质量 环境 职业健康安全一体化管理体系内部审核检查表

质量 ● 环境 ● 职业健康安全一体化管理体系

（QEOHSMS）

检查表 (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：最高管理层 时间： 年 月 日 编号： 序一体化管理体系过程 号 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N Y Y Y Y Y Y Y Y 注 明 不符合程 度 ●按GB/T19001-2000、GB/T24001-1996 （1）有一套完整的管理体系文件； GB/T28001-2001三个标准要求建立管 理体系； 由 是否充分，并符合规定要求； （2）删减的过程及证明； （3）文件中对体系的过程和产品实现 ● 管理体系的范围是否明确，删减理过程（包括运作过程）的描述； （4）手册中对涉及的过程运作的要求 和相关程序文件； （5）依据的法律法规和相关要求； 1 4.1 4.1 4.1 ● 过程是否已被识别并适当规定，职责 是否已被分配、程序是否得到实施和保 （6）纠正和预防措施的运作程序是否 有； 持，过程是否有效； ● 公司对外包过程是否进行了识别和 （7）对体系过程的监视和测量； 控制。 （8）公司的外包过程在体系文件中是 否明确了管理。 ● 形成文件的方针、目标和管理手册； （1）QEOHSMS手册，包括形成文件 ● 标准所要求建立的程序文件及相关 的QEOHS方针、目标； Y Y Y Y 4.2.1 4.4.4 2 4.4.4 文件； 围， 对其核心要素（过程）及相互关系进行 了描述； （2）程序文件、作业指导书、相关的 ● 按标准要求规定了体系的适用范法律法规； （3）文件和标准要求的记录均有； （4）规定相关文件的查询方式和路径。 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门： 时间： 年 月 日 编号： 序一体化管理体系过程 号 QMS EMS OMS 审 核 要 点 ● 标准所要求的记录； ● 相关文件的查询路径。 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 4.2.2 4.4.4 3 4.4.4 ●按GB/T19001-2000、GB/T24001-1996 和GB/T28001-2001编制和保持质量手 册。 参照上述证据 Y ● 公司的最高管理者应提供一体化管 （1）文件化的QEOHS方针和目标内 理体系建立实施并持续有效性的承诺 的证据； 容； （2）法律、法规培训实证； Y Y Y 4 5.1 4.2 4.2 ● 承诺是否在对顾客、员工、社会三（3）管理评审资料。 方 面予以体现； ● 是否进行了定期评审。 5.2 4.3.1 4.3.1 5 4.3.2 4.3.2 ● 是否对顾客的要求、环境因素和重（1）增强顾客满意的证据； 大 危险源进行了识别； （2）相应的程序； （3）重要环境因素清单； （4）重大危险清单及控制计划。 Y Y Y Y ● 是否建立了相应的程序文件予以支 持。 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：最高管理层 时间： 年 月 日 编号： 序一体化管理体系过程 号 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ● QEOHS方针是否包含了满足顾客要 （1）有符合标准要求并经公司总经理 求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法 批准的方针； Y Y Y 6 5.3 4.2 4.2 规和持续改进的承诺； （2）问及的部门负责人和员工能结合 ● 是否对QEOHS方针的适宜性进行了 本职工作对方针的理解； 评审。 （3）有定期评审的记录。 （1）QEOHS目标、目标分解的证据； （2）相关职能、层次经主管领导批准， 符合标准要求和公司实际情况的目标 和指标。 ● 是否在相关职能和层次上建立了 QEOHS目标和指标； Y Y 5.4.1 4.3.3 ● 所建立的目标、指标是否充分考虑7 4.3.3 了 满足产品和有关法律法规的要求； ● 目标、指标是否可测，与公司的 QEOHS方针相一致。 ● 是否对管理体系进行了策划，内容 （1）对体系文件策划结果评价证据； Y Y Y 5.4.2 4.3.3 8 4.3.4 是否满足标准要求； （2）符合标准要求的管理方案； （3）方案的评审、修订记录。 ● 有无目标、指标管理方案； ● 有否定期评审，必要时的修订记录。 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表

被审核部门：最高管理层 时间： 年 月 日 编号：

序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N Y Y Y Y 注 明 不符合程 度 ● 最高管理者是否确保公司内的职责 （1）职责权限的规定； 权限得到规定和沟通； （2）各职能部门的职责； 5.5.1 4.4.1 9 4.4.1 ● 公司内各职能部门、各层次人员的 （3）相关职能人员的安全生产责任制；职责是如何规定的，是否适当； （4）沟通的证据。 ● 职责的沟通是如何进行的，方式是 什么。 ● 公司最高管理者是否指定了管理者 （1）管理者代表任命书； Y Y Y 10 5.5.2 4.4.1 代表，并规定了相关的职责权限； 4.4.1 （2）管理者代表职责规定； ● 管理者代表是否按标准规定要求履 （3）管理者代表开展体系管理工作的 行其职责和权限。 证据。 ● 最高管理者是否确保在公司内建立 （1）企业内部沟通方式的例证； Y Y Y 5.5.3 4.4.3 11 4.4.3 适当的沟通方式和沟通过程； （2）符合标准规定的程序； ● 是否建立了相应的程序，以确保员（3）信息交流资料及有关证据。 工 和相关方对环境信息、职业健康安全信 息的了解和交流。 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表

被审核部门：最高管理层 时间： 年 月 日 编号：

序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N Y Y Y Y 注 明 不符合程 度 5.6.1 4.6 12 5.6.2 5.6.3 4.6 ● 最高管理者是否按规定定期主持进 （1）管理评审计划； 行了管理评审，以确保QEOHSMS持 续的适宜性、充分性和有效性； （2）管理评审报告； （3）管理评审决议实施记录及跟踪验 ● 管理评审的输入是否满足规定要证报告； 求； （4）管理评审的相关记录。 ● 管理评审的输出能否满足规定要求。 ● 实施、保持QEOHS管理体系，并持 （1）体系运行的人力资源及资金保障 Y Y Y 6.1 4.4.1 13 4.4.1 续改进其有效性所需的资源； 证据； ● 对从事质量、环境和职业健康安全（2）职能分配表； 的 工作人员是否规定了职责、权限，能否 胜任； （3）各级人员的安全生产责任制。

