基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题2020年(25) (总分100, 做题时间120分钟) 单项选择题
以下备选项中只有一项最符合题目要求。 1. 基金业协会的职责不包括______。
A.依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处
• B.依法办理非公开募集基金的登记、备案
• C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
• D.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
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D D
2. 目前，LOF的交易在______进行。 A.指定代销网点 • B.登记结算公司 • C.上海交易所 • D.深圳交易所
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SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 3. T日买入LOF基金份额自______日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。 ** • **+2 • **+1
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**+3 SSS_SINGLE_SEL A A
B B C C
D D
4. 2000年10月8日，______发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。 A.中国证监会 • B.基金业协会 • C.国务院财政部 • D.中国银监会
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SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 5. 公司型基金与契约型基金的区别是______。 A.是否上市
• B.是否具有独立法人资格 • C.规模大小
• D.资金是否公募
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D D
6. 我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在______日，资金交割是在______日完成。 **+1；T+1 • **+1；T+0 • **+0；T+0
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**+0；T+1 SSS_SINGLE_SEL A A B B C C
D D
7. 集合投资的优点是______。 A.强化监管 • B.收益稳定
• C.具有规模优势 • D.风险固定
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D D
8. 1940年______和1940年______是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 A.《投资公司法》；《投资顾问法》 • B.《证券法》；《投资公司法》
• C.《证券交易法》；《投资顾问法》 • D.《证券交易法》；《证券法》
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SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 9. ______年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业人世承诺的先锋。 ** • ** • **
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10. 基金业协会的权力机构为______。
A.会员大会 • B.股东大会 • C.监事会 • D.理事会
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D D
11. 公司型基金的最高权力机构是______。 A.基金公司股东大会 • B.基金公司董事会 • C.基金管理公司董事会 • D.基金公司监事会
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SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 12. 证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为______。 A.单位信托基金 • B.证券投资信托基金 • C.共同基金
• D.集合投资计划
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D D
13. 根据______的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。 A.基金存续期 • B.基金规模 • C.法律形式 • D.投资理念
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SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 14. 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是______。 A.基金投资 • B.股票投资 • C.债券投资 • D.风险相同
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SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 15. 修订后的《证券投资基金法》于______正式实施。 **年6月1日 • **年12月28日 • **年6月1日
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**年12月28日 SSS_SINGLE_SEL A A B B C C
D D
16. 证券投资基金在美国被称为______。 A.集合投资计划 • B.共同基金
• C.证券投资信托基金 • D.单位信托基金
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C C
D D
17. 以下不属于证券投资基金特点有______。 A.集合投资、专业管理 • B.投入较少、回报较高 • C.组合投资、分散风险 • D.独立托管、保障安全
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D D
18. 封闭式基金的交易价格主要受______的影响。 A.投资基金规模大小 • B.二级市场供求关系 • C.上市公司质量 • D.投资时间长短
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19. 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，______的主要管理措施。
A.反洗钱合规性风险 • B.销售合规性风险 • C.信息披露合规性风险 • D.投资合规性风险
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D D
20. 基金管理人的合规管理一般涉及______内容。
A.风险控制 • B.公司治理 • C.投资管理
• D.以上选项都正确
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D D
21. 下列不属于合规风险主要种类的是______。 A.监管合规性风险 • B.信息披露合规性风险 • C.反洗钱合规性风险 • D.投资合规性风险
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SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 22. ______应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A.督察长 • B.总经理
• C.合规管理部门 • D.监事会
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SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 23. 关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是______。 A.通知业务机构停止其违法行为
• B.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
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C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
• D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
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24. ______对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 A.合规文化 • B.公司章程 • C.合规政策 • D.合规责任
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SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 25. 关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是______。 A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
• B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
• C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
• D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
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D D
26. 基金管理人设监事会，监事会向______负责。 A.股东会 • B.管理层 • C.董事长
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•
D.董事会
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27. 下列不属于基金售后服务的是______。
A.定期提供产品净值信息 • B.提醒客户及时核对交易确认
• C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
• D.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
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SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 28. 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指______。 A.基金管理人 • B.基金份额持有人 • C.基金托管人 • D.基金服务机构
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29. 基金业协会的职责不包括______。
A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
• B.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
• C.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
• D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
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SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 30. 基金信息披露最根本、最重要的原则是______。 A.及时性原则 • B.准确性原则 • C.完整性原则 • D.真实性原则
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31. 基金管理人需在基金合同生效的______在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 A.当日 • B.第三日 • C.次日 • D.第四日
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32. 目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分______类基金投资者对此并不太敏感。
A.股票类 • B.债券类 • C.货币市场
• D.以上选项都不对
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D D
33. 我国基金的管理费、托管费、销售服务费按______的一定比例逐日计提，按月支付。
A.当日基金资产净值 • B.上月基金资产平均净值 • C.前一日基金资产净值 • D.当月基金资产平均净值
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SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 34. 基金会计核算中，承担复核责任的是______。 A.证券投资基金 • B.基金管理公司 • C.会计师事务所 • D.基金托管人
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35. 基金的财务会计报告通常不包括______。 A.年报 • B.周报 • C.季报 • D.月报
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36. 目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由______在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A.发行债券的企业 • B.基金销售机构 • C.基金管理人 • D.发起人
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SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 37. 基金业协会的会员类别不包括______。 A.联系会员 • B.临时会员 • C.特别会员 • D.普通会员
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38. ______，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 **年3月 • **年5月 • **年6月
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**年7月 SSS_SINGLE_SEL A A B B C C
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39. 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括______。
A.基金宣传推介材料 • B.招募说明书草案
• C.律师事务所出具的律师意见书 • D.基金合同草案
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40. 基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于______亿元人民币。 ** • ** • **
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** SSS_SINGLE_SEL A A B B C C
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41. 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理应当及时告知______并变更申请登记内容。 A.基金业协会 • B.证监会 • C.银监会
• D.证券业协会
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42. 下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是______。
A.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集
• B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
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C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
• D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
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SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 43. 基金业协会的职责不包括______。
A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务
• B.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
• C.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
• D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
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44. ______年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 ** • ** • **
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** SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 45. ______是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
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A.基金行业自律
B.社会力量监督 • C.政府基金监管 • D.基金机构内控
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SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 46. 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表______以上基金份额的持有人参加，方可召开。 A.二分之一 • B.三分之二 • C.三分之一 • D.四分之三
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SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 47. 设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于______人，并应当取得基金从业资格。 ** • ** • **
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** SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 48. 下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是______。
A.具有5年以上证券投资管理经历
• B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
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C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
• D.取得基金从业资格
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SSS_SINGLE_SEL A A B B C C D D 49. 下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是______。
A.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
• B.侵占、挪用基金财产
• C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
• D.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资
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50. 未经______批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。 A.中国基金业协会 • B.中国证监会 • C.中国银监会 • D.中国证券业协会
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