1 河北四方公路工程咨询有限公司
京港澳高速公路京石非改扩建段绿色廊道工程
绿化监理实施办法
1 总则
1.1 概况
1.1.1 工程概况
1.1.2 监理
为保证监理单位发挥质量监管的职能作用，河北省京港澳高速（京石段）建设管理处经过招标，选择了河北四方公路工程咨询有限公司承担本项目的监理工作。 1.1.3 监理与业主关系
合同关系，监理接受业主的管理，监理在工程管理中起到主体作用，业主起到主导作用。 会议及定期上报资料制度： 1.2 编制目的
为了确保工程总体目标的实现,在施工实施过程中,建立一套严格的、科学的质量控制程序，以供所有参建人员共同遵循。 1.3 编制依据
（1）合同文件：业主与承包人、与检测单位、与材料供应单位、与监理单位签定的合同及有关文件；
（2）施工设计图纸及有关文件；
（3）京港澳高速公路京石非改扩建段绿色廊道施工监理服务、绿化工程施工招标文件； （4）有关的技术规范、标准、规程。 （5）国家及河北省有关的法律、法规。 1.4 监理目标
京港澳高速公路京石段绿化合同监理工作的总目标是科学管理，优质服务，使工程质量、进度、安全及投资符合合同要求，工程建设达到“质量、进度、投资、安全、环保、廉政”六项目标达到最佳实现。 1.4.1 工程质量目标
严格按施工承包合同、技术规范及经审批的设计文件施工，按照交通部《公路工程质量检验评定标准》（JTG F80/1-2004）的要求，工程质量保证全部合格。 1.4.2 工程进度目标
以京港澳高速公路京石段绿化工程施工承包合同的合同工期作为进度控制目标，确保按
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期完成。
1.4.3 投资控制目标
以京港澳高速公路京石段绿化工程承包合同的总价作为投资控制目标。使各合同工程施工费用符合合同相关条款，各项增加费用合理。 1.4.4 安全监理目标
按照京港澳高速公路京石段绿化工程施工合同条款规定，加强安全防范意识，完善管理体系，坚持文明施工和综合治理，有效控制各类安全隐患，力争实现重大安全事故“零”控制的安全监理目标。 1.4.5 环境保护监理目标
按《中华人民共和国环境保护法》及相关法律法规，确保工程施工过程及配套的环境保护设施符合环保要求。
2 监理组织机构及岗位职责
2.1 监理组织机构 2.1.1 管理模式与监理组织
京港澳高速公路京石段绿化工程的监理工作实行总监理工程师（以下简称总监）负责制，本项目总辖京港澳高速公路京石段绿化工程。根据工程特点设一级监理组织。总监办设总监理工程师（简称总监）1名，专业监理工程师2名。并根据监理合同段的实际情况，设一定数量的监理员。
2.1.2 监理组织机构框图
图2-1.2 京港澳高速公路京石段绿化工程施工监理组织机构图 总监理工程师 专业监理工程师 专业监理工程师 监理员 监理员
2.2监理组织的职责
2.2.1 总监办的主要职责
监理工程师的职责权限应严格按业主和监理单位签订的监理服务合同所授予的职权
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范围，以及按业主和承包人签订的合同文件明确规定的各项内容执行。其主要职责是工程质量监理、工程进度监理、工程费用监理及合同管理、信息管理、环保监理六个方面：
2.2.1.1 工程质量监理的主要职责：
a)由总监理工程师组织业主单位向绿化单位书面提供图纸的原始基准点、基准线和基准高程等资料，再由专业监理工程师与绿化承包人一道进行现场交验并验收承包人施工放样；
b)在开工前和施工过程中，监理工程师必须检查用于工程的材料、设备，对不符合质量或合同要求的，有权拒绝使用并督促运出工地现场；
c)由总监理工程师签发各项工程的开工报告；在施工过程中对不符合质量要求的工程项目，有权通知承包人暂时停止整个工程或任何部分工程的施工；
d)对承包人的检测、试验工作进行全面监理。有权利用施工单位或自备的试验仪器设备、对工程质量进行独立检验，凭数据对工程质量进行评价；
e)监理人员按施工程序实行旁站，对每道工序、每个部位进行质量监督，现场检查，对重要工程跟班检查，对质量符合合同规定的部分或全部工程予以签认。对不符合质量要求的工程，有权要求承包人返工或采取其它补救措施，以达到合同规定的质量要求；
f)定期向业主及有关职能部门填报质量报表。 2.2.1.2 工程进度监理的主要职责
a)由专业监理工程师审查承包人在开工前提交的总体施工进度计划、现金流动计划和总说明以及在施工阶段提交的各种详细计划和变更计划，报总监办批复；
b)由专业监理工程师审查承包人根据总体进度计划编制的年度计划、季度计划，报总监办批准下达；
c)在施工过程中检查和监督计划的实施，当工程未能按计划进行时，应要求承包人调整或修改计划，并通知承包人采取必要的措施，加快施工进度，以使实际施工进度符合施工合同及业主下达计划的要求；
d)定期向总监办报告进度情况，当施工进度可能导致合同工期严重延误时，有责任向业主提出中止执行施工合同的详细报告，供业主采取措施或做出相应的决定；
e)定期向公司和总监办有关职能部门填报进度报表。 2.2.1.3 工程费用监理的主要职责：
a)按合同规定签发动员预付款支付证书，报总监办审批后支付； b)按合同规定，现场计量核实合同工程量清单规定的任何已完工程且质量合格的数量和价格报总监办审批，专业监理工程师对计量数量的合理性、真实性和准确性负责；
c)按合同规定审查、签发中期（终期）支付证书及任何款项的支付证书，报总监办审批。对不符合质量要求的工程项目费用，有权暂拒支付，直到上述项目的施工质量和必备资料达到要求；
d)定期向业主及有关职能部门填报费用报表。 2.2.1.4 合同管理的主要职责：
a)主持召开开工前的第一次工地会议和施工阶段的工地例会，整理并签发会议纪要，有权参加承包人为实施合同组织的有关会议、协调工地各承包人关系的有关联席会议；
b)按施工合同规定的变更范围，对工程或其任何部分的形式、质量、数量及工程施工程序在充分论证变更方案的可靠性、适用性和经济性的前提下做出变更或决定，并按变更的审批程序、权限，核实工程量及价格，经总监办审批后下达变更令；
c)对承包人提出的交工期的延长或费用索赔，应就其中申述的理由查清全部情况并根据合同规定程序审核延长工期或索赔款项，经由总监办报业主批准后发出通知；
d)总监理工程师审查承包人的任何分包人的资格和分包工程的类型、数量，经审查后
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报业主批准；
e)监督承包人进入本工程的主要技术、管理人员的构成、数量与合同所列名单是否相符，对不称职的主要技术、管理人员，监理工程师有权提出更换要求；
f)对承包人的主要施工机械设备的数量、规格、性能按合同要求进行监督、检查。由于施工机械设备的原因影响工程的工期、质量的，监理工程师有权要求更换以致停工及停止支付；
g)编制监理月报，定期向业主及有关职能部门填报合同报表。 2.2.1.5 信息管理的主要职责：
a)总监办编制信息管理规划和程序，建立信息传递通道。有权要求承包人随时提供工程质量、进度、费用以及机械、人员增减等各种信息；
b)在开工前和施工中发现的现场情况和地质变化，施工设计图存在的问题应及时反馈到业主；
c)施工中发生的各种质量事故、质量问题以及影响工程正常进行的纠纷应及时向总监办报告；
d)监理工程师对工程施工中可能发生的质量隐患和不安全因素要及时反馈给承包人和业主；
e)总监办要指派专门的信息（资料）管理员；
f)监理与业主、承包人的各种往来文件资料必须分类保存； 2.2.1.6 安全、环保监理的主要职责： a)编制安全、环保监理计划；
b)审核承包人的施工方案及环保计划；
c)巡视施工现场，纠正施工中违反安全、环保规定的不规范行为。 2.3 监理人员的职责 2.3.1 总监理工程师的职责
（1）制定和完善全线的监理制度、监理方法、监理程序和监理及施工用表，统一全线的监理业务和监理指导思想，督促并检查其落实情况，及时向承包人发出有关文件和指示； （2）下达总开工令，审查并批复各合同段的总体施工组织设计、总体进度计划和重点、难点工程开工报告；审批试验工程的开工报告、总结报告；
（3）审查并按业主规定处理费用索赔、延期等事宜；处理关于计日工、暂定金的使用以及单价确定等事宜。
（4）按合同文件规定或业主授予的权限按程序处理变更，并下达变更令； （5）建立工程量台帐，审核并按业主规定批准各种计量报表和支付证书； （6）解释和纠正合同条款、技术规范中含糊不清或互不一致之处；
（7）指导、帮助与检查有关监理人员的工作，并有权抽检各工程项目的质量、试验记录，最终审定计量并完成全线的支付工作。
（8）负责全线监理人员的业务培训和召开重要技术与合同管理等方面的研讨会； （9）审查处理各种往来函件及文件；
（10）根据工程进展情况及存在问题编制全线的监理月报并及时向业主和上级主管部门报送；
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（11）参与各种工地会议和有关施工活动，检查督促各类决议的实施； （12）掌握工程动态，汇总各监理人员业务报表，及时归档，上报； （13）组织交竣工验收，签发交工证书；
（14）按照业主的有关规定参与处理意外事件或工程质量事故，并向业主和上级主管部门报告；
（15）定期对监理工作组织检查、评比、奖惩，交流信息，总结经验； （16）督促、检查承包人环保、水保、安全、文明施工、保通工作。 （17）执行业主的指示和交办的工作。 2.3.2 专业监理工程师的职责
a)在总监理工程师领导下，负责合同段各单位工程、分部、分项工程的现场质量监理、检查施工质量及施工进度。所辖合同段工程结算工作（包括中期结算、交工结算、最终结算），初审各种支付证书，编写计划统计报表和每月监理报告；
b)熟悉合同文件、规范、图纸和工程量清单，在施工过程中，对工程质量进度进行全面控制，现场核实承包人申报的计量工程量；初审承包人提交的延期、索赔报告、提出索赔、延期的处理意见，初审变更工程的单价，提出变更工程的初步估价
c)初审承包人提交的施工详图设计，督促承包人及时整理竣工图纸、资料；监督检查承包人的进场材料，及其保管和贮存条件是否符合规定要求
d)初审承包人的施工计划、施工组织设计和施工方案，提出审查意见，供总监理工程师审批时参考，并对计划的执行情况进行检查与监督，随时掌握现场工、料、机动态和工程进展情况；督促承包人及时准确地呈报工程进度报表，监督承包人办理工程保险和合同担保等事宜
e)按规定要求对工程质量进行抽检，签认工程质量检验表。提供分项工程有关验收的试验、检测资料及重要结构、重要层位的质量控制试验检测资料，协助总监理工程师审查中间交工证书和中间计量证书；
f)审核承包人的各种监理报表，签认工程质量检验报表；
g)协助总监理工程师初审承包人提交的工程变更、索赔、延期申请并提出处理意见；监督所属合同段的工程保险，风险发生时，协助业主和承包人做好向保险公司的索赔工作
h)参加所管合同段的交工验收工作； i)完成总监理工程师交办的其它工作。 2.3.3 旁站监理员的职责
a)旁站监理必须对各施工工序经常进行现场巡视和旁站，对关键工序、隐蔽工程进行全过程旁站，坚守岗位，严格监理；
b)旁站监理必须严格要求承包人按图纸，按施工技术规范及有关专业监理工程师的指示进行施工，对现场的违规施工行为要及时制止；
c)作好监理日记，逐日详细记录工地的情况，包括承包人工作及闲置的机械、人员情况、工作内容、工地发生的情况及处理办法、材料进场情况及下达的工作指令等；
d)监督承包人的自检取样，对承包人的自检试验进行旁站，保证自检结果的真实性；配合试验监理工程师进行抽查；
e)配合测量监理工程师进行放样抽检工作，参与工程计量的联测工作，但不得独立签认变更
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增加的工程量。
f)及时向专业工程师、高级驻地汇报工地的质量状况及工程进度情况； g)及时督促承包人按图纸、规范及合同要求进行正常的安全生产； h)督促承包人做好工地施工管理，保护沿线环境，做到文明施工。
3 施工准备阶段监理
监理合同签订后，就进入施工准备阶段监理。 3.1 施工监理工作准备
总监办必须按照合同文件的规定，做好施工准备阶段的监理工作。 3.1.1 监理人员进场
自监理合同签订后，河北四方公路工程咨询有限公司立即派出能满足施工准备阶段工作要求的监理人员进驻工地，开展工作。 3.1.2 监理组织体系
河北四方公路工程咨询有限公司及时任命了总监理工程师，并建立了监理组织体系，组织机构框图见第二章。制定了监理实施办法，明确了各级监理人员的职责范围，与建管处及承包人建立起了正常的工作程序和联系渠道。 3.1.3 监理设备
监理人员进场后，按监理服务合同规定陆续配备办公设施、设备、试验检测仪器、交通工具、通讯设备。各种监理设备的规格和数量满足工程实际需要。 3.1.4 监理人员的岗位安排