● 对监视、测量、分析和改进过程进（1）满足要求的策划文件； 行 Y Y Y Y 8.1 4.5.1 14 4.5.1 （2）环境业绩报告； （3）有关环境的检测记录及报告； （4）重大危险源控制绩效记录及有 策划，并按要求实施； ● 建立并保持一套文件支持的程序，对 质量、环境、职业健康安全绩效进行监 关职业健康安全的监测检查记录。 视和测量，并满足规定要求。 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：最高管理层 时间： 年 月 日 编号： 序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N Y Y Y 注 明 不符合程 度 ● 利用QEOHS方针、目标、内、外审 （1）证实持续改进的资料； 结果、数据分析、纠正和预防措施、管 （2）符合标准要求的管理方案； 8.5.1 4.3.3 15 4.3.4 理评审来持续改进QEOHSMS的有效 性； （3）环境、职业健康安全管理方案的 定期评审记录。 ● 有文件化的环境、职业健康安全目标 指标管理方案，并规定了有关要求。 16 ● 是否发生顾客、相关方严重投诉 （1）是否发生顾客、相关方严重投诉。 Y 未发生严重投诉 17 1.2 18 19 ● 删减合理性 （1）过程有无删减；如有删减，其删减是否合理。 （1）是否发生重大质量事故 （2）是否发生重大环境、职业健康安全事故 （1）是否遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规 Y Y 过程无删减 ● 是否发生重大质量、环境、职业健康安全事故 无事故、无严重污染 ● 法律法规遵守 Y 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：人事部 时间： 年 月 日 编号： 序一体化管理体系过程 号 QMS EMS OMS 审 核 要 点 控制三个标准所要求的文件; 提供的实施证据 Y/N Y Y Y Y N 注 明 不能提供《适用的法律法规和其他要求清单》 不符合程 度 一般 ● 建立并保持形成文件的程序,以满足 （1）建立了满足要求的程序； 4.2.3 4.4.5 4.4.5 1 4.3.2 4.3.2 （2）部门受控文件清单（抽查文本予 ； ● 对文件的发放、使用等进行规定和控 以对应）制； （3）抽查文件是否为现行有效版本； ● 文件的受控是否满足要求，应获得文 （4）对文件的发放、使用等按程序文 件的场所是否得到了现行有效文件； 件规定控制。 ● 建立了适用的法律法规和其他要求清（5）适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。 单，对应的文件 ● 是否建立和保持了满足三个标准要 求的程序； 4.2.4 4.5.4 （1）建立了满足要求的程序； （2）相关记录清单； （3）记录按规定的标识、贮存、保护、 Y Y Y 2 4.5.3 ● 标准所要求的记录； ●是否按规定的标识、贮存、保护检索、 检索、保存期限和处置的规定要求进 保存期限和处置要求进行了控制。 行控制。 （1）建立了满足要求的的程序； （2）重要环境因素清单； （3）重大危险清单及控制计划； （4）本部门适用的法律法规清单。 Y Y Y Y 5.2 4.3.1 4.3.1 3 4.3.2 4.3.2 ● 是否对环境因素和重大危险源进行 了识别； ● 是否建立了相应的程序文件予以支 持。 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：人事部 时间： 年 月 日 编号： 序一体化管理体系过程 号 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N Y Y 注 明 不符合程 度 ● QEOHS方针是否包含了满足顾客要 （1）部门负责人和员工结合本职工作 4 5.3 4.2 4.2 求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法 对公司一体化管理方针的理解（抽问）； 规和持续改进的承诺。 （2）对公司一体化管理方针的贯彻情 况（询问）。 ● 是否在相关职能和层次上建立了 （1）对QEOHS目标进行了必要的分 解； Y Y 5.4.1 4.3.3 5 4.3.3 QEOHS目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公司的 （2）所建立的目标、指标可测量，并 QEOHS方针相一致。 与公司的QEOHS方针相一致。 Y Y 明确本部门的职责和主责过程（询 ● 公司内各职能部门、各层次人员的 （1）5.5.1 4.4.1 6 4.4.1 职责是如何规定的，是否适当。 问）； （2）岗位入职要求及本部门职责的相 关文本。 ● 是否建立了相应的程序，以确保员（1）建立了满足要求的程序； 工 Y Y 7 5.5.3 4.4.3 4.4.3 和相关方对环境信息、职业健康安全信 息的了解和交流。 （2）内、外部信息沟通的证据（会议 纪要、信息联络单、简报、函件、协商 等）。 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：人事部 时间： 年 月 日 编号： 序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ● 对从事质量、环境和职业健康安全（1）相关职能人员名册； 的 （2）各级人员的安全生产责任制。 Y Y 6.2.1 4.4.1 8 4.4.1 工作人员是否规定了职责、权限，能否 胜任； ● 具备的能力是否从教育、培训、技能 和经验四方面进行考虑。 ● 建立和保持文件化的程序，并在程 （1）满足标准要求的程序； 序中明确规定了与质量、环境、职业 健康安全有关人员的能力要求； （2）岗位入职要求； （3）培训计划； Y Y Y Y Y Y ● 对不具备能力的人员是否提供了必 （4）培训实施记录（包括培训考试、 6.2.2 4.4.2 9 4.4.2 要的培训或采取了相应的措施以满足 要求； 能力考评记录等）； （5）员工档案； ● 对培训或其他措施的有效性是否进 （6）各相关职能人员及特种作业人员 行了评价； 的上岗证。 ● 是否保持了教育、培训、技能和经 验的适当记录。 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表

被审核部门：人事部 时间： 年 月 日 编号：

序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N Y Y Y 注 明 不符合程 度 ● 建立并保持程序，以规划环境、职 （1）建立了满足要求的程序； 业健康安全的控制措施的运行与活动。 （2）相关作业指导书； 4.4.6 10 4.4.6 ●规划采取措施的方面包括： （3）对环境、职业健康安全的规划及 环境方面：噪声、污水、废气排放、固 采取的控制措施（可按程序文件规定范 废管理、资源能源消耗等。 职业健康安全方面：用电安全等。 围进行检查）等办公区域的控制状况及 相关运行记录。 ●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS （1）建立了满足要求的程序； Y Y 8.2.3 4.5.1 11 4.5.1 所需的过程进行监视，并在适用时进行 （2）对本部门管理工作的过程检查记 测量。 录。 ● 所使用的方法是否能证实过程实现 所策划的结果能力。 8.5.1 4.3.3 12 4.3.4 ● 利用QEOHS方针、目标、内、外审 （1）证实持续改进的资料； 结果、数据分析、纠正和预防措施、管 （2）符合标准要求的管理方案； 理评审来持续改进QEOHSMS的有效 （3）环境、职业健康安全管理方案的 Y Y Y 内审组长： 内审员：

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被审核部门：人事部 时间： 年 月 日 编号：

序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 性； 审 核 要 点 提供的实施证据 定期评审记录。 Y/N 注 明 不符合程 度 ● 有文件化的环境、职业健康安全目标 指标管理方案，并规定了有关要求。

