城建档案囊垒 累 设若干问题 鬻 口章培新 国家档案局继２００８年提出“建立覆盖人民群众的 档案资源体系和方便人民群众的档案利用体系”建设的 案馆（库、室）建设，档案抢救与保护、档案工作突发 事件应急处置、档案信息安全管理和档案合理开放利用 主导思想之后，２０１ １年５月又提出了“建立确保档案安 全保密的档案安全体系”，构成了当前档案工作主体发 展思想。三个体系建设，是当今我国档案工作顺应党和 控制等档案安全的各个环节。基础设施是硬件，规范是 软件。档案安全体系建设包含三个层面：一是确保档案 实体的安全，不损毁，不丢失；二是确保档案信息的安 国家方针政策应运而生的实践体系。建立档案安全体系 的提出，是新形势发展的需要，是在“两个体系”建设 的基础上又一项战略性部署。城建档案作为一个国家一 座城市社会发展的重要战略资源，是再现历史、服务现 实、书写未来的决策依据。社会的巨大变革使城建档案 全，不失密，不泄密；三是确保档案的完整齐全并尽量 延长档案实体和信息的保存时限。从档案安全的性质上 说，前两个方面的不安全因素可能造成的损失都是主观 努力可以避免或减少的，后者则是主观努力虽可延缓但 最终难以阻止的。从档案安全的范围上说，前两个方面 呈几何数增长，其拥有的信息量急剧膨胀。而计算机技 术、网络技术、通讯传播技术以及多媒体技术的互相渗 透和融合，必将激发人们对信息交流与合作的渴望。但 同时也给档案信息安全带来了新的隐患，城建档案信息 安全保障问题日益凸现。因此，结合城建档案特点，有 针对性地建立城建档案安全体系是城建档案工作的重中 之重。 的不安全因素可能造成的损失都是局部的、偶然的，后 者则是全局的和必然的。从档案安全给予人们的感觉而 言，前两者造成的损失是有形的，是可感觉到的，后者 造成的损失是无形的，是人们感受不到的。维护城建档 案实体的物理安全和信息内容的安全，是城建档案安全 体系建设的现实任务、主要任务。尽量延长城建档案实 体和信息的保存时限，是城建档案安全体系建设的历史 任务，长期任务。 一、城建档案安全体系建设 糯意义 城建档案安全体系是确保档案实体和信息安全的 二 溅遴 赛全傣系建设的时代背景 基础设施和制度规范。包括档案安全政策、法规及规范 保障、物质保障、技术保障、机制保障和制度保障，档 档案工作一直以来都强调档案的安全保管和安全利 用。档案安全体系的构建是一个循序渐进、不断完善的 ２０１２年第４期・械照 抟案１３ 过程。在不同的社会发展时期和档案形成、管理的时代 背景下，这个过程需要不断完善、优化，已达到科学、 合理和适用的目的。 时代背景之一：基于档案安全法规标准的建设。 从古至今，发展出一系列先进、实用的纸质档案保护技 术和利用保管制度，如档案用纸要求、副本匮藏制度、 虫害防治技术、装裱修复技术、防潮、杀菌方法、库房 构建技术等。这些档案保护思想和保护技术体现着档案 人对档案安全的重视，对今天的城建档案工作有着重要 的指导、借鉴作用。新中国成立后，档案安全更被看作 有效利用档案文件、实现档案工作目标的前提。《中华 人民共和国档案法》明确规定要“有效地保护和利用档 案”， “一切国家机关、武装力量、政党、社会团体、 企业事业单位和公民都有保护档案的义务”并将“维护 档案完整与安全”作为档案工作的原则要求。近十年 来，国家各级档案管理部门针对档案安全管理工作也颁 发了相应的政策、标准，内容涉及汛期档案安全、灾后 档案防护、档案防火、馆藏档案和档案目录数据的安全 管理、重点档案抢救等方面。但是，纵观整个档案法律 体系中，对城建档案安全标准的配套建设尚不健全完 善。尤其在信息化高度发展的社会转型期，当城建档案 安全管理和技术发展到一定阶段，安全标准的作用就日 益重要。城建档案的安全在很大程度上正是依据政策标 准的建设来执行的。