根据京港澳高速公路京石段绿化工程所辖工程特点，总监办监理人员根据合同要求，按照投标文件的人员积极组织了人员进场，进场人员数量、资质等满足合同要求以及施工现场的管理监理人员。 3.1.5 熟悉合同文件
总监办为本项目配备齐全的规范、规程、标准，为监理工作的正常开展作好准备，为监理工作的正常开展打下良好基础。 3.1.6 工作场地的布置
完成平面图及各种形象进度图、制度、质量方针 、质量目标等图表的上墙工作，展示所辖工程全貌及工程进展、管理情况。 3.1.7 编制、修定施工用表
根据施工进度的要求，我总监办积极组织人员对绿化工程用表进行编写，完善，及时提供给施工单位满足工程施工过程中的要求。 3.1.8 单元划分
结合本工程特点，参照《公路工程质量检验评定标准》（第一册.土建工程）JTG F80/1-2004，以及业主下发的各种文件要求，承包人据此划分单位、分部、分项工程并编号，报总监办批准后实施。
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3.2 承包人质量保证体系 3.2.1 建立质量保证体系
质量保证体系是指企业以保证和提高产品质量为目标，运用系统的概念和方法，设置必要的组织机构，把各部门、各环节的质量管理严密的组织起来，形成一个明确任务、职责、权限、互相协调、互相促进的质量管理有机整体。
质量保证体系应做到有组织、有领导；人员落实，上下成网；制度健全，职责明确。 公路工程建设项目必须建立“政府监督、社会监理、企业自检”的三级质量保证体系。承包人的质量保证体系是质量保证体系中最重要的一环，质量保证体系的主体是施工单位自检，决定工程质量的基础是施工单位，因此，工程是施工出来的，不是监理和监督出来的，监理机构只有对承包人质量保证体系监督管理，使之存在并良好运作，才能其发挥作用，控制工程质量，此项工作是关系到工程控制成败的条件之一。
承包人质量保证体系应分为施工质量保障系统和工程质量自检系统。
施工质量保障系统是指承包人为保证工程质量，开展的强化质量教育，强化质量意识，施工前技术交底，开展QC小组活动，持续反馈信息，持续改进工程质量，确保工程质量的过程。
工程质量自检系统是指承包人应派出有能力和经验能够胜任质检工作的质量负责人，并配备富有施工经验的，具有专业技术知识和良好工作作风的足够数量的各级自检人员，形成岗位职责明确，互相协调，制度健全，信息反馈渠道畅通的有机整体。工班在工序、工艺完成后交自检人员进行检查验收，合格后报监理工程师抽检的过程，不合格工程，自检人员拥有绝对质量的一票否决权，不受承包人进度和投资压力的影响。
承包人应按合同要求，建立一个完整的质量保证组织体系。 3.2.2 承包人自检职责及要求
1 自检各项工程的开工条件，提出各项工程的开工报告及有关技术资料；
2 在各项工程施工中，对每道工序或工艺进行现场质量自检，保证整个施工过程中的材料、操作及工艺符合要求并获得监理人员的认可；
3 对施工过程中出现的质量缺陷，经监理人员认可后及时采取措施予以消除；对工程质量事故或安全事故进行现场记录，并及时报告监理工程师；
4 按合同指定、规范规定的抽样频率、时间和方法，及时通知工地试验室进行取样或现场试验。
5 对进场的各种苗木、种子进行自检和测定，并提供资料以获得监理人员的认可，配合监理工程师检查验收；
6 对各项工程质量进行数理统计和分析整理，建立质量档案系列，交工验收时提供详实的施工资料；
7应建立和认真、真实地记录施工过程记录和自检内容记录，定期提交监理人员认可。 3.3 施工准备阶段的主要监理工作
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3.3.1 主要监理工作内容 1 核查承包人进场人员 2 审查承包人进场施工机械设备 3 审批承包人苗木、种子绿化材料料源 4 审批承包人试验 5 审查承包人临时用地 6 审查承包人施工组织设计 7 验收承包人的质量保证体系 8审查承包人的环保措施 9审查承包人的安全保证体系 10审查承包人的道路保通体系 11验收承包人的文明施工准备情况 12审核承包人的保险 13审批开工预付款 14参与设计资料交接 15参与技术交底程序 16召开第一次工地会议 17建立各种台帐 18审定阶段目标
19监督、检查承包人施工管理体系
20监理其他与保证按期开工有关的施工准备工作 21发布开工令
3.3.2 核查承包人进场人员
将所有进场主要人员基本情况统计表报总监办，由总监办对进场人员与合同承诺人员进行核对。
3.3.3 审查承包人进场施工机械设备
所有施工机械设备进场，需填写设备进场报验单，由总监办对机械的规格、数量、性能和适应性进行验收，与合同文件要求不符的设备不许进场。 3.3.4 审批承包人苗木、种子材料进场
承包人选择的苗木、种子等进场材料，报总监办审查批准。 3.3.5 审查承包人临时用地
承包人统计出临时用地的位置、面积、用途，在规定的时限内上报建管处办理临时用地事宜。
3.3.6 审查承包人施工组织设计
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承包人应在合同规定的时间内（合同协议书签订后的28天内），上报总体施工组织设计，报总监办批准。总体施工组织设计的编制应根据工程实际和承包人自身能力进行，内容包括：详细的施工组织；现场布置；施工方案；工程进度计划；资源（人工、机械设备、原材料）供应计划；资金流量计划；质检体系与质保措施；安全体系与安全保证措施；保通体系与措施；环保措施；廉政建设的措施；突发事件预案等。工程进度计划的编制应采用关键线路法。 3.3.7 验收承包人的质量保证体系
1 质保体系
1） 建立健全质量保证体系
根据全面质量管理的要求，施工单位应建立健全有效的绿化工程质量保证体系，对施工各工序质量进行检查评定，以达到规定的质量标准，确保施工质量的稳定性。按照3.2的有关要求进行验收，质检人员经总监办考核。监理工程师随时监督、检查承包人的施工质量保障系统，一旦发现对工程管理存在严重缺陷的问题，立即向业主汇报，并及时处理。
2） 管理和保存第一手资料
所有与工程建设有关的原始记录、试验检测及计算数据、汇总表格，必须如实记录和保存。对已经采取措施进行返工和补救的项目，可在原记录和数据上注明，但不得销毁。 3.3.8 审查承包人的环保措施
根据工程特点，按照建管处以及有关上级部门的要求做好本项目的环保、水保工作。 3.3.9 审查承包人的安全保证体系
1 、按照建管处以及有关上级部门的要求，执行安全管理。 2 、要有完善的经批准的突发事件预案 3.3.10 审查承包人的道路保通体系
按《按照建管处以及上级有关部门的要求，承包人应成立保通领导小组，配备足够的人员，准备足够的物资、设备，采取有效有力的措施保证道路畅通。 3.3.11 验收承包人的文明施工准备情况
施工现场管理整洁有序，遵守安全操作规程，树立企业良好形象，包括：单位标识、施工机械管理、施工作业管理、材料管理等方面，具体内容见监理实施办法文明施工部分。 3.3.12 审核承包人的保险
承包人应根据合同文件的有关规定，审核投保本合同工程一切险和第三方责任险。 3.3.13 审批开工预付款
承包人依据合同规定，各种手续齐全，并在主要人员、设备到位达到合同文件规定及监理工程师的要求，具备开工条件后，监理工程师可根据合同文件，审批开工预付款项。 3.3.14 参与设计资料交接
1 清点数量，加盖图纸专用章，由建管处下发监理单位，由监理单位转交承包人。
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2 作好资料交接记录。 3.3.15 参与技术交底程序
1 监理人员和承包人在资料交接和技术交底前应组织有关人员详细认真阅读设计文件、图纸、资料，深入领会设计意图，对设计文件中的疑问或发现的差错、遗漏、含糊不清、技术可行性和合理性或欠缺资料等问题，经认真慎重研究后列出提纲，在业主组织的技术交底会议上提出，直至全面弄清情况，领会设计意图，达到技术交底的目的。
2 请业主组织会议,对有关设计意图、设计标准、采用规范、工艺特殊要求、资料和图纸等情况做出全面介绍，连同设计部门代表回答或解释承包人、监理提出的有关问题。 3 交底事宜力争一次交清，如有遗留问题，则规定出解决的办法和日期。
4 在技术交底的全部过程中所讨论、解决的问题或补充完善的意见，应写出文字纪要，由各方代表签字，并存档备案。 3.3.16 建立各种台帐
包括：计量台帐、材料用量台帐、质保体系评价台帐、进度、质量、安全、变更、工程资料的各种台帐。 3.3.17 审定阶段目标
总监办应按照总工期的要求，综合考虑各种因素，对所有工程项目进行阶段化分解，审定承包人的阶段目标计划，保证总工期的实现。
4 工程质量监理
4.1 质量监理的依据和任务 4.1.1 监理的依据
1 合同文件:业主与承包人、与监理单位签定的合同及有关文件；
2 工程管理办法，各机构职责划分，工程管理程序、办法、权限，奖罚手段等； 3 设计施工图纸及有关文件；
4 国家及河北省有关法律、法规、技术规范、标准、规程； 5 业主发布的有关指令文件和会议纪要。 4.1.2 监理的任务
总监理工程师对施工全过程进行检查、监督和管理，使交工的工程符合设计图纸、技术规范及验收标准的要求。 4.2 质量控制程序
在施工实施过程中应建立一套严格、科学的质量控制程序，使质量控制工作程序化，以供所有监理人员、承包人的自检人员和施工人员共同遵循。 4.2.1 审查开工报告 1总体开工报告
（1）承包人开工前应按合同规定向监理工程师提交开工报告，主要内容应包括施工机构的建立，质保体系、安全体系的建立和劳力安排，材料、机械及检测仪器设备进场情况，水
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电供应、临时设施的修建、施工组织设计、环保、保通、路地共建等。当业主和承包人按合同的规定完成了各项工作，监理工程师应在合同规定的期限内发出该合同项目开工令，发出开工令的时间最迟不得超过签订合同后的28天。
（2） 虽有以上规定，并不妨碍监理工程师根据实际情况及时下达开工令。 2 分项工程开工报告
承包人在分项工程开工前14天向监理工程师提交分部工程开工报告,若承包人的开工准备情况、工作计划和质量控制方法是可接受的，且已获得批准，则经监理工程师书面同意，分部工程才能开工。
分项工程开工报告的内容包括：施工地段与工程名称；现场负责人名单；施工组织和劳动安排；材料供应；机械进场情况；材料试验及质量检查手段；水电供应；临时工程的修建；施工方案；进度计划；环保；保通；路地共建以及其他需说明的事项等。
开工报告经监理工程师审批后，方可开工。批复开工报告时，明确监理人员要求抽检的工序、工艺及其检验合格指标或指标来源，明确统一需填写的自检表格和抽检表格，并填写表样，以供现场旁站监理人员、承包人的自检人员及施工人员共同遵循。 4.2.2 工序自检报告
承包人应按照监理工程师批准的工艺流程和提出的工序检查程序进行施工，在每道工序施工过程中，严格执行质量控制，保证工程质量；在每道工序完工后，首先进行自检，自检合格后，填写检验表（记录），报请专业监理工程师检查认可。 4.2.3 工序抽检认可
谁旁站的工程，谁签认。
绿化工程每段完成后,承包人和监理员同时或先后进行检查验收，不合格的，指令承包人进行相应处理；如抽检合格，当天完成自检、抽检资料的填写、签认工作。 4.2.4 计量 1检验申请批复单
承包人计量前应填写“检验申请批复单”，后附自检、抽检资料，经专业监理工程师签认后，对签发了“检验申请批复单”的工程，方可计量。 4.2.5 中间交工报告
当工程的单位、分部、分项工程完成后，承包人自检人员应再进行一次系统的自检，提交交工报告。交工报告内容包括：单位、分部、分项工程质量检验评定表、检验申请批复单、各道工序自检资料。 4.2.6 中间交工证书
监理工程师收到中间交工报告24小时之内，审查中间交工报告和监理抽验资料，现场验收交工工程。中间交工报告不齐全、不正确的工程、有缺陷的工程，专业监理工程师拒绝验收。抽检合格，提请监理工程师签发《中间交工证书》，未经中间交工检验或检验不合格
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的工程，不得进行下项工程项目的施工。 4.2.7 交工计量
当工程的单位、分部、分项工程签发了《中间交工证书》，可申请中间交工计量，可一次计量完整项工程，或计量分次计量余下的工程量。
监理工程师用以上质量控制程序对承包人的施工活动和工程质量进行监督管理，从而加强承包人自身的内部管理，同时体现了自控与抽检相结合的管理方法，对防止、减少质量事故的发生，将起到极有效的作用。 4.3质量控制方法及措施
施工阶段是主体工程的实施阶段，是施工监理控制的关键阶段。为顺利开展施工监理活动，确保工程质量，采取以下质量控制方法及措施： 4.3.1 质量控制方法 1 被动监理
被动监理是指承包人先进行自检，自检合格后，填写报验手续，邀请监理人员抽检。监理人员收验自检资料合格，进行现场质量检验；所验工程的质量不合格,指令重建、返工、修整，工程质量合格后予以签认。 2 主动监理
