企业尽调清单(简易版)

尽职调查资料清单（简易版）

一、公司基本情况及历史沿革

1、公司最新经过工商年检的法人营业执照及公司设立时的法人营业执照；

2、公司历次的验资报告或资信证明等类似文件；

3、公司注册资本历次变更的董事会、股东会决议、股权转让协议、公司章程；

4、公司历史沿革过程，目前的股东或出资人情况；

5、公司近三年发生的重大重组事项说明及相关文件；（可以查档案资料根据资料自己编写）

6、公司近三年所获重要奖项、完成的重大项目及科技成果的证明；

7、公司全资、控股、参股企业明细。二、公司组织与内部控制管理建设

1、公司治理机制及运行情况档；

2、总经理及其经营管理机构的职权划分；

3、公司内部组织结构图（含部门职责）；

4、公司财务管理、生产管理、行政人事管理等内部控制制度（包括财务管理制度、会

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计制度、薪酬管理制度、劳动管理制度、资产管理制度等）。

三、公司会计与财务状况

1、公司最近三年的审计报告（如有）、会计报表（资产负债表、利润表和现金流量表）、税务代理报告（如有）及其他外部中介机构出具的咨询报告

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2、审计年度内财务会计资料（会计账薄、凭证等）； 四、主要资产项目及权属情况

1、主要固定资产项目清单（购建日期、原值、折旧方法、已提取折旧、净值、技术先进程度、是否存在报废或更新的可能）及最近的盘点记录与相关权证，具

体包括：

（1）

土地使用权和房产所有权证。有关土地、房产的抵押合同及登记注册

（2）

土地、房产租赁协议及其登记证明。

（3）

主要设备的购买合同、进口设备的项目批文等

（4）

公司使用的专利、商标等财产权明细表及相应年的权属文件、许可合同等；非专

利技术的名称，有关协议和使用授权合约；

2、上述资产是否设有质押、抵押及其他权利的说明及相关合同、协议；

3、公司主要资产项目投保情况。

五、公司负债与权益项目情况

1、公司将要履行、正在履行（包括虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的标的额占公司最近一期经审计净资产 5%以上）的重大合同；

2、公司正在履行的或有负债（对外担保、抵押、票据贴现等）情况；

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3、对公司内部人员（董事、股东、职工）的负债或债权的说明；

4、银行贷款证（卡）记录清单；

5、公司及大股东征信报告

6、公司基本户及对私账户最近三年的流水

六、公司的诉讼、仲裁和行政处罚情况

1、公司及公司高管人员是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件的说明；

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2、公司股份（包括本公司及本公司对外投资形成的股份）是否存在被冻结、质押、其他第三者权利或权属争议的说明及相关证明文件；

3、公司及控股子公司近三年有无重大违法、违规行为（包括但不限于被工商、环保、税务、劳动、技术监督等主管机关处罚）的说明和证明文件。

七、业务资料

1、公司主要产品情况、目前从事业务的简要介绍（包括业务品种、经营模式等）

2、公司的原材料采购方式及程序

3、公司近两年至今的前十大原材料采购商的名单、交易金额、占比情况

4、公司的产品销售方式及流程

5、公司近两年至今的前十大销售客户的名单、交易金额、占比情况

注：上述事项或当期资料应以财务尽职调查约定的基准日要求予以提供

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