内审组长： 内审员：

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被审核部门：市场部 时间： 年 月 日 编号： 序一体化管理体系过程 号 QMS EMS OMS 足 控制三个标准所要求的文件; 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N Y Y Y Y 注 明 不符合程 度 ● 建立并保持形成文件的程序,以满（1）建立了满足要求的程序； （2）部门受控文件清单（抽查文本予 以对应）； （3）抽查文件是否为现行有效版本； （4）对文件的发放、使用等按程序文 件规定控制。 4.2.3 4.4.5 ● 对文件的发放、使用等进行规定和1 4.4.5 控 制； ● 文件的受控是否满足要求，应获得文 件的场所是否得到了现行有效文件。 ● 是否建立和保持了满足三个标准要 （1）建立了满足要求的程序； 求的程序； 4.2.4 4.5.4 （2）相关记录清单； （3）记录按规定的标识、贮存、保护、 Y Y Y 2 4.5.3 ● 标准所要求的记录； ●是否按规定的标识、贮存、保护检索、 检索、保存期限和处置的规定要求进行 保存期限和处置要求进行了控制。 控制。 5.2 4.3.1 4.3.1 3 4.3.2 4.3.2 ● 是否对环境因素和重大危险源进行 （1）建立了满足要求的的程序； 了识别； （2）重要环境因素清单； Y Y Y Y ● 是否建立了相应的程序文件予以支 （3）重大危险清单及控制计划； 持。 （4）相关法律法规和规范、标准清单。 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：市场部 时间： 年 月 日 编号： 序一体化管理体系过程 号 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N Y Y 注 明 不符合程 度 ● QEOHS方针是否包含了满足顾客要 （1）部门负责人和员工结合本职工作 4 5.3 4.2 4.2 求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法 对公司一体化管理方针的理解（抽问）； 规和持续改进的承诺。 （2）对公司一体化管理方针的贯彻情 况（询问）。 ● 是否在相关职能和层次上建立了 （1）对QEOHS目标进行了必要的分 解； Y Y 5.4.1 4.3.3 5 4.3.3 QEOHS目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公司的 （2）所建立的目标、指标可测量，并 QEOHS方针相一致。 与公司的QEOHS方针相一致。 明确本部门的职责和主责过程（询 ● 公司内各职能部门、各层次人员的 （1）Y Y 5.5.1 4.4.1 6 4.4.1 职责是如何规定的，是否适当。 问）； （2）岗位入职要求及本部门职责的相 关文本。 ● 是否建立了相应的程序，以确保员（1）建立了满足要求的程序； 工 Y Y 7 5.5.3 4.4.3 4.4.3 和相关方对环境信息、职业健康安全信 息的了解和交流。 （2）内、外部信息沟通的证据（会议 纪要、信息联络单、简报、函件、协商 等）。 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：市场部 时间： 年 月 日 编号： 序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 时 是否考虑到了顾客明示的和隐含的要 求及与产品有关的法律法规要求； 提供的实施证据 Y/N Y Y Y 注 明 不符合程 度 7.2.1 4.3.1 4.3.1 8 4.3.2 4.3.2 ● 公司在确定与产品有关要求(标书)（1）建立了满足要求的程序； （2）在投标文件中明确顾客的要求、 相关法规的要求、公司附加要求； （3）与工程有关的法律法规清单及有 关法规文件。 ● 建立并保持了相关程序，对环境因素 进行了识别，对危险源进行了辨识，并 制定了相应的控制措施。 ● 是否评审了与产品有关的要求，评 （1）标书的评审资料； 审是否在签订合同前； （2）合同的评审资料； Y Y Y Y ● 评审的内容是否符合标准规定要（3）合同变更的评审或补充合同信息 7.2.2 4.4.6 9 4.4.6 求； 的资料； （4）变更信息及时传递的记录。 ● 评审的结果及评审所引起的措施的 记录是否予以保持； ● 若产品的要求发生变更，合同是否得 到修改，并将信息传达到相关人员。 7.2.3 4.4.3 ● 与顾客沟通的方面是否得到规定，10 4.4.3 并 能提供相应的证据； （1）合同执行中与顾客的信息沟通资 料，如：监理例会纪要、与顾客发生的 Y 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表

被审核部门：市场部 时间： 年 月 日 编号：

序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 和 其他相关方的环境、职业健康安全信息 的交流； 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N Y Y 注 明 不符合程 度 ● 建立和保持了程序，以确保与员工函件、备忘录、顾客抱怨信息等； （2）符合要求的程序； （3）与顾客、员工及相关方信息交流 及处理记录。 ● 是否建立了多种交流渠道，如：检 查、会议、宣传广告、板报、简报、现 场围墙书写等。 ● 交付及售后服务、顾客意见处理 （1）交付记录； （2）顾客意见及要求要求登记记录； （3）售后服务记录。 Y Y 7.5.1f) 4.4.6 11 4.4.6 Y ● 顾客财产识别、验收、保护 ● 顾客财产丢失、损坏或不适用时向7.5.4 4.4.6 （1）顾客财产识别、验收、保护记录； （2）顾客财产丢失、损坏或不适用时，向顾客报告和记录的证据。 Y Y 12 4.4.6 顾客报告和记录 内审组长： 内审员：

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被审核部门：市场部 时间： 年 月 日 编号：

序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N Y Y Y 注 明 不符合程 度 ● 建立并保持程序，以规划环境、职 （1）建立了满足要求的程序； 业健康安全的控制措施的运行与活动。 （2）相关作业指导书； 4.4.6 12 4.4.6 ●规划采取措施的方面包括： （3）对环境、职业健康安全的规划及 环境方面：噪声、污水、废气排放、固 采取的控制措施（可按程序文件规定范 废管理、资源能源消耗、分包方管理等。 围进行检查）等办公区域的控制状况及 职业健康安全方面：用电安全、分包方 相关运行记录。 管理等。 ● 如何获取和利用顾客的满意信息，（1）规定获取顾客满意信息方式和途 采 Y N Y 8.2.1 4.5.1 13 4.5.1 径的文件； （2）获取顾客满意信息的记录或资料； （3）顾客不满意处理过程的信息或记 录。 （1）建立了满足要求的程序； 用的方式是什么； 不能提供《顾客满意度调查表》及汇总分析报告资料。 一般 ● 对顾客的不满意信息做了哪些改进， 是否提交了管理评审。 8.2.3 4.5.1 14 4.5.1

●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS Y Y 所需的过程进行监视，并在适用时进行 （2）与顾客有关的过程及外包供方控 测量； 制管理过程检查记录。