主动监理是实现工程质量预控，在施工实施阶段实现监控与自控相结合的控制方法，在交工验收阶段实现终控。对质量目标进行论证，分析工程的重点和难点，分析偏离质量目标的可能性，并提出预防措施，在施工中监督承包人执行。
质量控制点设置是主动监理的重要控制手段,设置原则是根据工程的重要程度,即质量特性值对整个工程质量的影响程度来确定。监理工程师应在工程开工前,督促承包人设置质量控制点。设置质量控制点时，不仅对工程进行全面分析、比较，以确定质量控制点，而且要进一步分析控制点可能造成质量隐患的原因，并针对隐患的原因，相应地提出对策予以预防。
质量控制点的涉及面较广，根据工程特点，视其重要性、复杂性、精确性、质量标准和要求，可能是结构复杂的某一工程项目，也可能是技术要求高、施工难度大的某一结构构件或分项、分部工程，也可能是影响质量关键的某一环节中的某一工序或若干工序。总之，无论是操作、材料、机械设备、施工顺序、技术参数、自然条件、工程环境等，均可作为质量控制点来设置，主要是视其对质量特征影响的大小及危害程度而定。 3 动态监理
动态监理是一个有限的循环过程，贯穿于施工监理阶段全过程。结合主动监理与被动监理，分析工程项目实际与预定目标产生偏离的因素，进行信息采集、反馈，综合分析，采取增设控制点和有效的纠偏措施，达到预期的质量控制目标。
动态控制是对控制点进行严格的监控，被动监理接收到结果信息，查找偏差，分析原因，把信息进行反馈，增加预控条件，使工程处于有效控制状态之下，并得到逐步提高。
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通过动态控制能及时发现防止质量缺陷,把可以预料到的问题,事前提醒承包人采取措施,避免不必要的返工。 4 质量控制的体系保证
监理机构建立完整的质量组织体系，保证对所有施工环节进行有效的控制。质量组织体系中设置试验、测量、计量、路面等专业技术岗位，明确各岗位职责，建立整套、严密、科学的监理工作程序和控制措施，让每位监理人员熟知，并做到“各负其责，恪尽职守”。在管理上不断创新，各岗位按制定的岗位职责，分工负责，层层把关，相互配合，展现团队精神，创优质监理服务，使监理工作运行正常、有效。 4.3.2 质量监理措施
质量监理的控制措施主要分为四类：合同措施、技术措施、组织措施、经济措施。 合同措施包括：书面指令、违约合同处罚。
技术措施包括：旁站、巡视、抽检、剖检、返工、修整。
组织措施包括：质量保证体系、更换不称职人员、约见中标单位法人代表、强行分包。 经济措施包括：拒绝支付、违约经济处罚。 1合同措施
(1) 书面指令
监理工程师通过发布书面指令,指出承包人在施工过程中存在的问题或质量事故的苗头,及时提醒承包人加以注意和改进。
书面指令作为机构的文档资料，进行整理归档。 (2) 违约合同处罚
在工程施工期间,承包人未履行或未完全履行合同文件的有关规定,监理工程师有权按照合同文件中有关条款,对承包人进行违约处罚。 2 技术措施 (1)巡视、旁站
监理人员全过程旁站，及时发现、制止、消除影响工程质量的各种不利因素。 (2) 抽检
抽检是监理控制的基本方法。每道工序完成后，承包人自检合格后，监理人员按合同规定的频率抽样检验，以鉴定承包人的自检试验结果是否真实、可靠。监理人员通过抽验，用数据反映工程质量状况，及时发现工程缺陷，监督承包人按监理工程师批准的方案进行处理，以保证每道工序的质量。 (5) 返工
返工是对不合格工程,进行拆除、重建。 (6) 修整
修整包括修补和调整。
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3 组织措施 （1）质量保证体系
狠抓承包人质量保证体系的运行，并统计工程抽检一次合格率及单项工程抽检不合格次数，以此做为考核承包人质保体系正常运作的一项重要指标。 （2）更换不称职人员
指令对不称职的技术人员进行更换；建议更换主要负责人。 （3）约见中标单位法人代表
必要时要求中标单位解决工地问题，约见承包人法人代表，妥善解决承包人所存在的问题。
4 经济措施 (1)拒绝支付
对不合格工程拒绝计量、支付。 (2) 违约经济处罚
4.3.3 质量缺陷及质量事故的处理
将工程出现的问题划分为质量缺陷和质量事故。质量事故又划分为质量问题、一般质量事故和重大质量事故。
为加强本项目的工程质量管理，加大施工过程中质量监控力度，实施合同履约有效管理，确保工程质量自始至终处于严密控制之中，达到优良工程的目标，所以，必须使质量缺陷和质量事故得到有效控制。 1、质量缺陷的处理方式：
在各项工程施工的过程中或完工以后，监理人员如发现工程项目存在着技术规范所不允许的质量缺陷，根据缺陷的性质和严重程度，按如下方式处理：
①当质量缺陷发生在萌芽状态时，监理工程师应及时发出警告信息（口头、文字），要求承包人立刻更换不合格的材料、设备或不称职的施工人员，或要求立刻改变不正确的施工方法及操作工艺；
②因施工而引起不符合技术规范的质量缺陷正在出现时，监理工程师应立刻向承包人发出暂停施工指令（先口头后书面），待承包人采取了能足以保证施工质量的有效措施，并对质量缺陷进行了正确的补救处理后，再书面通知恢复施工；
③当质量缺陷发生在某道工序或单项工程完工以后，而且质量缺陷的存在将对下道工序或分项工程产生质量影响时，监理工程师必须拒绝检查验收或工程计量，并对质量缺陷产生的原因及责任作出分析的判定，同时要求承包人必须提交补救方案，且得到监理工程师的批准，再进行质量缺陷的处理，等达到技术规范要求标准并获得监理工程师同意，方可进行下道工序或分项工程的施工;
④在交工使用后的缺陷责任期发现质量缺陷时，如果是承包人的原因，监理工程师必须
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指令承包人提出修补，加固或返工处理方案，经总监办和业主批准后实施，并经监理工程师检查验收，达到技术规范的要求。修补、加固、返工费用由承包人自负；
⑤因设计原因而产生的质量缺陷，由设计单位或业主提出处理方案，由承包人实施，费用支付由业主协调解决。
⑥对任何质量缺陷的修补，先由承包人提出修补方案及方法，经专业监理工程师批准后方可进行。
(4)质量缺陷的处理权限
①所有的质量缺陷承包人应提交质量缺陷报告,内容应包括:缺陷描述、性质、原因及处理方案、工程原始照片。
②在处理过程中及处理结束后，要留有照片资料。 2、质量事故
2.1质量事故处理程序：
无论何时，一旦发生工程质量事故，需按下列程序抓紧处理：
①事故发生后，承包人应立即采取紧急处理措施（包括暂停施工），及时报告总监办。 ②总监办接到质量事故报告后，立即组织有关人员到现场查看，同时根据事故现场情况，下达指示；
③承包人根据总监理工程师的指示，立即采取相应措施，查清事故原因并提出处理意见报总监办审批；
④经监理工程师现场调查、分析，若为重大质量事故，总监办立即向业主报告； ⑤若事故原因迟迟不能查明，总监办认为事故隐患末消除，则不发复工令，或根据有关合同条款再次发出暂停施工命令，直到事故原因查明后方可发出恢复施工，进行处理的指令。
5施工阶段工程质量实体监理控制内容
本章内容主要阐述本项目绿化实体工程的监理程序与监理重点，供承包人和监理人员共同遵守，以便使本项目工程质量得到根本性控制。 5．1 土壤准备
5.1.1栽植土壤的理化性质必须符合《园林栽植土质量标准》（DBJ08-231-98）的要求，严禁使用建筑垃圾土、盐碱土、重黏土、砂土及含有其他有害成分的土壤；严禁在栽植土层下有不透水层。土球或根系下的有效土层，（乔木必须≥40cm，灌木大于等于20cm）盐碱土、黏土、砂土应根据栽植土质量要求进行改良后方可栽植。
种植土壤PH值要求 植物列别 喜酸性植物 PH值 5.0-6.5 乔木 6.0-7.8 行道树 6.0-7.8 灌木 6.0-7.5 一般草坪 6.5-7.5 5.1.2 栽植土地地形平整度、造型和排水坡度
土方施工过程中应注意栽植土的渗水功能，尽量减少机械设备（尤其是重型机械）的碾压；已经压实的种植土必须按设计要求进行翻松，乔木0.8-1.0m，灌木0.5-0.7m，草皮及地被0.2-0.3m，翻土时不得损坏地下管线。根据土方施工不同的操作方法及降雨量的多少，对地形沉降成都进行事前估测，沉降系数一般在5%-20%，回填的栽植土经自然沉降后应平整，地形的造形和排水坡度应符合设计要求，无积水现象；与草坪接壤的树坛，花坛及地被
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的地势略高于草坪。
栽植土基本整洁，清楚各种杂草根茎，无大于3cm粒径的石砾、瓦砾等杂物。栽植土与道路（挡土墙或挡土侧石）接壤处，栽植土应略低于3-5cm，栽植土与边口线应平直。
栽植土工程的尺寸要求 项次 项目 大、中乔木胸径 1 有效土层厚度 ≥15cm 小于15cm 尺寸要求 130 100 80 60 40 8 6 4 2 / / / +10 +20 允许偏差 -0 -0 -0 -0 -0 +0 +0 +0 +0 +5 用水准仪或尺量检查 观察或尺量检查 挖样洞，观察或尺量检查 检验方法 小乔木和大、中灌木 小灌木、宿根花卉 地被、草坪及一、二年生草花 大、中乔木 2 栽植土块茎 小乔木、和大中灌木 小灌木、宿根花卉 草坪、花坛、地被 ＜100cm 3 地形相对标高 全高 100-300cm 301-500cm 5.1.3 土方工程监理程序
按表质量基本清除栽植土中的各种杂草根茎、石砾、由绿化监理工程师到现在实地审核是否具备进土植被条件要求，若发现有不符合要求的土方应拒绝植被进土，要求施工单位将劣质土运离现场对地形标高进行实地测量。
土方工程竣工后由监理工程师对施工现场的种植土进行取样、检测。检查数量：每3000㎡检查一点，每点为500㎡，不小于3点。 5.1.4 苗木验收
植物材料的种类、规格必须符合设计要求；严禁带有严重的病、虫、草害，检查“苗木出圃单”及植物材料的“植物检验证”。
1、苗木带土球其土球大小必须达到规定标准。 1）树木地径3-4cm，土球直径取45cm
2）树木地径＞4cm、＜19cm地径每增加1cm，其土球直径增加5cm;公式：设地径为X 土球直径=（X-4）*5+45
3）树木地径周长＞60cm即以所量的长度为土球的直径。 2、苗木质量要素:
泥球含水量、苗木新鲜度、泥球土质、泥球外围根系裸露状况，裸根苗木的根幅尺寸及须根量多少，根系、树皮、树冠是否有损伤及损伤程度。
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植物材料基本项目表
项次 项目 姿态和生长势 病虫害 1 树木 土球和裸根树根系 等级 合格 优良 合格 优良 质量要求 树干基本挺直，树形基本完整，生长基本健壮 树干挺直、树形完整、生长健壮 基本无病虫害 无病虫害 土球和裸根树根系的规格应符合（园林植物栽植技术规程）的规定；土球基本完整，包扎基本牢固，无露出土球的根系；裸根树木主根无劈裂，根系基本完整，无损伤，切口平整 在合格的基础上，土球完整，包扎恰当牢固，裸根树木根系完整 草块的尺寸基本一致，薄厚均匀，泥厚应小于2cm，杂草不的超过5%；草根茎中的杂草不的超过2%；过长草应修剪；基本无病虫害；生长势基本良好； 在合格的基础上，草块每边长不应小于33cm，边缘平直；无病虫害；生长势好； 合格 优良 合格 2 草块和草根茎 优良 合格 3 花苗、地被 生长基本茁壮，发育基本匀齐，根系基本良好，无损伤；基本无病虫害； 优良 在合格的基础上，生长茁壮，发育匀齐，根系发达；无病虫害 苗木、植物材料的允许偏差和检查方法
项目 项目 ＜5cm 胸径 1 乔木 5-10cm 11-20cm ＞20cm 高度 蓬径 2 灌木 高度 蓬径 17 河北四方公路工程咨询有限公司
允许偏差（cm） -0.5 -1 -2 -3 +50，-20 -20 +30，-10 +20-5 -10 检查方法 观察和尺量检查 ≥100cm ＜100cm ≥100cm 京港澳高速公路京石非改扩建段绿色廊道工程
＜100cm 50cm 蓬径 3 球类 高度 50-100cm 110-200cm ＞200cm 50cm 50-100cm 110-200cm ＞200cm 5.1.5 苗木验收程序：
-5 -0 -5 -10 -20 -0 -5 -10 -20 绿化监理人员在苗木卸车时进行全过程验收。由施工单位填写苗木验收单附“苗木出圃单”“植物检疫证”。监理人员根据设计图上苗木的品种、规格及苗木质量各个要素进行现场验收，签发验收意见，对不符合质量要求的苗木作退货处理。
苗木检查数量：乔木、灌木及球类按数量抽查10%，每株为一个点，不少于5点，但乔木、灌木及球类各少于10株时应全数检查，草皮、地被按面积抽查10%，3m2为一点，不少于5点，≤ 30m2应全数检查；花苗按数量抽查10%，10株为一点，不少于5点，≤50株应全数检查。 5.2树木栽植工程
树木栽植工程基本项目表
