承诺的兑现情况，以及执行力。
7. 70分及以上为满意，保留在库内；60-69分为不满意，剔除出库；60分以下为很不满意，进入黑名单。
中海油基建管理有限责任公司 第14页 共14页
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容