内审组长： 内审员：

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被审核部门：市场部 时间： 年 月 日 编号： 序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N Y 注 明 不符合程 度 ● 所使用的方法是否能证实过程实现 （3）相关法律法规的遵守情况评价记 所策划的结果能力。 录。 ● 利用QEOHS方针、目标、内、外审 （1）证实持续改进的资料； 结果、数据分析、纠正和预防措施、管 （2）符合标准要求的管理方案； Y Y Y 8.5.1 4.3.3 15 4.3.4 理评审来持续改进QEOHSMS的有效 性； （3）环境、职业健康安全管理方案的 定期评审记录。 ● 有文件化的环境、职业健康安全目标 指标管理方案，并规定了有关要求。 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：工程部 时间： 年 月 日 编号： 序一体化管理体系过程 号 QMS EMS OMS 足 控制三个标准所要求的文件; 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N Y Y Y Y N 注 明 适用的法律法规和其他要求中缺少国际公约 不符合程 度 一般 ● 建立并保持形成文件的程序,以满（1）建立了满足要求的程序； 4.2.3 4.4.5 4.4.5 1 4.3.2 4.3.2 （2）部门受控文件清单（抽查文本予 以对应）； （3）抽查文件是否为现行有效版本； （4）有关文件的审批、发放、变更、 处置记录及标识情况。 （5）相关法律法规和技术规范清单。 ● 对文件的编制、批准、发放、使用、 更改、作废和回收七方面进行规定和控 制； ● 文件的受控是否满足要求，应获得文 件的场所是否得到了现行有效文件。 ● 是否建立和保持了满足三个标准要 （1）建立了满足要求的程序； 求的程序； （2）发生的的各种满足要求的记录； （3）本部门体系运行的记录清单； （4）记录贮存环境； Y Y Y Y Y Y ● 标准所要求的记录； ● 相关文件的查询路径。 4.2.4 4.5.4 2 4.5.3 ●是否按规定的标识、贮存、保护检索、 （5）记录的保管； 保存期限和处置要求进行了控制； （6）记录的处置。 ● 有无证实质量、环境和职业健康安全 一体化管理体系运行的证据或记录。 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：工程部 时间： 年 月 日 编号：

序一体化管理体系过程 号 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N Y Y Y Y 注 明 不符合程 度 5.2 4.3.1 4.3.1 3 4.3.2 4.3.2 ● 是否对环境因素和重大危险源进行 （1）建立了满足要求的的程序； 了识别； （2）重要环境因素清单； ● 是否建立了相应的程序文件予以支 （3）重大危险清单及控制计划； 持。 （4）相关法律法规和技术规范清单。 ● QEOHS方针是否包含了满足顾客要 （1）部门负责人和员工结合本职工作 求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法 对公司一体化管理方针的理解（抽问）； Y Y Y 4 5.3 4.2 4.2 规和持续改进的承诺； （2）对公司一体化管理方针的贯彻情 ； ● 是否对QEOHS方针的适宜性进行了 况（询问）评审。 （3）有定期评审的记录。 （1）QEOHS目标、目标分解的证据； （2）所建立的目标、指标充分考虑了 满足产品和有关法律法规的要求； （3）所建立的目标、指标可测量，并 与公司的QEOHS方针相一致。 Y Y Y ● 是否在相关职能和层次上建立了 QEOHS目标和指标； 5.4.1 4.3.3 ● 所建立的目标、指标是否充分考虑5 4.3.3 了 满足产品和有关法律法规的要求； ● 目标、指标是否可测量，与公司的 QEOHS方针相一致。 内审组长： 内审员：

(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表

被审核部门：工程部 时间： 年 月 日 编号：

序一体化管理体系过程 号 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N Y Y 注 明 不符合程 度 明确本部门的职责和主责过程（询 ● 公司内各职能部门、各层次人员的 （1）5.5.1 4.4.1 6 4.4.1 职责是如何规定的，是否适当； 问）； ● 职责的沟通是如何进行的，方式是 （2）岗位入职要求及本部门职责的相 什么。 关文本。 Y Y 5.5.3 4.4.3 7 4.4.3 ● 是否建立了相应的程序，以确保员（1）建立了满足要求的程序； 工 和相关方对环境信息、职业健康安全信 息的了解和交流。 （2）内、外部信息沟通的证据（会议 纪要、信息联络单、简报、协商等）。 ● 公司是否对产品实现所需的过程予 （1）针对产品符合标准规定所编制的 以策划； 施工组织设计、质量计划或专项施工方 Y Y ● 策划（施工组织设计、质量计划、案； 7.1 4.4.6 8 4.4.6 专 项施工方案等）的内容是否符合标准规 定要求； （2）针对质量、环境、职业健康安全 的有关作业指导书、方案或技术交底。 ● 是否建立并保持了程序，对质量、重 大环境因素及职业健康安全的控制措 施的运行与活动进行了规划。 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：工程部 时间： 年 月 日 编号： 序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N Y Y Y 注 明 不符合程 度 ● 公司是否确定提供并维护了为达到 （1）基础设施（办公、施工机械、食 产品质量、环境及职业健康安全符合要 堂、卫生、安全防护、交通、通迅等） 6.3 4.4.1 9 4.4.1 求所需的基础设施； 的需求计划或规定； ● 基础设施的提供是否及时、有哪些、 （2）基础设施台账； 有否证据； （3）基础设施及时到场和验收的证据； Y ●是否提供基础设施维护情况的证据。 （4）基础设施管理和维修保养记录。 ● 对采购产品的范围，控制类型和程 （1）确定采购控制的文件（可以是程 度是否进行了规定； 序、作业指导书及企业自定的规定等）； Y Y Y Y Y ● 建立了合格供方档案，并对其进行（2）对供方的评价、考评记录； 7.4.1 4.4.6 4.4.6 10 7.4.2 7.4.3 了 考核，在合格供方中选择使用供方； （3）采购计划、备料计划、采购合同； （4）材料检验和复试记录； （5）采购产品进场提供的验证证据。 ● 按规定提供采购信息； ●采购信息中是否对供方的环境及职业 健康安全行为进行了规定； ● 按要求进行采购产品的检验和验证， 保存产品验证的记录。 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：工程部 时间： 年 月 日 编号： 序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ● 对外包（劳务、工程）供方的范围、 （6）确定采购控制的文件（可以是程 控制类型和程度是否进行了规定； 序、作业指导书及企业自定的规定等）； Y Y Y Y ● 建立了合格外包供方档案，并对其（7）对外包供方的评价、考评记录； 进 行了考核，在合格供方中选择使用供 方； （8）满足要求的分包合同（含质量、 环境及职业健康安全条款）； （9）外包供方的验证和监视记录； ● 按规定提供外包供方需求计划，并对 其环境及职业健康安全行为作了规定； ● 按要求进行外包供方的验证和监视， 保存验证的记录。 ● 公司是否确定并管理了为达到产品 （1）有关管理制度和现场安全文明生 符合要求所需的工作环境； 产措施方案（包括施工组织设计、专项 方案、安全技术交底）； （2）现场安全防护设施、员工个体防 护用品的提供； Y Y 6.4 4.4.1 ● 与公司产品的符合性有关的工作环 11 4.4.1 境是否已得到了控制并能提供相关证 据； 内审组长： 内审员：