项 次 1 2 树穴 优良 合格 3 定向及排列 优良 4 栽植深度 5 土球包装优良 合格 合格 项 目 放样定位 优良 合格 符合设计要求 穴径大于土球或裸根树根系直径40cm，深度同土球或裸根树根系的直径；翻松底土；树穴上下基本垂直 在合格的基础上，树穴上下垂直 树木的主要观赏朝向应基本丰满完整、生长好、姿态美；孤植树木冠幅应基本完整；群植树木的林缘线、树冠线符合基本设计要求 树木的主要观赏朝向应丰满完整、生长好、姿态美；孤植树木冠幅应完整；群植树木的林缘线、树冠线符合设计要求 栽植深度基本符合生长要求，根颈与土壤沉降后的地表面等高或略高 栽植深度符合生长要求 基本清除土球包装物，打碎土块，分层均匀培土，分层捣实，培土高度基本恰当，及时浇水且不积水 等 级 合格 基本符合设计要求 质 量 要 求 18 河北四方公路工程咨询有限公司
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物、培土、优良 浇水 合格 垂直度、支6 撑和裹杆 优良 树干或树干重心与地面基本垂直；支撑设施应因树因地设桩或拉绳，树木绑扎处应夹衬软垫，不伤树木，稳定牢固树木裹杆或扎缚紧密牢固 在合格的基础上，树干或树干重心与地面垂直；规则式种植的支撑设施应一致、高度及排列应整齐划一、方向及位置应正确恰当；裹杆或扎缚整齐 无损伤的断枝、枯枝、严重病虫枝等；规划式种植、绿篱、球类的修剪应基本整齐，线条分明；造形树的造形基本正确；修剪部位恰当，不留短桩，切口基本平整，留枝、留梢、留叶、基本正确，树形基本匀称 在合格的基础上，规划式种植、绿篱、球类的修剪应整齐；造形树的造形正确；修剪切口平整，留枝、留梢、留叶、正确，树形匀称；园艺效果好 在合格的基础上，完全清除土球包装物，培土恰当 修剪 7 （剥芽） 合格 优良 苗木种植前，监理人员对施工单位的种植放样结果进行实地复核，经书面同意后，施工单位方可按园林规范要求进行挖穴、种植。
检查数量：按面积抽查10%，样点为一个种植单元、一个树坛或分段分块绿地，300~500 m2为一点，不少于3点，≤2000 m2应全数检查。 5.3草坪、花坛、地被栽植工程
草坪、花坛、地被栽植基本项目表
项次 1 项 目 栽植放样 优良 籽播或植生带 合格 符合设计要求 表层应均匀覆盖直径为0.5~1cm的细土，浇足水，压实；出苗基本均匀，疏密基本恰当，空秃面积不应超过2%，一处空秃不应超过0.2m2，生长势基本良好，修剪基本恰当 优良 草 2 坪 草块移植 合格 在合格的基础上，出苗均匀，疏密恰当，无空秃；生长势良好，修剪恰当 密铺草坪留缝间隙应1.5~2cm；间铺和点铺草坪，草块大小基本一致，间隙基本均匀，铺草面积应超过30%；草块的间隙应用疏松土填平，草块与土壤滚压密结；草坪基本平整；生长势良好，修剪基本恰当 优良 在合格的基础上，草茎疏密恰当、草坪平整；生长势良好，修剪恰当 19 河北四方公路工程咨询有限公司
等 级 合格 质 量 要 求 基本符合设计要求 京港澳高速公路京石非改扩建段绿色廊道工程
表层应均匀覆盖直径为1~2cm的良质疏松土；草茎疏密基合格 散 铺 优良 修剪恰当 草坪与树坛、花坛、地被的边缘应切草边，草坪处的边坡角合格 3 切草边 优良 呈45度，深度应为10~15cm，线条基本平顺自然 在合格的基础上，线条平顺自然 密度符合设计要求，株行距基本均匀，高低搭配基本恰当；合格 4 花坛、地被 优良 丰满，生长势良好 检查数量：草皮、地被按面积抽查10%，300~500 m2为一点，不少于3点，≤ 1000 m2应全数检查；花坛按面积抽查10%，10~20m2为一点，不少于3点，≤ 100m2应全数检查。
种植深度恰当，根部捣实；花苗和地被不得被玷污，浇足水；花苗和地被生长势基本良好 在合格的基础上，株行距均匀，高低搭配恰当，花坛、地被本恰当；草茎与土壤滚压密结；草坪基本平整；生长势基本良好，修剪基本恰当 在合格的基础上，草茎疏密恰当；草坪平整；生长势良好，6 工程费用监理
费用控制是工程建设项目的重要控制目标之一，贯穿于工程建设项目的全过程，工程施
工阶段是费用控制的主要阶段。 6.1 费用控制的方法 6.1.1 工程量清单
1工程量清单项目就是招标单位按照一定的原则将招标的工程进行合理分解，用来明确工程的内容和范围的一套工程项目表。
2工程量清单数量是合同图纸给定的数量，计量时应以实际完成并经监理工程师确认的数量为准。
3工程量清单单价是承包人投标书填报的工程量清单项目单价或经业主修正的经承包人认可的工程量清单项目单价。工程量清单作为承包人中标的一部分。 4 工程量清单的变动：当工程发生变更时工程量清单应进行调整。 （1）变更工程数量 ，清单细目内容及单价不变。
（2）清单细目内容、数量全部变更（包括项目整个被取消）。 （3）新增工程，即清单细目、单价、数量全部是增列的。 5 工程量清单的使用：
（1）工程量清单中标明的单价是不变的。按实际计量工程量计算每期工程计量支付，按控制计量工程量最终计算计量支付额度。
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（2）变更工程的性质或数量，占整个工程的比例无论大小不调整单价。
（3）如果合同协议书工程量清单中未包含适用于变更工程的单价，则在合同协议书工程量清单中采用套用、抽换、内插方式确定，如果不能采用套用、抽换、内插方式确定的，则由承包人按相关定额、投标时的人工、材料、机械台班单价及费率并考虑降价因素编制新增工程项目单价，报监理工程师审核，经业主批准后，承包人可按批准的单价及有关合同条件办理新增工程的计量与支付。
如果此单价或总额价一时不能议定，监理工程师可以确定暂时的单价或总额价，作为暂付帐款列入根据合同通用条款第60条规定签发的期中支付证书中，待议定后在其后的期中支付证书中调整。 6.1.2 费用控制方法
1 建立与工程量清单项目相对应的设计图纸工程量台帐（简称控制工程量台帐）。 2 施工前现场核实实际工程量，与设计图纸计算工程量相比较，在某一限定范围内以设计图纸工程量作为控制台账中相应工程量。如差别超过限定，以四方（业主、设计单位、监理单位、承包人）共同确认的工程量作为控制工程量台帐中相应项目的工程数量，形成初期控制工程量台帐。据此预测计算各合同段费用控制目标，此控制目标加暂定金额和计日工作为各合同段费用控制总目标。 3 变更设计
（1）审查施工图设计文件的合理性，确保设计方案经济、合理。 4 每半年对结算价与费用控制总目标对比分析，并提出措施。
5不合格工程坚决不予计量。已计量工程，如事后发现工程不合格、项目套用错误、计算错误、超过控制总量，将计量款扣回。 6.2 工程计量
6.2.1 工程计量的规定： 1 计量依据
（1）合同条款、技术规范（有关计量条款）； （2）工程量清单中的单价及新增单价； （3）初期控制工程量台帐； （4）变更令及变更设计图纸；
（5）由监理工程师签认的《中间交工证书》和《中间计量单》； （6）有关计量的补充办法（协议）； （7）经有权审批机构同意的其它内容； （8）复核后施工设计图纸； （9）费用索赔审批书。 2 计量原则
工程计量与支付要坚持“客观公正、实事求是、符合规定”的原则，质量不合格不予计
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量，数量不属实不予计量、资料不齐全不予计量、手续不完善不予计量、审核签字不通过不予计量、不另行计量项目不予计量、未签发变更令的工程变更不予计量、不符合计量条件的不予计量。有关监理人员要以高度负责的态度，认真进行工程数量审核把关，严格控制工程费用，最大限度的节约工程投资。
监理工程师签发的工程变更应包括清单细目编号、细目名称、单价或暂定单价、估计变更总金额。以此作为修改工程量清单的依据。 3 工程计量的条件：
（1）计量的项目应符合合同要求； ①清单中的工程项目； ②合同文件中规定的项目； ③工程变更项目。
（2）质量必须达到合同规范标准的要求； （3）验收手续必须齐全。 4 计量范围
（1）工程量清单及修订的工程量清单的内容。 （2）合同文件规定的各项费用支付。 5 工程计量方式
工程达到规定的计量单位时，监理工程师应审查承包人所提供计量所需的资料，并与其共同计量。监理工程师必须对计量结果做出准确的记录，并将记录的副本抄送给承包人。
6 工程计量程序和主要文件
（1）计量通知或申请：工程达到计量条件，承包人应提出计量申请，或监理工程师向承包人发出计量通知。
（2） 填写中间计量表：承包人在工程达到计量条件，监理工程师签认自检资料后，填写《中间计量表》，报专业监理工程师进行核实计算。 （3）主要文件：
①《中间计量表》、《中间计量汇总表》； ②《分部工程开工申请批复单》；
③《工程检验认可证书》及有关的自检资料； ④工程质量检验表及有关的质量评定意见； ⑤《工程变更令》； ⑥《中间交工证书》； ⑧外检报告。 7 计量方法
（1）工程项目按计量单元计量，全部资料齐全后按100%进行计量；
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（2）如果计量单元施工工期较长，可对计量单元进行分次计量。分次计量的工程，每次计量须附经监理工程师签认的质量证明资料，且累计计量数不超过该台帐总数量的80%，待验收合格，一次性支付。
（3）《中间计算表》计算工程量的精度应满足工程量清单中的精度。 8 罚则：
由于承包人原因，不能按时限要求，报出计量资料并签认，责任由承包人自负： （1）工程达到计量条件，不及时上报计量手续，此项工程暂不计量；
（2）计量资料弄虚作假，包括：重复计量、修改签认过的计量表、伪造监理人员签字，视为违约，资料扣留重做本月暂不计量。 6.3 工程支付 6.3.1 开工预付款
1承包人具备以下条件,可以向总监理工程师报开工预付款： （1）提交了开工预付款担保；
（2）到场主要人员达到合同文件规定，并报验合格； （3）满足合同要求的设备已运到现场。 6.3.2 工程保险
承包人应以业主和承包双方的名义为本工程投保工程一切险和第三方责任险。业主接到保单后,将按照保单的费用直接向承包人支付。费用在工程量清单100章中列支。 6.3.3 中期支付 1 工程款
承包人依据审批过的《中间计量汇总表》，办理中《中期支付报表》。 2暂定金
总监办将根据指挥部的指示，动用暂定金。 3 计日工
总监办根据指挥部的指示，指令按计日工完成特殊的较小的工程变更或附加工程。 4 工程变更
（1）监理工程师签发变更工程支付证明，必须以工程变更令及其修改的工程量清单为依据。
（2）监理工程师收到《中间计量单》并审查无误后，应按照工程变更令所确定的支付原则，参照其修订的工程量清单，办理支付。 5 保留金
（1）保留金按月支付额的10%扣留，保留金限额为合同中标价的5%。
（2）保留金返还：工程缺陷责任期满后，通过检查验收，并签发《缺陷责任终止证书》后14天内，由监理工程师出具证明，将50%的保留金支付给承包人，剩余的50%保留金，待工程通过竣工决算，审计后，由监理工程师出具证明，支付给承包人。
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6.3.4 合同中终止后支付
1工程遇到战争、叛乱、骚乱等合同规定的特殊风险，监理工程师应帮助指挥部澄清下列内容，同指挥部、承包人协商后，签发合同中止证书。
（1）合同中止之日前，承包人己按合同完成的工程的全部费用，以及指挥部己支付给承包人的款额与细目；
（2）承包人依照合同为该工程合理订购的材料、设备及贷物的费用； （3）承包人雇佣的所有从事工程施工人员在合同中止时的合理遣返费； （4）承包人机械设备撤离费；
（5）承包人为完成整个工程而合理进行的费用，而该费用未包括在其它各项支付之内； （6）承包人应偿还业主的有关设备、材料和工程的预付款余额，以及合同中止之日，按合同规定指挥部向承包人收回的任何其它款项。 2承包人违约
监理工程师确认承包人违约后，应对由于承包人的过失而使业主产生和随之引起的所有费用的增加按照合同文件的规定，进行估价，在与业主和承包人协商后，签发扣除承包人上述费用的证明。 6.3.5 工程交工交付
监理工程师在收到承包人交工财务报告后,应完成对其报告中下列内容的审查,确认后向业主签发《中期支付证书》：
1按照合同规定日期完成的全部工程的最终价值； 2业主还应支付的任何追加款项； 3按照合同应付给承包人估算总额。 6.3.6 最终支付： 1准备工作
（1）监理工程师必须处理有关的工程和合同方面的一切遗留事宜；
（2）确认承包人己获得全部工程的《工程缺陷责任期终止证书》，签发解除承包人履约担保责任的证明及退回或解除承包人剩余保留金或银行保函的证明；
（3）确认己对符合合同文件规定的工程变更、时间与费用索赔、价格调整等事宜，进行了清理与审定，并签发完毕与之有关的支付证明；
2 监理工程师必须澄清整个工程各个阶段的计量与支付，并完成下列工作： （1）对所有支付的细目进行检查，防止漏项和重复； （2）对所有的工程数量与费用计算进行的复核；
（3）对所有有争议的细目与计算进行核实，并与业主和承包人协商，确定最终的处理办法。
3 最终支付