安全标准的滞后、缺失和不准确， 会严重影响城建档案安全管理的控制，导致城建档案管 理和保护中的工作环节出现问题。 时代背景之二：随着数字时代的来临，电子文件 逐步取代传统载体而成为城建档案信息的主要形式，从 而使数字环境下档案安全保护被赋予了新的内涵。可读 性、有效性成为继真实性、完整性、保密性之后数字档 案保护中的新内容。确保不同生成环境下城建档案信息 的可读、可用，尤其是在不同技术平台上生成的数字档 案的共享是目前城建档案保护的一大难题；计算机软硬 件环境的频繁升级，使得数字档案必须不断迁移其技术 环境，由此带来了迁移过程的安全性以及迁移后数字档 案的有效性问题。此外，数字档案信息与载体的易逝、 易变、易失性，数字档案构成要素的复杂性、动态性及 其数字档案与生成环境的关联性，使得维护数字档案的 真实、完整，实现数字档案的长久保管成为一个极具挑 战的难题；而数字网络环境的城建档案信息共享，在给 １４蛾《豁童・２０１２年第４期 城建档案利用带来便利的同时，也使档案信息置身于一 个充满更多威胁、更大风险的利用空间，为此，必须采 取更为严密、可靠的安全保护措施。 时代背景之三：档案安全之所以成为当今档案工作 “重中之重”、当务之急，还受到当今社会政治、文化 乃至自然环境因素的影响，主要表现为：一是落实党和 国家档案安全保护工作的一系列重要指示的要求； “两 个体系”建设的推进，带来了档案资源类型及其服务对 象的变化。城建档案服务社会化的发展趋势，势必对其 开放利用与信息保密的政策性要求更强，安全保护的要 求更高。二是防范国内外敌对势力窃取我国核心档案信 息资源的要求；国内信息安全的严峻局势，对档案信息 及其管理系统的安全构成很大威胁。在信息化发展过程 中，由于核心技术仍受制于西方，我国的信息安全形势 十分严峻，建立可靠的数字档案管理系统，防止档案信 息的失密，已成为事关国家安全的当务之急。三是为了 防止和减少自然灾害或者人为灾害对档案造成损失的要 求；近年来频发的自然与人为灾害，提升了社会的档案 备灾意识。汶川、玉树地震、南方洪涝灾害等给档案界 敲响了防灾容灾的警钟，风险评估、应急备灾已成为抵 御灾害侵袭，保障档案安全的必要对策。四是处理好公 共档案信息服务和档案信息安全两者问的矛盾的要求； 《中华人民共和国政务信息公开条例》的实施，激发 了公众查阅档案文件的意识和热情。为了保护公众的权 益，确保档案的安全，维护国家和社会的稳定，必须严 格鉴定，在法律和政策的框架下限制性开放。协调好保 密与开放的关系，找到两者的平衡，是实践探索和理论 探讨的共同关注点，是摆在档案人面前的重要课题。五 是为了解决档案部门内存在的各类安全隐患的要求等。 因此，在我国社会的转型期，在档案事业的大发展 期，随着信息技术的日新月异，档案工作内部和外部环 境的变化，档案安全保障工作面临更大的风险和更严峻 的挑战，建立确保档案安全保密的档案安全体系是时代 发展的需要，是城建档案事业发展的必然。 三、城建 寨安全体系 谧魏趋势馥０； 城建档案安全体系建设是档案工作在新形势下提出 的一个综合性的系统工程。包括基础硬件建设安全，也 包括档案在信息化管理过程中的安全。既包括档案实体 建设中的硬件安全，更包括档案软件建设中的信息安全 和整体建设安全。不仅要有相应的措施配套，还要有和 谐的环境和氛围为支撑，有以人为本构建和谐理念为主 导。它贯穿于城建档案管理工作的全过程。是城建档案 资源体系和利用体系建设的重要保障。城建档案内容丰 富、涉及面广，具有综合性、专业性强的特点，是特殊 的社会资源，是国家档案资源的重要组成部分。它来源 于社会实践，最终又服务于社会实践，承担着艰巨的社 会责任，为人类进步和经济社会发展发挥了越来越重要 的作用。但是由于我国社会档案安全意识淡薄，城建档 案在为社会化服务的实践中，档案实体和档案信息的安 全还存在很多潜在的威胁。