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被审核部门：工程部 时间： 年 月 日 编号：

序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N Y Y 注 明 不符合程 度 ● 环境、安全因素是否都已有考虑； （3）满足温度、湿度和卫生条件的工 ● 工作条件是否还考虑创造良好的工 作环境； 作氛围、更好地发挥员工的潜能（如激 （4）进场人员的三级安全培训、转岗 励员工向上的管理制度）。 培训、特种作业人员培训与持证上岗。 ● 公司是否按“7.1”策划的要求提供 （1）施工图纸、施工组织设计、专项 了以下生产和服务条件： 表述产品特性的信息； 作业指导书（必要时）； 适宜的设备、监视和测量装置及验 7.5.1 4.4.6 施工方案、相关的法律法规； （2）相关作业指导书； （3）设备、设施进场的验证； （4）放行规定及实施证据； （5）满足要求的程序文件； （6）对环境、职业健康安全的规划及 Y Y Y Y Y Y Y 12 4.4.6 收、维护保养的证据； 生产和服务监视和测量的证据； 放行、交付和交付后活动规定及实 采取的控制措施； 施； （7）各有关质量、环境、职业健康安全技术交底。 ● 建立并保持程序，以规划环境、职 业健康安全的控制措施的运行与活动。 内审组长： 内审员：

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被审核部门：工程部 时间： 年 月 日 编号：

序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ● 是否识别了特殊和关键过程； （1）识别的特殊、关键过程实施记录； （2）主管负责人的评审和批准签字； Y Y 13 7.5.2 4.4.6 ● 对识别的过程策划结果的能力是否 4.4.6 Y Y Y Y （4）序12（6）、（7）、内容。 进行确认，确认的内容是否符合标准规 （3）特殊过程人员能力的鉴定资料； 定要求；相关作业指导书。 ● 是否有产品标识的规定，方法是什 （1）对现场满足要求的产品标识、产 7.5.3 4.4.6 14 4.4.6 么； 品检验状态标识的检查记录； ● 产品的监视和测量状态是否得到标 （2）可追溯性惟一标识，即产品过程 识，如何标识； 的验证、检验和试验记录。 ● 如何控制和记录产品唯一性标识。 ● 顾客的财产是否得到标识、验证、（1）顾客财产台账； Y Y （3）不符合或损坏变质向顾客报告的 记录。 Y 7.5.4 4.4.6 15 4.4.6

保 护和维护，能提供相应的证据； （2）顾客财产的检定记录； ● 发生丢失、损坏或不适用时，是否向 顾客报告，并记录相关信息。 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：工程部 时间： 年 月 日 编号： 序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 （1）防护措施或方案； Y/N Y Y Y 注 明 不符合程 度 ● 是否识别了针对产品符合性所需的 16 7.5.5 4.4.6 4.4.6 防护内容，即标识、搬运、包装、贮存 （2）搬运作业指导书（必要时）； 和保护； （3）现场各种物资的贮存环境、工序 防护及标识情况检查记录。 ● 是否制定了相应的防护措施； ●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS （1）建立了满足要求的程序； Y Y Y Y N 所需的过程进行监视，并在适用时进行 （2）按规定进行的过程检查、评定记 测量； 录； 不能提供合规性评价评价证据 一般 8.2.3 4.5.1 17 4.5.1 4.5.2 ● 所使用的方法是否能证实过程实现 （3）方针运行或改动的监测记录； 所策划的结果能力； （4）目标、管理方案实施的监测和测 ●是否对管理方针和目标、管理方案实 量记录； 施情况进行了监测和测量；对法律法规 （5）适用的法律法规合规性评价记录。 的执行情况进行了监测和测量。 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：工程部 时间： 年 月 日 编号： 序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ● 利用QEOHS方针、目标、内、外审 （1）证实持续改进的资料； 结果、数据分析、纠正和预防措施、管 （2）符合标准要求的管理方案； Y Y Y 8.5.1 4.3.3 18 4.3.4 理评审来持续改进QEOHSMS的有效 性； （3）环境、职业健康安全管理方案的 定期评审记录。 ● 有文件化的环境、职业健康安全目标 指标管理方案，并规定了有关要求。 ● 建立程序，对其措施的制定、原因 （1）满足要求的程序文件； 分析等予以明确的规定； （2）提供必要的纠正措施； Y Y Y Y Y Y ● 对处理和调查事故、事件、不符合 （3）事故、事件处理报告； 的职责和权限进行了规定。 8.5.2 4.5.3 （4）不符合项报告； （5）纠正措施实施的记录和跟踪验证 记录； （6）纠正措施实施效果的评审记录。 19 4.5.2 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：工程部 时间： 年 月 日 编号：

序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N Y Y Y Y 注 明 不符合程 度 ● 建立程序，对其潜在问题的预防措 （1）满足要求的程序； 施的制定明确了规定要求； （2）满足要求的预防措施（可以是重 点部位、关键点、质量通病的预防措施） （3）措施实施及其结果的跟踪验证记 录； （4）预防措施实施效果的评审记录。 8.5.3 4.5.3 ● 是否对潜在问题制定了预防措施20 4.5.2 （一 般可在施工方案中反映）； ● 能提供预防措施实施结果的记录和 效果的验证、评审记录。 内审组长： 内审员：

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被审核部门：质管部 时间：xx年x月 日 编号：

序一体化管理体系过程 号 QMS EMS OMS 足 控制三个标准所要求的文件; 4.2.3 4.4.5 ● 对文件的编制、批准、发放、使用、审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ● 建立并保持形成文件的程序,以满（1）建立了满足要求的程序； （2）部门受控文件清单（抽查文本予 以对应）； （3）抽查文件是否为现行有效版本； 1 4.4.5 更改、作废和回收七方面进行规定和控 制； （4）有关文件的审批、发放、变更、 处置记录及标识情况。 ● 文件的受控是否满足要求，应获得文 件的场所是否得到了现行有效文件。 ● 是否建立和保持了满足三个标准要 （1）建立了满足要求的程序； 求的程序； （2）发生的的各种满足要求的记录； （3）本部门体系运行的记录清单； （4）记录贮存环境； ● 标准所要求的记录； ● 相关文件的查询路径。 4.2.4 4.5.4 2 4.5.3 ●是否按规定的标识、贮存、保护检索、 （5）记录的保管； 保存期限和处置要求进行了控制； （6）记录的处置。 ● 有无证实质量、环境和职业健康安全 一体化管理体系运行的证据或记录。