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（1）最终结算清单的说明 ①最终支付的依据及计算方法；
②监理工程师确认按照合同最终应支付给承包人款项总额；
③考虑业主以前所付的款额及业主、承包人各自责任对支付额的影响后，业主还应付给承包人或承包人还要付给业主的余额； （2）最终结算清单
由一系列清单及表格组成，并包含最终结算清单的说明中的内容。 （3）最终结算清单的附件
由一系列图纸、计算资料、文件、发票等组成，并与最终结算清单相对应。 6.3.7 工程支付程序 1 中期支付程序 （1）中期支付申请
每月1日前，总监办将批复的《中间计量汇总表》返还承包人，承包人据此申报《中期支付报表》。
（2）中期支付报表的审定及签发
①承包人应在每月3日前应将《中期支付报表》一式三份，连同签认的《中间计量汇总表》上报总监办；
②总监办专业监理工程师进一步就计量、支付内容按照合同文件、技术规范及有关规定审核计量、支付项目的合理性、正确性，并在规定时间内予以审核签认，之后交总监理工程师审定后，由总监理工程师签发《中期支付证书》。 （3）办理中期支付应注意如下问题： ①所有款项的计算与汇总正确无误；
②汇总后本期支付金额不低于合同规定的最低限额；
③对己支付工程中发现有质量问题，在本期证书中删去或减少该工程的价值； ④对己签发的支付证书的错误进行纠正； ⑤ 计量方法是否正确、合理应进一步核实； ⑥各种计量项目所附原始资料是否齐全。 （4）办理支付程序
①总监办签发《中期支付证书》
②承包人向业主递交《中期支付证书》和《中期支付报表》申请支付。 2 交工支付的内容及程序：
合同条款中给承包商办理交工结算的时间有所延长，交工支付的程序也与期中支付基本相同。
3 最终支付程序
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（1）最终支付申请
承包人应在总监理工程师签发缺陷责任期终止证书后，28天内向总监办提交一份最终支付申请书，申请书应列明整个合同期间指挥部应支付给承包人的各支付款项的金额和总额。申请书的格式与财务支付月报表的格式类同，申请书应附上下列文件：
a各分项工程计量证书；
b监理工程师签发的变更工程令及变更工程一览表； c经监理工程师签认的计日工一览表； d各种索赔审批书及汇总表；
e监理工程师签认的业主供材到达现场计量表； f其它有效的费用记录及证明文件。 （2）最终支付的审定及签发
a申请的格式和内容，应满足合同规定及监理工程师的要求； b相应的系列结算清单，必须齐全、完整，相互关系清晰； c相应的系列证明资料有监理工程师的签字认可；
d确认所有的计量与支付均没有遗漏、重复且计算准确，汇总无误。
e发现又能够确认的费用，应及时通知承包人，并要求其提供所需的进一步资料与证明。
总监办专业工程师审查后，报总监理工程师审定后，签发最终支付证书。承包人将最终支付证书及最终支付报表递交业主。
7工程进度监理
7.1进度计划的编制： 7.1.1 进度计划编制的原则
工程进度计划必须真实、可靠并符合实际；清楚、明了并便于管理；表达施工中的全部活动及其他相关联系；进度控制是按总工期编制总体工程进度计划,按总体计划分解编制年度计划,按年度计划分解并编制月计划,按月计划分解并编制旬计划,旬计划为作业计划。旬计划分解到日执行时,以日计划确保旬计划,旬计划保月计划,逐级上保,哪一个计划没完成,要修改后一阶段计划,加大投入，追赶滞后的计划，确保总工期目标的实现。工程计划月为每月21日至下月20日。 7.1.2 进度计划编制的依据
（1）施工合同中规定的总工期、开工日期及竣工日期； （2）投标书中确认的工程进度计划及施工方案； （3）主要材料和设备的采购合同及气候条件； （4）施工人员的技术素质及设备能力；
（5）已建成的同类工程的施工进度及经济指标等。
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7.1.3 进度计划的划分
工程进度计划，可根据项目实施的不同阶段，分别编制总体进度计划、季度、月和旬进度计划；对于工期控制性工程应单独编制进度计划。 7.1.4 进度计划的内容 （1）工程项目合同工期；
（2）工程进度表即S曲线。此为《公路工程施工监理规范》中支表1是对工程进度进行控制的重要因素,它可以形象地反映出计划与实际进度间的差异。它是一个动态因素,如工程进度滞后或超前,每季度必须进行一次修正使计划符合实际。工程结束时的工程进度表可以形象地反映出原计划,各次调整计划,实际施工进度等信息； （3）形象进度计划表：实体工程计划完成工作量； （4）清单计划表：工程量清单计划完成工作量； （5）网络计划图：横道图和斜率图。 7.2进度计划的审批： 7.2.1 进度计划的提交
1总体进度计划开工前,随同总体实施性施工组织设计一起提交； 2季度计划：每季度结束前当月10日前提交； 3月季划：每月15日前提交； 4旬计划：每旬结束前3日内提交。 7.2.2 进度计划的审查步骤
监理工程师组织有关人员对承包人提交的各项进度计划进行审查，并在合同规定或满足施工需要的合理时间内审查完毕，审查工作按以下程序进行： 1 阅读文件、列出问题、进行调查了解； 2 提交问题与承包人进行讨论或澄清；
3 对有问题的部分进行分析，向承包人提出修改意见； 4 审查承包人修改后的进度计划直到满意并批准。 7.2.3 进度计划的审查内容
工期和时间安排的合理性：
1 施工总工期的安排应符合合同工期； 2 单项工程工期合理； 3 每月进度计划是否合理；
4 各施工阶段或单位工程（包括分部、分项工程）的施工顺序和时间安排与材料和设备的进场计划相协调；
5易受冰冻、低温、炎热、雨季等气候影响的工程应安排在适宜的时间，并应采取有效的预防和保护措施；
6 对动员、清场、假日及天气影响的时间，应有充分的考虑，并留有余地。
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7.3进度计划的检查 7.3.1 每日进度计划检查记录
监理工程师应制定每日进度检查记录，按单位工程、分部工程、分项工程或工点对实际进度进行记录，并定期（日、旬、月）汇总报告，并作为对工程进度进行掌握和决策的依据。每日进度检查记录主要记录并报告以下事项： 1 当日实际完成及累计完成的工程量；
2 当日实际参加施工的人力、机械数量及生产效率； 3 当日施工停滞的人力、机械数量及其原因； 4 当日承包人的主管及技术人员到达现场的情况； 5 当日发生的影响工程进度的特殊事件或原因； 6 当日的天气情况等。 7.3.2 每日工程进度报告
监理工程师办应对每日施工进度记录，及时进行统计和标记，上传到总监办，总监办通过分析和整理，每月向业主提交一份每月工程进度报告，应包括以下主要内容： 1概括或总说明：应以记事方式对计划进度执行情况提出分析；
2工程进度：应以工程数量清单所列项目为单位，编制出工程进度累计曲线和完成费用额的进度累计曲线；
3工程图片：应显示关键线路上一些主要工程的施工活动及进展情况； 4 其他特殊事项：应主要记述影响工程进度或造成延误的因素及解决措施。 7.4 进度计划的调整： 7.4.1 进度符合计划
在工程实施期间，如果实际进度（尤其是关键线路上的实际进度）与计划进度基本相符时，路面监理工程师不应干预承包人对进度计划的执行，但应及时掌握影响和妨碍工程进展的不利因素，促进工程按计划进行。 7.4.2 进度计划的调整
监理工程师发现工程现场的组织安排、施工程序或人力和设备与进度计划上的方案有较大不一致时，应要求承包人对原工程进展计划及现金流动计划予以调整，调整后的工程进度计划应符合工程现场实际，并应保证工程在合同工期内完成。
调整工期进度计划，主要是调整关键线路上的施工安排，要求承包人应每三个月对进度计划进行一次调整,重新定位关键线路。对于非关键线路，如果实际进度与计划进度的差距并不对关键线路上的实际进度产生不利影响时，监理工程师可不必要求承包人对整个工程进度计划进行调整。 7.4.3 加快工程进度
承包人在无任何理由取得合理延期的情况下，监理工程师认为实际工程进度过慢，将不能按照进度计划预定的交工期完成工程时，应要求承包人采取加快的措施，以赶上工程进度
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计划中的阶段目标和总目标，承包人提出和采取的加快工程进度的措施必须经过监理工程师批准，批准时应注意以下事项：
1 只要承包人提出的加快工程进度的措施符合施工程序并能确保工程质量，监理工程师应予以批准；
2 因采取加快工程进度措施而增加施工费用应由承包人自负。 7.4.4 进度计划的延期
由于业主或监理工程师的责任，或承包人在实施过程中遇到不可预见或不可抗力的因素，因而使工程进度延误时，监理工程师应依据合同的规定，批准承包人延长工期。批准延期后，监理工程师应要求承包人对原来的工程进度计划及现金流动计划予以调整，并按调整后的进度计划实施工程。 7.4.5 对承包人延误的处理
由于承包人的责任造成工程进度的延误，而且承包人接受监理工程师加快工程进度指令，或虽采取了加快工程进度的措施，但仍然不能赶上预期的工程进度并将使工程在合同工期内难以完成时，监理工程师应对承包人的施工能力重新进行审查和评价，并发出书面警告,还应向业主提出书面报告。
8 合同管理
8.1工程变更： 8.1.1 有关规定：
1 任何工程的形式、质量、数量和内容上的变动，必须按由总监理工程师签发工程变更令，并由专业监理工程师督承包人实施。
2 监理工程师应就颁布工程变更令而引起的费用增减，与业主和承包人进行协商，确定变更费用。
8.1.2 变更设计的原则：
1变更设计必须依据批准的设计任务书、设计文件以及有关技术标准、设计规范，不降低原设计技术指标及工程质量，不突破概算，不延长施工期限和降低使用效益，符合节约能源、少占耕地、方便施工、利用水土保持和环境保护，利用营运、节约工程投资、加快工程进度的原则。
2设计单位要对设计具体负责，派驻工地的设计代表应满足工程变更设计的需要，并与业主、监理工程师、承包人密切配合，主动、及时解决施工中的设计变更问题。负责完成并及时提交工程变更设计图纸，以满足施工需要。如因设计单位原因，影响工程施工或造成损失的，按勘察设计合同相关条款处理。
3变更设计必须考虑原设计项目与变更设计项目的统一，在计算变更增减额时，不得漏列涉及的原设计项目。
4变更设计的各项内容必须与现场处理内容一致，不得修改、涂改，如内容不一致，要
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有充分理由并详细说明。
5变更设计的审批，在总监理工程师审批权限范围内的工程变更，由总监理工程师进行最后审批，并签发《工程变更令》，报业主备案；超过总监理工程师审批权限的工程变更，总监理工程师审核后，上报业主进行处理，变更设计批准后，由总监理工程师签发《工程变更令》。
8.1.3 变更设计的内容
工程变更是指对经有权的批准机关批准的设计文件作出的修改。在实施过程中发现有下列情况,确有必要变更设计时,可提出变更设计要求：
1 明显错误、遗漏或违反技术标准及技术规范，需修改、完善设计的；
2 设计调查不详或施工中因自然因素（地质、水文、料场、材料等）发生变化与设计不符；
3 设计图纸与现场实际不相符合；
4 有更好的比较方案，能在提高标准或不降低标准的前提下，减少工程、减少投资、少占耕地、缩短工期、确保工程质量及工程安全，适应环境保护需要。 5 因农田、水利、工矿等建设需要，对局部工程进行变更。 8.1.4 变更设计的提出及处理
工程变更提出的形式有：上级主管部门对工程建设提出新的要求；业主对原设计提出的变更；设计单位提出的变更；监理工程师提出的设计变更；承包人提出的工程变更。 1上级主管部门或业主提出的变更：以会议纪要形式下发设计单位、监理工程师及承包人，由设计单位根据会议纪要完成变更图纸资料，提交业主，业主审核后加盖图纸专用章，提交监理工程师，监理工程师下发承包人。
2设计单位提出的变更：由设计单位向指挥部提交变更图纸资料，指挥部审核后加盖图纸专用章，提交监理工程师，监理工程师下发承包人。
5总监办着重根据规范、标准以及合同和其它有关文件审查变更设计在技术、经济上的可行性和合理性，审核工程数量、单价和总价。
6变更工程单价,按7.1.1-5(3)执行,新增或套用、抽换、内插单价由总监办初审,业主审定。 7监理工程师应与承包人和业主就其对工程变更费用评估的结果进行磋商,在意见难以统一时,监理工程师应确定最终的价格。
8变更资料齐全，变更费用确定之后，由总监理工程师签发《工程变更令》。《工程变更令》所包括主要文件见9.1.7。
8.1.5 变更设计资料的要求
1 变更设计资料要齐全、内容完整，不得漏签，不符合上述要求，造成审核意见无法签署的，应电话通知承包人，并将资料扣留。在变更设计资料的签署中，各级审查（核）人员必须签署明确表示同意与否的意见，并注明理由，每一级审查（核）人员应要求下一级人员陈述变更设计资料和所签署意见。根据权限审批，最终审批权人有权否定变更。变更设计审批过程中，只有最高权限人才有权退回变更设计资料，做到痕迹化管理。