为此，必须因时制宜地统筹 规划，整体推进，创新举措，加强城建档案安全体系建 设，实施全面系统的防护策略。这是保障档案安全，促 进事业发展的根本所在。 （一）着力转变观念，牢固树立新的档案安全观。 以多维和发展的眼光审视档案安全，扩大防范视域，强 化保护措施，加强安全行为的规范化建设。要全面发 动，全员防御。无论档案文件的形成者、管理者还是利 用者，都必须提升安全意识，赋予安全责任，明确保密 义务，所有相关主体通过“各司其责、各守其则”的联 防互守来确保档案文件的安全。 （二）着力健全城建档案安全管理法规标准，依 法保安全。建立一套完整、符合现实和发展需要的安全 指标体系，制定相应的工作规范。包括档案安全法规、 规章、技术标准等。使档案安全在档案法规中有一席之 地。同时还要严格档案开放利用审批制度审查，强化法 规制度的执行力度，加强执法检查，加强督办查处，体 现出档案安全法规的权威性。法规标准体系的构建有利 于促进城建档案安全体系的完整构建，有利于城建档案 安全管理规范化水平的全面提升。 （三）着力健全机制，切实提升城建档案安全管理 效能。要对档案文件的生命全程实现“不间断”防护。 通过各种措施来严密监控档案文件白形成伊始的存储、 处理、传输与利用过程。建立安全防范和应急处置机 制，提前做好防范和应对自然灾害、人为破坏、技术因 素毁坏的各种准备；建立应急反应机制，着眼应对最复 杂、最困难局面，做好多种情况处置准备；建立善后恢 复机制，明确对受损档案的抢救修复办法；建立训练检 验机制，定期组织各种防灾应急演练，切实提高临险处 置能力。 （四）着力解决设施老化问题，进一步筑牢城建 档案安全管理平台。应把档案馆、室安全防护置于优先 位置，加强设施设备的隐患排查和加固改造，加强馆库 建设和基础设施建设。着力提高系统联动、整体防护能 力，提高突发情况下城建档案应急转移能力。 （五）着力制定容灾措施，抓紧实施异地异质备份 工作。合理安排馆库布局，统筹规划备份体系建设，充 分利用档案复制、缩微、数字化等方法，形成不同载体 形式的多套备份。通过建设备用库和馆际之间相互备份 等多种方法，切实落实档案异质异地备份工作。 （六）采用先进的管理设备和科学的抢救措施，尽 可能延长档案实体的寿命，延续档案信息的存在，弥补 馆库和基础设施等方面的不足，弥补人们在档案安全保 密方面的懈怠疏失。要时刻关注技术的更新和发展，特 别关注和保证档案存储软件的长久性和可用性。确保档 案管理系统的安全性和可靠性。 （七）在防护策略上，要“预防为主，防治结 合”。一手抓防范，一手抓治理，在积极实施主动性 防御的基础上，对由于历史原因或不可抗拒因素而造成 的受损档案、濒危档案开展抢救性的保护与修复，以避 免这些档案安全状况的进一步恶化，将损失降低到最小 程度。 （八）在防护对象上，不仅要着力保护档案实体的 安全，而且要保证档案信息的安全和档案文件生存环境 的安全；既要维护传统载体档案的安全，也要维护数字 档案信息的安全；既要保证档案本体的安全，又要维护 档案相关材料及其元数据的安全。真正实现和具备档案 信息安全持久性，安全可靠性，读取使用灵活性。 总之，随着社会的发展和科技的进步，影响城 建档案安全的因素会越来越复杂。城建档案安全事关 重大。我们必须把安全保密作为城建档案工作第一要 务，要抓住要害处，防在关键点，确保城建档案长久 安全。城建档案安全体系建设，就是要采取主动防御 的策略，尽可能消除可能发生的各种安全隐患，防患 于未然。为此，只有建立系统科学、运行高效的城建 档案安全体系，才能确保城建档案资源体系和利用体 系建设真正发挥作用，进而全面推动城建档案事业健 康、协调、可持续发展。 作者单位：天津市城建档案馆 ２０１２年第４期・蕊 霞 未１５