内审组长：xxx 内审员：

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被审核部门：质管部 时间：xx年x月 日 编号： 序一体化管理体系过程 号 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ● QEOHS方针是否包含了满足顾客要 （1）部门负责人和员工结合本职工作 求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法 对公司一体化管理方针的理解（抽问）； 3 5.3 4.2 4.2 规和持续改进的承诺； （2）对公司一体化管理方针的贯彻情 ； ● 是否对QEOHS方针的适宜性进行了 况（询问）评审。 （3）有定期评审的记录。 （1）建立了满足要求的的程序； ● 是否建立了相应的程序文件； ● 是否对环境因素及危险源进行了辩 （2）环境因素调查表； 识与评价，并制定了必要的控制措施； （3）环境因素清单及变更记录； 4.3.1 4 4.3.1 ● 辩识与评价考虑了常规、非常规活 （4）重要环境因素清单及变更记录； 动、所有进入作业场所人员的活动（包 （5）危险源调查表； 括分包队伍）、设备（自购和租赁）等； （6）危险源辩识清单及变更记录； ● 环境因素识别与评价考虑了三种时 （7）重大危险源清单、控制计划及变 态、三种状态和六个方面； 更记录。 4.3.2 5 4.3.2 ● 是否建立了相应的程序文件予以支 （1）建立了满足要求的的程序； 持； （2）法规收集、走访记录； 内审组长：xxx 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：质管部 时间：xx年x月 日 编号： 序一体化管理体系过程 号 QMS EMS OMS 传 达到相应员工； 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ● 是否建立了相应法律法规清单，并（3）国家、地方、行业的法律法规清 单、评审及传递证据； （4）法律法规清单变更记录。 ● 是否对新的法规进行了收集，并对旧 法规清单进行变更。 ● 是否在相关职能和层次上建立了 QEOHS目标和指标； （1）QEOHS目标、目标分解的证据； （2）所建立的目标、指标充分考虑了 满足产品和有关法律法规的要求； （3）所建立的目标、指标可测量，并 与公司的QEOHS方针相一致。 5.4.1 6 4.3.3 ● 所建立的目标、指标是否充分考虑4.3.3 了 满足产品和有关法律法规的要求； ● 目标、指标是否可测量，与公司的 QEOHS方针相一致。 ● 是否有文件化的目标、指标和管理（1）符合要求的管理方案； 方 （2）管理方案的交底记录； （3）定期评审记录和修订记录； 4.3.3 7 4.3.4方案 案，并规定了相关人员的职责和权限、 实现目标的方法和时间表； （4）工程项目所在地法律法规的识别、 获取及传递证据。 ● 是否对管理方案定期评审，必要时对 其修订。 内审组长：xxx 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：质管部 时间：xx年x月 日 编号： 序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 明确本部门的职责和主责过程（询 ● 公司内各职能部门、各层次人员的 （1）5.5.1 4.4.1 8 4.4.1 职责是如何规定的，是否适当； 问）； ● 职责的沟通是如何进行的，方式是 （2）岗位入职要求及本部门职责的相 什么。 关文本。 5.5.3 4.4.3 9 4.4.3 ● 是否建立了相应的程序，以确保员（1）建立了满足要求的程序； 工 和相关方对环境信息、职业健康安全信 息的了解和交流。 （2）内、外部信息沟通的证据（会议 纪要、信息联络单、简报、协商等）。 ● 是否识别、确定并提供相应的监视（1）满足要求的程序； 和 测量装置（按“7.1”要求建立监视和测 量装置台账）； （2）各种所需监测装置的检定周期及 管理规定； （3）监测装置台账； 7.6 4.5.1 10 4.5.1 （4）送检及检定记录、合格证。 ● 建立监视和测量装置管理的过程方 式，对其进行系统的控制和管理。 内审组长：xxx 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：质管部 时间：xx年x月 日 编号： 序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ● 对监视、测量、分析和改进过程进（1）满足要求的策划文件； 行 策划，并按要求实施； （2）环境业绩报告； （3）有关环境的检测记录及报告； （4）重大危险源控制绩效记录及有 Y Y Y Y ● 建立并保持一套文件支持的程序，8.1 4.5.1 11 4.5.1 对 质量、环境、职业健康安全绩效进行监 关职业健康安全的监测检查记录。 视和测量，并满足规定要求。 ● 建立并保持程序，以规划环境、职 （1）建立了满足要求的程序； 业健康安全的控制措施的运行与活动。 （2）相关作业指导书； 4.4.6 12 4.4.6 ● 规划采取措施的方面包括： （3）含有安全要求的施工组织设计或 环境方面：噪声、扬尘、污水、机械废 临时用电施工组织设计； 气排放、现场固废管理、资源能源消耗、 （4）专项施工方案； 油品化学品泄漏、供货方管理协议书、 （5）机械操作方案及验收记录； 内审组长：xxx 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：质管部 时间：xx年x月 日 编号：

序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 分包方管理协议书等。 提供的实施证据 （6）相关方签订环保安全的协议； Y/N 注 明 不符合程 度 职业健康安全方面：安全防护、临时用 （7）危险作业人员的体检； 电安全、机械安全、现场管理、个体防 （8）相关方环境影响宣传资料； 护及职业病预防、供货方管理、分包方 （9）化学危险品的贮存、使用； 管理、化学危险品管理等。 等施工现场和办公区域的控制状况及 相关运行记录。 ● 以上规定是否满足有关法规要求，运 行是否满足规定的要求。 ● 建立并保持程序，以满足确定潜在（1）建立了满足要求的程序； 的 事故或紧急状态，作出应急预案和响 （2）相关作业指导书； （3）应急响应计划； （4）化学品安全使用说明书； （5）化学危险品清单； （6）抢救人员及救护知识； （7）应急演练记录； （8）紧急情况的报警信号及电话等。 4.4.7 13 4.4.7 应； ●是否有应急计划，并对应急的方案、 准备、响应作出安排； ●应急是否有特殊的人员、信息线路、 外部联络、应急物资的准备； ●化学危险品（库房、乙炔、氧气）是 内审组长：xxx 内审员：