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2 承包人填报变更设计资料一份，审批后的原件由总监办保存。 3 完整的变更设计资料应包括： （1）封面； （2）文件目录； （3）变更令； ①新增单价审批表；
②批复的工程量清单增减明细表； ③变更前后图纸工程数量及金额对照表；
附：变更申报资料，包括申报表、申报的工程量清单增减明细表、申报的变更前后图纸工程数量及金额对照表、变更前后的工程数量计算书，单价分析、变更设计图、原设计图、其它资料。变更资料保存原始状态，按上述顺序整理装订，做到痕迹化管理。
4 变更设计资料必须采用A3、A4纸，除审批部门的签署意见和个人签字为手写体外，必须全部采用微机处理图纸及相应资料（现场会议纪要除外）。凡因填写不认真，资料报批手续不符合规定而造成拖延的由责任人承担相应责任，审批部门在申报资料中核对更正时，不得涂改原件文字，须另附页修改，并注明更正部门，加盖部门印章和个人签字。 5批准的变更设计文件，应妥善保管，验收时按竣工文件编制办法归档。
6变更设计的编号采用统一顺序号，以BG—xx—xxx表示：“xx”为合同段号，“xxx” 为本合同段变更设计申报份数流水号，用阿拉伯数字填写，如：第一合同段的第一份变更，以BG—01—001表示。
7各相关单位都要建立工程变更设计台帐，指定专人负责，定期核对。 8.2 工程延期
工程延期根据造成延期的原因分为可原谅延期和不可原谅延期。 8.2.1 可原谅延期
由于下述原因之一影响施工进度,而且受影响的工程是处于工程施工进度网络计划图中的关键线路上,承包人有权要求延长本合同工程或单项工程的工期。 1有额外或附加的工程量或工程性质、等级上的变更。 2本合同条款指明可能的延误。
3异常恶劣的气候条件（指以月计的某个时期的恶劣气候与当地气象部门提供的统计资料比较，以50年一遇频率计算的平均气候还要恶劣的气候条件）而引起的工期延误，由监理工程师根据承包人提交的由气象部门提供的统计资料予以累计，由承包人采取措施在总工期内合理调整。
4由于业主的延误或阻碍。
5不是由于承包人的失误或违约而发生的其他特殊情况；
监理工程师在与承包人适当协商并报经业主批准后应确定延长工期的天数，并通知承包人，抄送业主。
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8.2.2 不可原谅的延期
不属于上述9.2.1内容,由承包人自身原因造成的延期,属不可原谅延期。拖期罚金按合同专用条款的规定处罚。 8.2.3 处理程序
当9.2.1条所述情况首次发生后,承包人应在14天内监理工程师提出延期的通知,并抄送业主,并在随后7天内向监理工程师提交承包人要求延期的详细情况与缘由,供监理工程师调查。如果导致延期的事件有延续性，承包人应按上述规定在7天内先报告初步情况，然后每隔7天向监理工程师提交事件进展的详细资料，并在该事件造成的影响终结后的14天之内提交最终详细资料。
监理工程师在收到承包人的延期意向后，立即通知有关的现场监理，做好工地实际情况的调查和日常记录，负责收集来自现场以外的各种文件资料与信息。 1 审查承包人的延期申请：
收到承包人正式延期申请，主要从以下几个方面进行审查： （1）延期申请的格式满足合同文件的要求；
（2）延期申请的内容符合规定，即列明延期的项目及编号；阐明延期发生、发展的原因及申请所依据的合同条款；附有延期测算方法及测算细节和延期涉及的有关证明、文件、资料、图纸等。
审查通过后，可开始下一步的评估，否则对承包人申请予以退回。 2 延期评估
主要从以下几个方面进行评定：
（1）承包人提交的申请资料必须真实、齐全、满足评审的需要； （2）申请延期的合同依据必须准确； （3）申请延期的理由必须正当与充分；
（4）申请延期天数的计算原则与方法应恰当，根据现场监理的现场记录和有关资料，进行修订并就修订的结果报总监办合同部,由总监办与指挥部和承包人进行协商。 3 审查报告
审查报告由以下文件组成： （1）正文
评估人员的授权依据及名单；受理承包人延期申请的工作日期、工程简况、确认的延期理由及合同依据；经调查、讲座、协商、确认的延期测算方法及由此确认的延期天数结论。 （2）附件：
①监理人员对该延期的评论；
②承包人的延期申请。包括涉及的文件、资料、证明等。 4 确定延期：
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总监办在收到审查报告之后，经进一步核实、审查，签署意见后报业主审定。总监办应在承包人提交最终报告后28天内，将审核意见报业主批准，并将决定通知承包人，或要求承包人进一步补充延期的理由。 8.3 费用索赔：
参考《公路工程国内招标文件范本》（2003年版）合同通用条款第53条。 8.4 合同纠分的解决
参考《公路工程国内招标文件范本》（2003年版）合同通用条款第67条。
9 信息管理
9.1 信息内容
信息按内容可分为管理信息和工作信息。
管理信息是监理日常管理工作的信息,包括监理工作经验与教训；监理人员责任心；团结协作；好人好事；企业的凝聚力；管理创新；服务创新；新技术、新工艺、新标准；廉政建设等多方面的内容。
工作信息全面反映工程建设情况，包括质量、进度、投资、合同管理、安全保通、文明施工、安全生产、环保、廉政建设、行政事务等多方面的内容。 9.2 信息来源 1 业主； 2 承包人； 3 总监办； 4专业监理工程师； 5监理旁站； 6其他信息来源。 9.3 管理信息 9.3.1 管理信息的采集 1 从工作信息中收集；
2 对工地的巡回检查相关方面的结果；
3工地发现的一切事情，通过提炼、归纳、总结的成果。 9.4 工作信息 9.4.1 工作信息分类 1 行政档案
（1）监理工程师与指挥部之间来往的函件；
（2）监理工程师与承包人之间来往的函件、书面协议、申请批复； （3）监理工程师与技术专家之间来往的函件； （4）监理机构内部往来的函件、请示报告、报告批复； （5）监理工程师与第三方之间的来往函件、协议；
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（6）工程监理月报、日志、会议记录、会议纪要； （7）监理工作计划、统计资料；
（8）关键工程、形象工程、重要部位或隐蔽工程的照片、录像资料。 2 合同管理档案
（1）招标文件（分为国际、国内两种文版）和补遗书； （2）投标书及附件；
（3）合同协议书（指挥部与承包人、指定分包人之间）； （4）分包合同文件； （5）转让合同文件；
（6）业主与监理间的服务协议文件； （7）投标担保文件； （8）履约担保文件； （9）开工预付款担保文件； （10）保险文件；
（11）工程变更申请与批复文件（图纸另存）； （12）工程延期申请与批复文件； （13）索赔申请与批复文件； （14）违约与争端处理文件； （15）合同外工程方面的文件； （16）其他有关合同管理的文件。 3 工程进度监理档案 （1）工程开工令； （2）工程暂时停工令； （3）工程复工令； （4）工程开工申请；
（5）业主、监理有关进度计划方面的文件；
（6）工程项目旬、月、阶段、年、总体计划进度与实际进度方面的文件； （7）其他有关进度方面的文件。 4 工程质量监理档案 （1）施工组织设计文件； （2）变更设计图纸；
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（3）现场指令（包括工程师通知单、备忘录）； （4）工程质量报检、抽验（抽检）记录； （5）工程质量报验、验收记录； （6）工程材料试验、抽检记录； （7）工程施工记录； （8）施工设计图；
（9）工程竣工资料（设计图纸、工程验收、工程移交、缺陷责任期文件）； （10）业主、监理、承包人之间有关工程技术和工程质量方面的文件。 5 工程费用监理档案
（1）有关工程费用监理方面的资料、文件； （2）合同内、外工程计量原始、汇总凭证； （3）各类支付证书及相关附表； （4）工程保险单及付款收据； （5）工程工作量进度月报；
（6）其他有关工程费用支付方面的资料、文件。 6 廉政建设监理档案
（1）有关廉政建设的文件、会议记录； （2）廉政宣传记录； （3）廉政检查记录；
（4）廉政事件记录（含发生、处理、跟踪、结果）。 7 图像照片记录 （1）工程质量； （2）环保； （3）文明施工； （4）安全生产； （5）道路保通。 9.4.2 监理文件的收发 1收文处理程序
（1）签收：文秘收到文件后先进行认真核对，无误后签收；
（2）登记：按来文单位、文号和函件性质分类，并将文件标题、编号、份数填写清楚 （3）送审：根据文件内容附文件会签单送领导审批、阅处；
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（4）传递：文秘根据领导批示，将文件送交承办人处理；
（5）承办：承办人应根据领导批示认真及时办理，对需要多部门或多人办理的文件，由主办部门或主办专业工程师牵头办理，其他部门或其他专业工程师会签。 2 发文处理程序
（1）总监办的正式文件，文稿先经主管监理工程师审阅签字后，附全必要资料，送交总监签发，文秘根据领导批示对文件进行编号后打印；
（2）监理检测、试验及承包人申报材料按分工由承办专业工程师直接办理，需总监签认的，也先由专业工程师审签后，总监再签认；
（3）正式文件需加盖公章或领导签字后再行分发，同时文秘要将文稿原件和有关材料以及一份正本存档；
（4）正式行文要求格式化、规范化，注意文风，主送、抄送、抄报单位要准确。 9.4.3 图片、图像资料的采集
使用数码相机或摄相机，采集工程照片，建立电子相册。
1 对每个检查工序均要求采集照片，所采集照片必须能够反映施工全过程。隐蔽工程必须采集照片后，才允许覆盖。 9.4.4 资料档案保管
1 所有文件应按以上分类分别存档，并编写目录、索引，以便查阅。
2 监理文件、资料档案应每半年归档整理一次，列出文件清单。一年进行一次立卷保存。立卷时按文件分类、按发文单位的文件序号排好，登记核实无误后，视文件薄厚分别立卷，一般小件50份，大件30份，特厚文件可单独成卷。 9.4.5 文档查阅
1专业工程师及其以上人员可直接查阅，其他监理人员需经专业工程师同意后方可查阅； 2 监理单位以外的人员查阅需经监理工程师同意；
3 所有监理文件、资料档案要严格遵守保密制度，不经同意不得外借，非监理工作需要不得复印。
10 环境保护监理
环境保护是我国的基本国策之一，在项目建设期如何减少污染，并加强环保，监理工作应根据监理合同所辖的工程内容、工程特点及工程经验来具体开展。 10.1 施工准备阶段环境保护监理
10.1.1 根据施工现场具体情况，对施工总平面布置认真审查，对临时设施具体位置，在考虑施工需要的同时，应考虑其对周围环境（或民居）的影响。
10.1.2 临时设施食堂和卫生间、浴室，要求承包人设立单独的排污、排水管道，设置临时
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化粪池，管道应不与周围环境（民居）共用，而应直接排至当地的排水干管（沟）。 10.1.3 对施工现场生活、生产垃圾要求设置垃圾堆（场），对垃圾堆（场）四周应设有遮挡措施，减少污染。
10.1.4 对施工现场临时排水设施，要求承包人按有效、经济原则，使排水系统通畅，减少雨水对场地的浸蚀。对场地周边高差较大，植被已破坏的山坡，应要求在坡顶设截水沟、导流沟，避免由于强降雨，边坡产生滑坡，减少水土流失。
10.1.5 进场的施工机具，要求承包人加强保养、维护，避免工作噪音过大造成环境污染。对噪音特别大的机具，在施工时还应采取有效地降噪措施。 10.2环境保护措施
为加强京港澳京石段绿化工程中的环境保护，杜绝违反环境保护管理条例及有关规定的10.2.1现象发生，总监办还特制定以下措施： 加强环境保护的组织建设
总监办成立环保领导小组,总监理工程师任组长,总监办成立环保办公室,总监办主任任办公室主任,专业监理工程师任领导小组成员，监理员负责项目的环境保护工作。
承包人成立环保工作小组，项目经理任组长，项目总工任副组长，并向总监办和业主报备。
10.2.2 实施“二全”管理
在工程项目建设中，实施监理组全体人员、全过程共同参加的环境保护管理模式，建立责任明确、实施到位、监督有力的环保机制。 10.2.3 开展环境保护教育
组织监理人员认真学习环保法和环保知识，树立“保护环境、爱护家园”的环保氛围。 10.2.4 监督承包人的环保、水保工作
监理工程师对环保、水保工作负责监督、检查、督促，承包人按要求施工，定期检查，对违反规定操作的单位和个人警告处罚。 10.3环境保护监理的任务
10.3.1 对现有生态环境保护的监理：
生态环境是指公路中心线两侧各200米范围内的自然保护区、水源保护地、森林、草原、湿地和野生动物及其栖息地等。
1 对生物及其栖息环境的保护：严格掌握林木砍伐，取弃土尽量少破坏植被.
2 水资源、自然水流形态的保护：路面径流不得直接排入饮用水和养殖水体，防止公路对地表径流阻隔。
3 承包人要采取措施保护植被，如便道、施工现场、临时用地、尽量占用荒地，完工后对植被复原，达到绿化要求标准。
4 特殊保护区的保护：自然保护区、名胜古迹、风景旅游等区进行公路施工时，要保护动物、地貌，防止大气、水质、噪声、振动、粉尘等污染。
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10.3.2 对防止环境污染的监理
1 污水防治是施工监理的一项重要工作，在施工中机械设备排放的废液中含有各类有害物质，这些废液渗入地下，污染地下水，对生物、植被、人体造成损害，因此，在施工现场包括拌和站采取污水防治措施。
2 对烟气污染的防治监理。施工机械选用符合环保标准的设备。
3对噪声的防治监理。嗓声是国际公认的一种环境公害。噪声污染主要来自爆破、空压机、装载机、搅拌、发电机、木工机械等，应选择低嗓声设备机械、设置隔间屏、合理安排作业时间等方法减少嗓声传播。
4在施工期间，保证便道畅通，无尘土飞扬，设立限速、减速标志
5工程施工中对施工现场、施工驻地，按照需要和规定实施环境保护，设立标志牌。 10.3.3 对承包人环境保护、水土保持工作的管理
本项目环保、水保工作实行“政府监督、指挥部管理、监理保障、企业控制、全员实施”的保证体系。
11 安全生产监理
为了提高施工安全生产工作和文明施工的管理水平，预防伤亡事故的发生，确保职工的安全和健康，从社会利益出发，监理工程师有责任督促承包人建立、健全安全保障体系及施工安全与文明措施。
11.1 安全生产管理目标
11.1.1 领导负责制。项目经理是本公路建设项目的安全生产第一负责人，对安全生产工作应负全面的领导责任，分管安全生产的项目副经理或总工程师（技术负责人）应负具体的领导责任，在分管工作中涉及安全工作内容人员也应承担相应的责任。
11.1.2 加强领导，把安全工作列入本部门、本单位的重要议事日程，指定安全生产工作计划和年度计划，至少每季度召开一次安全专题会议，认真总结施工过程中存在的或发生的安全事故和隐患，研究解决工作中的安全生产重大问题。在计划、布置、检查、总结、评比生产工作同时，要同时计划、布置、检查、总结、评比安全工作，并认真组织实施。工作应细致具体，落到实处。
11.1.3 严格执行国家、省、厅政府部门有关安全生产的方针、政策、法律、法规和各项规章制度，及时传达贯彻落实党中央、国务院、省委、省政府、交通厅对安全工作的各项决定、指示和工作部署，结合本单位工作实际、制订有关安全生产的具体措施，并认真组织落实。 11.1.4 建立完善以安全生产责任制为中心的安全管理机构和各项安全管理制度，建立健全以项目经理为组长，相关人员参加的“安全生产管理领导小组”，作为各项目部的安全生产领导和管理机构，配备与安全生产相适应的专职安全管理人员。
11.1.5 加强事故防范工作。建设项目必须按有关基本建设程序进行。完善本部门的质量保证体系，程序上环环相扣，责任上层层分解，真正做到“防范于未然”。在某些重要工作中，应及时办理各种相关手续，严格执行国家规定的各项审批制度。如炸药、油库、油罐、雷管
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等危险物品的购、运、储、用等相关环节的审批手续；爆破工程的开工以及特种设备设施或特种场所的安全评估等。对事故隐患有前瞻性的思维，善于发掘和发现，并及时处理或整改，对一时不能消除的重大事故隐患，必须采取严密的保护措施，防止事态进一步发展。施工现场的文明施工问题要引起重视，严格按监理要求进行，尤其是交通安全。
11.1.6 积极开展安全宣传教育活动。对项目部所有工程技术人员和工程管理人员，以及劳务人员应采取多种形式的安全教育和安全技术培训，组织开展好至少每月两次班组的“安全日”学习活动，增强全员安全意识，提高职工队伍的整体安全素质。安全教育宣传覆盖率大于80%以上，职工的安全教育率达到100%。
11.1.7 做好职工劳动保护工作，按国家规定及时发放有关职工的劳动保护用品，认真彻实国家有关劳动保护的政策。
11.1.8 严格各类伤亡事故报告制度。凡属于重大事故的必须在2小时内及时上报总监办和业主。
11.2 施工阶段安全监理内容
11.2.1 审查施工单位的有关安全生产的文件： 1《营业执照》； 2《施工许可证》； 3《安全资质证书》；
4安全生产管理机构的设置及安全专业人员的配备等； 5 安全生产责任制及管理体系； 6 安全生产规章制度； 7各工种的安全生产操作规程；
8主要施工机械、设备的技术性能及安全条件。 11.2.2 审核施工单位的安全资质和证明文件。
11.2.3 审查施工单位的施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案： 1审核施工组织设计中安全技术措施的编写、审批： （1）安全技术措施应由承包人工程技术人员编写；
（2）安全技术措施应由承包人技术、质量、安全、设备等有关部门进行联合会审； （3）安全技术措施应由具有承包人技术负责人批准； （4）安全技术措施应由承包人报监理单位审批认可；
（5）安全技术措施变更或修改时，应按原程序由原编制审批人员批准；
2 审核施工组织设计中安全技术措施或专项施工方案是否符合工程施工强制性标准： （1）交叉作业：
① 交叉作业时的安全防护措施是否齐全完整； ② 安全防护网的设置是否满足安全要求； ③ 安全防护网的搭设方案是否完整齐全。
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（2）起重机：
① 地基与基础工程施工是否能满足使用安全和设计需要； ② 起重机拆装的安全措施是否齐全完整；
③ 起重机使用过程中的检查维修方案是否齐全完整； ④ 起重机驾驶员的安全教育计划和班前检查制度是否齐全； ⑤ 起重机的安全使用制度。 （3）临时用电
①电源的进线、总配电箱的装设位置和线路走向是否合理； ②负荷计算是否正确完整；
③选择的导线截面和电气设备的类型规格是否正确； ④电气平面图、接线系统图是否正确完整； ⑤施工用电是否采用TN-S接零保护系统；
⑥是否实行“一机一闸”制，是否满足分级分段漏电保护； ⑦照明用电措施是否满足安全要求。
检查现场挂牌制度、封闭管理制度、现场围挡措施、总平面布置、现场宿舍、生活设施、保健急救、垃圾污水、宣传等安全文明施工措施是否符合安全文明施工的要求。 11.2.4 审核安全管理体系和安全专业管理人员资格；
11.2.5 审核新工艺、新技术、新材料、新结构的使用安全技术方案及安全措施；
11.2.6 审核安全设施和施工机械、设备的安全控制措施；施工单位应提供安全设施的产地、厂址以及出厂合格证书。
11.2.7 严格依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理；
11.2.8现场监督与检查，发现安全事故隐患时及时下达监理通知，要求施工单位整改或暂停施工。
1建立安全监理保障体系，由各级监理组织机构的领导负责，专业监理工程师与监理员全面执行，形成上下成网的安全监理保障体系。各级监理组织机构及监理人员相互协调，及时发现安全事故隐患，将安全事故消灭在萌芽状态，有效预防安全事故的发生；
2制订安全检查制度，采取定期与不定期相结合的检查方式，对施工现场进行全方位的检查，及时发现问题、及时解决，并将检查结果及时汇总、上报。对施工现场的安全动态要及时了解、掌握与控制；
3日常现场跟踪监理，根据工程进展情况，监理人员对各工序安全情况进行跟踪监督、现场检查、验证施工人员是否按照安全技术防范措施和操作规程操作施工，发现安全隐患，及时下达监理通知，责令施工单位进行整改；
4 对主要结构、关键部位的安全状况，除日常跟踪检查外，视施工情况，必要时可做抽检和检测工作；
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5 每日将安全检查情况记录在《监理日记》；
6 及时与指挥部行政主管部门进行沟通，汇报施工现场安全情况，必要时，以书面形式汇报，并作好汇报记录
11.2.9 施工单位拒不整改或者不停止施工，及时向指挥部行政主管部门汇报。
11.2.10 如遇到下列情况，监理人员要直接下达暂停施工令，并及时向总监和指挥部汇报： 1 施工中出现安全异常，经提出后，施工单位未采取改进措施或改进措施不符合要求时；2 对已发生的工程事故未进行有效处理而继续作业时； 3 安全措施未经自检而擅自使用时； 4 擅自变更设计图纸进行施工时；
5 使用没有合格证明的材料或擅自替换、变更工程材料时； 6 出现安全事故时。
11.2.11 施工现场应设置符合安全卫生要求的职工生活设施、膳食和饮用水。
11.2.12 监理工程师、承包人应对安全隐患重点施工地点及部位，要进行严格检查，排除安全隐患，及时解决发现问题，及时整改。
11.2.13 监理人员要检查、督促承包人的安全措施必须符合《安全生产法》、《公路工程安全技术规程》等有关法规、规范、标准以及安全保通的要求；
11.2.14 承包人应把文明施工中和安全生产紧密结合在一起，施工工地现场、施工便道、便桥、交叉道口、材料储存地、取土、弃土场、生活区等都应树立安全标志、指示标志牌，以保证施工人员、车辆的安全。
11.2.15 自开工之日起，承包人应全面负责照管与维护本合同工程和将用于或安装在本合同工程中的材料、设备，直到本合同工程交工证书签发之日为止。 11.3 安全生产责任目标
基于本监理项目的特点，及高边坡施工、构造物的质量安全、爆破、人员、机械、交通、财产的安全等，凡涉及到本工程项目安全的，出现重大、特大安全事故的项目部，均实行一票否决，并按规定进行必要的处罚。
12 文明施工监理
文明施工是指施工现场管理整洁有序，遵守安全操作规程，树立企业良好形象。 12.1 文明施工的主要项目
文明施工主要指施工现场整洁有序、文明规范。具体可分为单位标识、施工机械管理、施工作业管理、建筑材料管理、施工便道管理等方面。 12.1.1 单位标识
单位标识指施工和监理单位驻地标识，即在办公地址悬挂单位名称牌，办公室内标明各种工程图表。
每个施工单位驻地应设置标明工程名称、工程范围、监理单位、施工企业名称、建设单位项目经理、质检负责人、技术负责人等内容的工程标示牌。同时并列一块有质量保证措施
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及安全保证措施的标示牌。 12.1.2 施工作业
在工地重要道口、驻地设置工程简介标牌，写明工程主要内容、承建单位、指挥部单位、监理单位及各单位负责人。在施工现场应树立标牌，标明设项工程简介，写明该工程主要情况（工程名称、桩号），承建单位、监理单位及各单位在该工程的负责人，现场负责人和技术负责人、现场监理，开、竣工日期等内容。
在施工现场应树立标牌，写明该工程主要情况（工程名称、桩号），承建单位、监理单位及各单位在该工程的负责人，现场负责人和技术负责人、现场监理，开、竣工日期等内容。 12.1.3 安全施工
施工现场要遵守安全操作规程，不许野蛮施工，要配戴安全帽、安全绳。
安全生产必须坚持“安全第一、预防为主”的方针。建立完善的安全生产保障体系，健全安全生产责任制，施工现场的安全管理必须符合《安全生产法》《公路工程施工安全技术规程》等有关法规规范标准。建立健全安全生产检查制度，加大职工及外用民工的学习、宣传力度，积极配合当地公安机关做好社会治安综合治理工作。针对易燃易爆物品，施工现场用电等安全隐患重点，制定出完善的安全技术措施，并做好安全生产台帐。严禁野蛮施工，相应岗位的施工人员要配戴安全帽、安全绳。
13 组织与协调
13.1 协调工作内容
（1）与所属监理单位组织协调 （2）项目监理机构内部的组织协调 （3）与建设单位的组织协调 （4）与设计单位的之间的组织协调 （5）与承包人之间的的组织协调
（6）与政府行指挥部管部门公路质量监督机构之间的组织协调 13.2协调工作方法 13.2.1 监理会议
总监办各部门及路面监理组每月召开所属全体人员一次监理会议，总结监理工作，布置下月监理计划，讨论和解决监理工作中的有关问题； 13.2.2 工地会议 1第一次工地会议
监理工程师进场后，尽快组织第一次工地会议，听取承包人的施工准备情况汇报，说明施工监理工作的要求以及业主对工程施工管理的要求，达到监理、业主、承包人三方之间有较全面的了解，在工程质量、进度、费用三大目标管理上取得共识，为顺利开展监理工作打下基础。
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第一次工地会议的内容：
（1）业主代表就工程项目实施期间的职能机构、职责范围及各机构主要负责人名单，提出书面文件，就有关细节做出说明；
（2）业主代表就开工条件、工程及临时用地、临时道路、征地拆迁及其他与开工条件有关的问题进行说明；
（3）业主代表就开工准备中各合同段承包人履约情况进行说明；
（4）总监理工程师和承包人相互递交其代表的任命书（授权书），并介绍个自机构设置，主要负责人及其职责范围；
（5）总监说明监理工作程序、监理报表、监理工作方法、为开展监理工作提出对承包人的要求等有关问题，并向承包人提供以下资料：
监理组织机构框图、监理人员名单、职务、岗位；各级监理人员的职权、岗位责任；各类监理图表格式及说明；监理工作程序；需要强调的其他问题。
（6）承包人应详细说明施工组织设计、工程总进度计划、分项工程进度计划、质量保证体系，并提交以下资料供监理单位审批：施工机构设置框图；总体施工组织设计；工程总体进度计划、年进度和月进度计划；质量保证体系，工地试验室人员、仪器设备情况；开工前施工准备情况和技术措施。
（7）协商确定工程进行中有关工地例会和现场协调会的事宜； （8）协商其他为准备开工需要协商的事宜；
（9）第一次工地会议监理单位要有专人做好会议记录，会后根据会议的决议和要求，形成会议纪要，与会各方代表签认后，送发与会各方，作为检查、落实各项决议的依据，并归档备查。 2 工地例会
工程开工后，总监办每月组织召开一次工地会议，总结本月施工管理及监理工作中的成功经验和存在问题，对下月工作进行安排布置。参加人员包括承包人项目经理、总工、质检工程师、技术人员、试验检测人员以及监理工程师指定的管理人员。
工地会议的主要议程为：
（1）确认上次工地会议纪要，检查上次工地会议后各项决议的落实情况；
（2）承包人汇报当月工程进度情况，主要是关键线路的施工进展情况和影响施工进度的主要因素及对策；
（3）承包人介绍现场机械设备、材料、劳力的数量以及对工程进度、质量要求的适应情况，如不能满足施工需求，提出解决措施；
（4）承包人介绍工程质量自检体系的运行情况，对质量标准的控制程度、对发生的工程质量缺陷、质量事故的处理情况；
（5）承包人汇报合同管理、计量支付等方面的情况和问题及采取的措施；