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被审核部门：质管部 时间：xx年x月 日 编号：

序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 否有危险物资清单； 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ●是否有应急预案演练记录和应急事件 发生后的变更记录。 ● 建立并保持形成文件的程序，用以（1）满足要求的程序文件； 开 展QEOHSMS的审核； （2）满足要求的内审计划（年度实施）； （3）内审检查记录表； （4）不符合项报告与其纠正措施及其 结果记录； （5）不符合项分布汇总表； （6）内审报告及其发放记录； （7）首、末次会议签到； （8）内审员资格证明。 ● 能否提供内审的策划方案和内审计8.2.2 4.5.5 10 4.5.4 划，并按其实施； ● 内审员是否满足要求； ● 能否提供相应的内审资料（记录）； ● 对不符合项是否制定了纠正措施，并 进行了跟踪整改，并能提供记录。 内审组长：xxx 内审员：

(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表

被审核部门：质管部 时间：xx年x月 日 编号：

序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS （1）建立了满足要求的程序； 所需的过程进行监视，并在适用时进行 （2）按规定进行的过程检查、评定记 测量； 录； 8.2.3 4.5.1/ 11 4.5.1 4.5.2 ● 所使用的方法是否能证实过程实现 （3）方针运行或改动的监测记录； 所策划的结果能力； （3）目标、管理方案实施的监测和测 ●是否对管理方针和目标、管理方案实 量记录； 施情况进行了监测和测量；对法律法规 （4）适用的法律法规合规性评价记录。 的执行情况进行了监测和测量。

内审组长：xxx 内审员：xx

(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表

被审核部门：质管部 时间：xx年x月 日 编号： 序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS （1）建立了满足要求的程序； 8.2.3 4.5.1 12 4.5.1 所需的过程进行监视，并在适用时进行 （2）对工作环境管理、产品的监视和 测量； 测量过程检查、评定记录。 ● 所使用的方法是否能证实过程实现 （3）不符合项的纠正和纠正结果记录。所策划的结果能力。 ● 是否依据策划（7.1）的安排，在产 （1）产品监视和测量的依据文件； 品实现的适当阶段，即：进货、实施过 （2）产品的进货、实施过程及交付所 8.2.4 4.5.1 13 4.5.1 程、竣工验收三大阶段对其进行监视和 进行有关检验和试验记录； 测量； （3）专职质检人员授权书； ● 保持符合接受准则的证据（记录）； （4）紧急放行的批准记录及后续结果 ● 记录有无授权放行产品的人员签的记录。 字。 （若有紧急放行要得到规定人员批准） 内审组长：xxx 内审员：xx (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：质管部 时间：xx年x月16日 编号：XX- （10/12） 序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ● 建立程序，对不合格品评审、事件、 （1）满足要求的程序文件； 8.3 4.5.3 4.5.2 14 4.4.7 4.4.7 事故调查、职责、处置及相应的控制方 （2）不符合情况的报告或检查、处置 法等作了明确的规定； 记录； ● 提供评审不合格品纠正措施记录、（3）不合格品处置记录； 事 故事件和不符合发生及其报告； （4）事故、事件处理报告； （5）潜在问题的预防措施； （6）纠正措施或预防措施的验证记录。 ● 有对其原因制定的纠正或预防措施； ● 对纠正和预防措施有效性进行评估 验证的证据。 ● 对确定要收集数据的范围和类型作 （1）规定数据收集及分析的文件； 了有关规定； （2）收集数据证据资料； （3）数据分析结果及改进的建议及实 ● 数据分析的内容包括：顾客满意、8.4 4.5.1 15 4.5.1 与 产品要求的符合性、过程和产品的特性 施结果记录； 及趋势、采取预防措施的机会、供方信 息等； ● 对信息的收集和数据分析的方法是 什么，结果是否被充分利用； 内审组长：xxx 内审员：xx (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表

被审核部门：质管部 时间：xx年x月16日 编号：XX- （11/12）

序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ●是否对质量、环境及职业健康安全管 （1）满足要求的程序； 理绩效进行常规性监测和测量； （2）目标、管理方案实施的监测和测 ●是否对目标、管理管理方案实施情量记录； 况、 （3）守法情况的监测和测量记录； （4）重大危险源控制绩效记录； （5）职业病、事故、事件监测记录； （6）检查计划和检查表； （7）环境评价报告； （8）污水、噪声检测记录； （9）守法证明。 4.5.1/ 16 4.5.1 4.5.2 对环境管理业绩和环境运行情况、对重 大危险源控制绩效、职业病、事故、事 件（包括未遂过失）、对法律法规的执 行情况进行了监测和测量； ●是否有检查计划和检查表。 ● 利用QEOHS方针、目标、内、外审 （1）证实持续改进的资料； 8.5.1 4.3.3 17 4.3.4 结果、数据分析、纠正和预防措施、管 （2）符合标准要求的管理方案； 理评审持续改进QEOHSMS的有效性； （3）环境、职业健康安全管理方案的 ● 有文件化的环境、职业健康安全目定期评审记录。 标 指标管理方案，并规定了有关要求。 内审组长：xxx 内审员：xx

(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表

被审核部门：质管部 时间：xx年x月16日 编号：XX- （12/12）

序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ● 建立程序，对其措施的制定、原因 （1）满足要求的程序文件； 分析等予以明确的规定； （2）提供必要的纠正措施； 8.5.2 4.5.3 18 4.5.2 ● 对处理和调查事故、事件、不符合 （3）事故、事件调查、处理报告； 的职责和权限进行了规定； （4）不符合项报告； ● 有否事故、事件、不符合的的发生（5）纠正措施实施的记录和跟踪验证 及 其报告； 记录； （6）纠正措施实施效果的评审记录。 ● 有否对其的调查报告。 ● 建立程序，对其潜在问题的预防措 （1）满足要求的程序； 施的制定明确了规定要求； （2）满足要求的预防措施（可以是重 关键点、质量通病的预防措施） ● 是否对潜在问题制定了预防措施点部位、8.5.3 4.5.3 19 4.5.2 （一 般可在施工方案中反映）； （3）措施实施及其结果的跟踪验证记 录； （4）预防措施实施效果的评审记录。 ● 能提供预防措施实施结果的记录和 效果的验证、评审记录。

内审组长：xxx 内审员：xx

(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表

被审核部门：设计开发部 时间：xx年x月16日 编号：XX-03-6（1/6） 序一体化管理体系过程 号 QMS EMS OMS 足 控制三个标准所要求的文件; 4.2.3 4.4.5 ● 对文件的编制、批准、发放、使用、审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ● 建立并保持形成文件的程序,以满（1）建立了满足要求的程序； （2）部门受控文件清单（抽查文本予 以对应）； （3）抽查文件是否为现行有效版本； 1 4.4.5 更改、作废和回收七方面进行规定和控 制； （4）有关文件的审批、发放、变更、 处置记录及标识情况。 ● 文件的受控是否满足要求，应获得文 件的场所是否得到了现行有效文件。 ● 是否建立和保持了满足三个标准要 （1）建立了满足要求的程序； 求的程序； （2）发生的的各种满足要求的记录； （3）公司和本部门体系运行的记录清 单（要求和实际发生的记录目录）； ● 标准所要求的记录； ● 相关文件的查询路径。 4.2.4 4.5.4 2 4.5.3 ●是否按规定的标识、贮存、保护检索、 （4）记录贮存环境； 保存期限和处置要求进行了控制； （5）记录的保管； ● 有无证实质量、环境和职业健康安（6）记录的处置。 全 一体化管理体系运行的证据或记录。 内审组长：xxx 内审员：xx (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：设计开发部 时间：xx年x月16日 编号：XX-03-6（2/6） 序一体化管理体系过程 号 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ● 是否建立了相应的程序文件予以支 （1）建立了满足要求的的程序； 持； （2）重要环境因素清单； 5.2 4.3.1 4.3.1 3 4.3.2 4.3.2 ● 是否对重要环境因素和重大危险源 （3）重大危险源清单及控制计划； 进行了识别与评价； （4）法规收集、走访记录； ● 是否建立了相应法律法规清单，并（5）国家、地方、行业的法律法规清 传 达到相应员工； 单、评审及传递证据； （6）法律法规清单变更记录。 ● 是否对新的法规进行了收集，并对旧 法规清单进行变更。 ● QEOHS方针是否包含了满足顾客要 （1）部门负责人和员工结合本职工作 求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法 对公司一体化管理方针的理解（抽问）； 规和持续改进的承诺； （2）对公司一体化管理方针的贯彻情 况（询问）； （3）有定期评审的记录。 4 5.3 4.2 4.2 ● 是否对QEOHS方针的适宜性进行了 评审。 内审组长：xxx 内审员：xx (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表

被审核部门：设计开发部 时间：xx年x月16日 编号：XX-03-6（3/6）

序一体化管理体系过程 号 QMS EMS OMS 审 核 要 点 ● 是否在相关职能和层次上建立了 QEOHS目标和指标； 提供的实施证据 （1）QEOHS目标、目标分解的证据； （2）所建立的目标、指标充分考虑了 满足产品和有关法律法规的要求； （3）所建立的目标、指标可测量，并 与公司的QEOHS方针相一致。 Y/N 注 明 不符合程 度 5.4.1 4.3.3 ● 所建立的目标、指标是否充分考虑5 4.3.3 了 满足产品和有关法律法规的要求； ● 目标、指标是否可测量，与公司的 QEOHS方针相一致。 ● 公司内各职能部门、各层次人员的 （1）各职能部门职责的相关文本； 5.5.1 4.4.1 6 4.4.1 职责是如何规定的，是否适当； （2）明确本部门的职责和主责过程（询 ； ● 职责的沟通是如何进行的，方式是 问）什么。 （3）沟通的证据。 ● 是否建立了相应的程序，以确保员（1）建立了满足要求的程序； 5.5.3 4.4.3 7 4.4.3 工 和相关方对环境信息、职业健康安全信 息的了解和交流。 （2）内、外部信息沟通的证据（会议 纪要、信息联络单、简报、函件、协商 等）。 内审组长：xxx 内审员：xx (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表

被审核部门：设计开发部 时间：xx年x月16日 编号：XX-03-6（4/6）

序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 ● 是否建立了相应的程序，以确保设计 过程受控，并确保设计出来的产品能满 足环境、职业健康安全法律法规要求； ● 设计策划后形成的设计规划、设计计 划，是否规定了设计职责和权限、设计 提供的实施证据 （1）设计控制有关的程序文件、作业 文件； （2）设计规划、设计计划；内容的适 宜性、充分性及审批、修订； （3）设计开发的输入及输入评审； （4）设计开发的输出；是否达到要求； （5）设计开发的评审及记录； （6）设计开发的验证及记录； Y/N 注 明 不符合程 度 7.3 4.4.6 8 4.4.6 阶段、各阶段的设计评审、验证确认活 动； ● 设计开发的输入； ● 设计开发的输出； ● 设计开发的评审及记录； ● 设计开发的验证及记录； ● 设计开发的确认及记录； ● 设计开发的更改及记录； ● 设计改进活动是否符合设计和开发 控制要求。 （7）设计开发的确认及记录； （8）设计开发的更改及记录； （9）设计改进活动是否符合上述要求。 内审组长：xxx 内审员：xx

(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表

被审核部门：设计开发部 时间：xx年x月16日 编号：XX-03-6（5/6）

序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ● 建立并保持程序，以规划环境、职 （1）建立了满足要求的程序； 业健康安全的控制措施的运行与活动。 （2）相关作业指导书； ●规划采取措施的方面包括： （3）“三宝”购买时应具备生产许可证、 4.4.6 10 4.4.6 环境方面：噪声、污水、机械废气排放、 合格证/经营许可证； 固废管理、资源能源消耗、供货方管理 （4）钢管、扣件出厂合格证； 协议书等。 （5）供方环境管理协议书； 职业健康安全方面：用电安全、个体防 （6）办公区域的控制状况等相关运行 护、供货方管理等。 记录。 （1）建立了满足要求的程序； ●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS 所需的过程进行监视，并在适用时进行 （2）对工作环境管理、产品的监视和 8.2.3 4.5.1 11 4.5.1 测量； 测量过程检查、评定记录。 ● 所使用的方法是否能证实过程实现 （3）不符合项的纠正和纠正结果记录。所策划的结果能力。

内审组长：xxx 内审员：xx

(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表

被审核部门：设计开发部 时间：xx年x月16日 编号：XX-03-6（6/6） 序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 ● 利用QEOHS方针、目标、内、外审 （1）证实持续改进的资料； 结果、数据分析、纠正和预防措施、管 （2）符合标准要求的管理方案； 8.5.1 4.3.3 12 4.3.4 理评审来持续改进QEOHSMS的有效 性； （3）环境、职业健康安全管理方案的 定期评审记录。 ● 有文件化的环境、职业健康安全目标 指标管理方案，并规定了有关要求。 ● 建立程序，对其措施的制定、原因 （1）满足要求的程序文件； 13 8.5.2 4.5.3 分析等予以明确的规定； 4.5.2 （2）提供必要的纠正措施； ● 对处理和调查事故、事件、不符合 （3）纠正措施实施记录； 的职责和权限进行了规定。 （4）纠正措施的评审、验证记录。 ● 建立程序，对其潜在问题的预防措 （1）满足要求的程序； 8.5.3 4.5.3 14 4.5.2 施的制定明确了规定要求； （2）满足要求的预防措施； ● 能提供预防措施实施结果的记录和 （3）预防措施实施效果验证、评审记 效果的验证评审记录。 录。 内审组长：xxx 内审员：xx