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（6）承包人介绍环保、水保、安全及文明施工、保通等方面的情况、问题及解决措施和对策；
（7）承包人提交下月工程实施方案，包括质量目标、进度计划和保证措施以及本工程其他需要完成的计划、指标和保证措施；
（8）承包人需要指挥部、监理工程师解决或帮助解决的问题；
（9）分析、研究、解决有关管理、变更、延期、索赔、安全、环保、水保、保通等方面的问题；
（10）监理工程师对承包人执行合同、工程质量、工程进度、工程费用等问题提出实事求是的评价和解决存在问题的措施；
（11）业主代表陈述对承包人、监理工程师总体工作的评述和要求，并解答与会各方提出需要业主解决或帮助解决的问题的办法； （11）各方共同协商下次工地例会的有关事宜。 3 现场协调会
在工程施工过程中，监理工程师应根据工程进展情况，质量管理情况适时召开临时工地协调会议，对工程进度、工程质量、工程计量等方面存在的问题进行研究解决，提出要求和发出指令。监理工程师认为对与工程项目相关的某一问题有必要进行研究、处理时，即可召开临时工地会议。
会议的内容
（1）承包人报告近期施工活动情况，提出下步近期施工计划安排，报告近期发生或存在问题，并提出解决问题的措施；
（2）监理工程师就施工质量、施工进度及存在的问题进行评述，提出需要解决的问题，同时根据承包人提出的下步施工安排，调整安排监理人员进行旁站监理、工序检查、抽样试验、测量验收、计量测算、缺陷处理等施工监理工作； （3）对执行施工合同有关的其他问题交换意见。 4 专题性会议
在工程施工过程中，监理工程师应根据工程进展情况，质量管理情况适时召开专题性工地会议。
专题性工地会议，没有相对的固定程序、议题和时间，但针对性很强，可以由承包人、指挥部和监理工程师提出，就某些新材料、新工艺的采用，重要的技术问题和管理诸方面重大问题召开会议，进行专题讨论、研究、解决。由各级监理工程师主持召开会议，参加人员取决于专题会议的内容和涉及范围。专题性工地会议，由于在整个施工活动中起着突破重点、难点的重要作用，所以与会各方应高度重视。
14廉政工程
14.3 总监办廉政建设工作计划
根据《廉政合同》和建设单位有关廉政建设工作的要求，结合本项目和本单位的工作实
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际，为了进一步加强管理，贯彻执行好廉政建设的法律、法规和规定，特作如下计划安排： （1）总监办要与内部各部（室）签定廉政建设责任书，内部各部（室）要与所辖监理人员签定廉政建设责任书。各路面监理组与所辖监理人员签订廉政责任书。一级抓一级，层层抓落实。
（2）全体监理人员，签定廉政建设承诺书。
（3）积极开展批评与自我批评和自查自纠活动。每月底进行一次自查活动，个人汇报执行《廉政合同》和相关规定情况，部（室）评议，写出评议结果，总监办以专题的形式报指挥部及公司。
（4）大力开展宣传教育活动，建立廉政建设宣传栏，每月更换一次宣传教育内容，公布廉政建设的执行情况。
（5） 每月不定期调查监理人员执行监理廉政规定的情况和履行监理职业道德的情况，作为年终奖惩的依据。
（6）要求全体监理人员必须积极响应并参与“路地共建、云岭先峰、廉政工程”及“预防职务犯罪”活动。
15交工及缺陷责任期监理
15.1 交工与交工证书 15.1.1 工程交工证书的类型： 1 合同工程的交工证书
合同范围内的全部工程已基本完成，监理工程师收到承包人书面提交的交工申请报告并保证在缺陷责任期内完成全部剩余工作后，对工程进行检查，认为符合合同文件要求时，经检验后，报总监理工程师批准后，应及时向承包人签发全部工程的交工证书。否则，监理工程师应书面指示承包人完成尚需完成的工作。 2 部分工程交工证书
监理工程师按1条的原则，经检验报总监理工程师批准后，就下列情况可以向承包人签发部分工程的交工证书：
（1）工程的任何主要部分已建成，能够独立交付使用； （2）合同中规定的不同交工时间的任何部分工程； （3）已由指挥部占据或使用的任何工程。 15.1.2 签发交工证书的必要条件 1 承包人书面申请
监理工程师收到承包人的交工申请报告。 2 工程确实完成
监理工程师应对承包人申请交工的全部工程或部分工程进行全面检查，确认其主体工程已全部完成、或剩余工程很少，在缺陷责任期内完成这些工程时，不影响工程的正常使用及安全。
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3 工程检验合格
（1）监理工程师对工程质量检验的结果，证明该工程确实符合规范要求，且各项资料齐全；
（2）监理工程师在各种场合以不同形式向承包人指出的各类质量问题，均以得到妥善的解决。
4 交工资料
监理工程师确认承包人已根据合同规定完成或基本完成有关交工资料。 15.1.3 交工证书的签发程序： 1 成立交工检查小组
监理工程师收到承包人递交的交工申请，并确认工程满足上述有关条款后，应指派专人全面负责交工验收工作，并成立有监理工程师、业主参加的交工检查小组。需要时，建议业主邀请设计部门和质量监督部门参加。
监理工程师还应指示承包人列席参加，并负责提供检查小组检查工程时需要的情况、资料、人力和设备，为交工检查活动的日程安排提供服务。 （1）交工检查小组的主要任务 ①进一步审查交工申请报告； ②现场检查申请交工的工程；
③审查承包人缺陷责任期的剩余工程计划； ④根据以上情况写出检查报告； ⑤决定是否签发交工证书。 （2）对交工申请进行审查
①检查小组应确认承包人交工申请报告，对申请交工的工程范围、交工工程的外观质量、质量缺陷的处理等描述全面、准确；剩余工程及计划安排合理可行。并写出书面审查意见。
②对基本符合有关条款规定的交工申请报告，检查小组应予接收。但必须在审查意见中明确指出存在的问题及修改建议。
③对与合同有关规定存在较大差距的申请报告，检查小组不予接收，应写明审查意见予以退回。
（3）现场检查与评价
①检查小组接收承包人的交工申请报告，必须对交工工程进行现场检查。主要检查申请交工工程外观质量、尺寸、各类构造物及工程范围内所有现场的清理情况，并应对检查中发现的所有工程缺陷做详细描述及记录。
②检查小组对检查情况进行全面评价。重点对检查中及时以前发现的工程缺陷进行分析，确定这些缺陷可否被立即修复，或已被修复，或可作为剩余工程，留待缺陷责任期内完成，并与承包人所报的缺陷责任期的剩余工程计划相对应。
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③检查报告：
无论检查小组是否同意签发交工证书，均应提交一份交工检查报告。 ④签发交工证书
工程交工的日期以检查小组决定的签发交工证书的日期为准。工程交工证书必须包括如下内容：
a获得交工证书的工程范围；
b工程获得交工证书的日期（交工日期）； c审查交工工程的单位；
d交工证书的签字人（业主、监理工程师、承包人各方代表）。 15.2 缺陷责任期监理的工作内容 15.2.1 缺陷责任期
1 监理工程师根据合同规定计算交工工程的缺陷责任期，起算日期必须以监理工程师鉴发的工程交接证书日期为准；
2 对于有一个以上竣工日期的工程，缺陷责任期应分别从各自不同的竣工日期起算。 15.2.2 缺陷责任期监理的工作内容 1 检查承包人剩余工程计划
定期检查承包人剩余工程计划的实施，并视工程具体情况，建议承包人对剩余工程计划进行调整。
2 检查已完成工程
监理工程师应经常检查已完成工程，对工程交付时存在的缺陷及签发交接证书之后发生的工程缺陷情况进行记录，并指示承包人进行修复。 3 确定缺陷责任及修复费用
对工程缺陷发生的原因及责任进行调查，对非承包人原因造成由承包人进行修复的工程质量缺陷，监理工程师对修复工作做出费用估价向指挥部签发为承包人追加费用的证明。 4 督促承包人按合同规定完成竣工资料 15.3 缺陷责任终止证书的签发程序 15.3.1 缺陷责任终止证书签发的必要条件
1 监理工程师确认承包人已按合同规定及监理工程师指示完成全部剩余工作。 2 监理工程师对全部剩余工作的质量予以认可。 3 监理工程师收到承包人含有如下内容的申请： （1）剩余工作计划的执行情况；
（2）缺陷责任期内所发生监理工程师指示承包人进行修复的工程完成情况； （3）竣工资料的完成情况。 15.3.2 成立缺陷责任期工作评估小组
1 总监办确认具备签发缺陷责任终止证书必要条件后，总监办提请业主成立缺陷责任期
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工作评估小组，承包人列席。
2 评估小组的主要任务
（1）审查承包人的缺陷责任终止证书申请报告；
（2）对工程进行最终的整体检验，并侧重缺陷责任期工作内容的检查； （3）审查竣工资料；
（4）对缺陷责任期的工作情况进行评估，确定是否鉴发缺陷责任终止证书。 15.3.3 评估小组审查缺陷责任终止证书申请报告
评估小组对申请报告内容的完整性、真实性进行审定，并确认是否满足合同规定及监理工程师的要求。
15.4 最终检查和评估
15.4.1 最终检查主要从以下两个方面着手：
1 剩余工作及缺陷工程的完成情况； 2 整个工程的使用情况。
评估主要围绕现场检查结果进行，除合理磨损外，工程均应达到合同规定的检验标准。 15.5 评估报告
15.5.1 评估小组必须就评估工作写出评估报告，报送指挥部，同时抄给承包人。 15.5.2 评估报告的主要内容
1概述：评估小组的授权及其名单、工作简况、收受承包人申请的日期； 2现场检查的内容及情况；
3评估小组对承包人缺陷责任期全部工作的评议； 4小组的结论；
5附件：承包人缺陷责任证书申请评估活动计划，工程缺陷一览表及承包人剩余工程计划等。
15.6 签发缺陷责任终止证书
总监办收到评估小组的报告，并确认工程按合同规定已达到缺陷责任期工作验收标准，向承包人鉴发缺陷责任终止证书，签发日期应以工程通过最终检验的日期为准、证书中应包括以下主要内容：
1 获得证书的工程范围； 2 审查缺陷责任期工程的单位；
3 工程竣工日期及合同缺陷责任终止日期；
4 缺陷责任终止证书的签字人（总监、业主、承包人各方的代表）。
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附录B施工监理程序框图
B.1总监办组织机构框图:
专业工程师 专业工程师 总监理工程师 监理员 监理员
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B.2安全事故处理程序框图： 安全事故发生 承包人采取相应措施 一般安全事故 承包人突发事件预案领导小组 有必要时暂停施工 领导小组 总监办 总监办现场调查 分析原因、性质 重大安全事故 业主
联合调查事故原因 总监办审查备案 提出处理意见 承包人采取措施 恢复施工
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B.3质量问题处理程序框图：
填写《质量问题报告单》 总监办 总监办现场调查 承包人采取相应措施 查找问题原因 承包人将处理意见 上报总监办 总监办审批 质量问题发生 承包人采取紧急处理 措施（包括暂停施工） 质量问题是否严重 否 是 总监办 业主 调查问题原因 提出处理意见 报告有关各方
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总监签发复工令 承包人恢复施工 京港澳高速公路京石非改扩建段绿色廊道工程
B.4工程计量程序框图：
承包人在填写《中间计量表》 计量通知或申请 （工程达到计量条件） 不 合 格 监理员进行核实、签认
不合格 专业监理工程师核实、签认
承包人填报 《中间计量汇总表》 不 合 格 监理工程师签认《中间计量汇总表》
返还承包人，承包人据此填报《中期支付
报表》
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B.5进度控制监理工作程序框图：
业主与承包人签定施工承包合同 承包人编报施工总体进度计划 合格 总监办批准、实施 不合格 合格 承包人编制具体工程项目和 计划调整 年度/阶段/月施工进度计划 总监办审批 总监办审批 并监督计划实施 检查执行情况 承包人提出处理意见 是 有拖延 是否影响工期 承包人责任 否 是 监理督促承包人采取措施，加快进度 不同意 承包人调整计划 同意 监督检查计划实施
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B.6质量控制程序框图：
承包人开工准备工作
承包人提交分项工程
开工报告 否 总监办审核批准
是 分项工程，各道工序施工 否 分项工程，工序质量自检
是
承包人提交检验申请
否 监理工程师抽检 是 承包人提交分项工程 中间交工报告 否 现场监理工程师审核 是 监理工程师签发《中间交工证》
分部工程完工
承包人自检 否 是 承包人填报分部工程检验申请
否 监理工程师审核
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建立质保体系 工、料、机的配备 编制施工图组织设计 驻地建设 设计技术交底 各种试验报告施工图 复核施工放样报告 其他 检验申请批复单 分项工程质量检验评定表 各道工序自检资料 京港澳高速公路京石非改扩建段绿色廊道工程
是
监理工程师分部工程质量
签证 单位工程完工 否 承包人自检 是 否
监理工程师组织单位进行初验 是
承包人填报单位工程检验申请 填写单位工程质量检验评定表 55 河北四方公路工程咨询有限公司
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京港澳高速公路京石非改扩建段
绿色廊道工程
监理实施细则
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目 录
1、总则…………………………………………………….. 2、监理组织机构与岗位职责…………………………….. 3、施工准备阶段监理…………………………………….. 4、工程质量监理…………………………………………… 5、施工阶段工程质量监理………………………………… 6、工程费用监理…………………………………………… 7、工程进度监理…………………………………………… 8、合同管理…………………………………………………. 9、信息管理………………………………………………….. 10、环境保护监理…………………………………………… 11、安全生产监理…………………………………………… 12文明施工监理…………………………………………….. 13、组织与协调………………………………………………. 14、廉政工程………………………………………………… 15、交工及缺陷责任期监理…………………………………..
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