项目周期中的前期工作

项目周期中的前期工作

一、投资机会研究

二、初步可行性研究

三、可行性研究

四、工程咨询评估

五、初步设计

六、施工准备

（一）投资机会研究

▪ 投资机会研究（Opportunity Study），也称投资机会鉴别，是指为寻求有价值的投资机会而对项目的有关背景、资源条件、市场状况等所进行的初步调查研究和分析预测，是项目前期工作中的一种预备性的调查研究；

▪ 建设投资和生产成本的估算主要是参考类似项目套算，其精确度在士30%左右。

选择投资机会的基本要求：

1、符合合理配置和有效利用资源的要求；

2、符合区域规划、行业发展规划、城市规

划等的要求；

3、符合国家产业和技术的要求；

4、符合保护环境、可持续发展的要求。

（二）初步可行性研究

1、概念及特征

初步可行性研究（Pre-feasibility Study）,也称预可行性研究，是在机会研究的基础上，对项目方案进行的进一步技术经济论证，为项目是否可行进行初步判断。

研究的主要目的是判断项目是否值得投入更多的人力和资金进行进一步深入研究，判断项目的设想是否有生命力，并据以做出是否进行投资的初步决定。

2、初步可行性研究的重点

（1）项目目标及功能定位

效益目标

投资规模目标

项目功能定位

市场目标定位

（2）项目方案构思

项目方案构思是指对未来投资项目的目标、功能、范围以及项目涉及的各主要因素和大体轮廓的设想与初步界定。

（3）项目方案初步论证

论证内容：

一是项目的构成，包括产品方案、生产规模、原料来源、工艺路线、设备选型、厂址比较和建设速度；二是比较粗略地估算经济指标，进行财务及经济评价，并采用快速评价法进行社会评价。

（三）可行性研究

1、基本概念

可行性研究(Feasibility Study)是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会环境影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的系统分析方法。

2、主要特点

1、预见性。可行性研究不仅要对历史、现状资料进行研究和

分析，更重要的是要对未来的市场需求、投资效益进行预

测和估算。

2、客观性。可行性研究是在调查研究的基础上，实事求是地

按照客观情况进行论证和评价。

3、可靠性。可行性研究要确定项目的技术经济措施，以保证

项目的安全性和可靠性，同时也要否定不可行的项目或方

案，以避免投资损失。

4、科学性。可行性研究要应用现代科学技术手段，进行市场

预测，要运用科学的评价指标体系来分析项目的盈利能力

和偿债能力，为项目决策提供科学依据。

3、主要作用

1、项目法人投资决策的依据

2、筹措资金和申请贷款的依据

3、编制初步设计文件的依据

4、项目法人与项目实施单位签订合同、

协议的依据

4、主要内容（以工业项目为例）

1、项目建设的必要性

2、市场预测

3、建设规模与产品方案

4、厂址选择

5、技术、主要设备和工程方案

6、主要原材料燃料的消耗和供应

7、总图运输与公用工程

8、节能和节水措施

9、劳动安全卫生与消防

10、组织机构与人力资源配置

11、实施进度

12、投资估算

13、融资方案

14、财务评价

15、风险分析

5、可行性研究报告的深度要求

1、内容齐全，结论明确，数据准确，论据充分，能

满足企业投资决策定方案定项目的需要；

2、选用主要设备的规格、参数能满足预定货的要求；

3、引进技术设备的资料能满足合同谈判的要求；

4、重大技术、经济方案有两个以上方案的比选；

5、确定的主要工程技术数据，能满足初步设计的要

求；

6、对建设投资和生产成本的估算，精确度要求达到

±10%左右；

7、推荐的融资方案能满足银行等金融机构信贷决策

的要求。

（四）项目评估

项目前评估是在可行性研究或项目申请报告的基础上，按照一定的目标，对投资项目的进行系统地分析和判断、权衡各种方案的利弊，向委托单位提出明确的评估结论。

项目评估包括企业委托对其投资项目的可行性研究报告进行评估、项目核准机关委托对企业投资项目申请报告的评估、项目审批机关委托对涉及投资的项目可行性研究报告的评估、项目审批机关对资金申请报告的评估、贷款银行自行组织的对项目可行性研究报告融资方案的评估，投资者委托的项目评估等各种形式。

主要要求

项目评估要从委托者的需求出发，对拟建项目进行全面的论证评价，预测项目未来的发展前景，提出建议，为委托者提出建设性的咨询意见。

强调不同的委托者对评估所关心的内容和重点有很大差别

（五）初步设计

1、初步设计的作用和依据

初步设计是项目的总体设计、布局设计、主要的工艺流程、设备的选型和安装设计、土建工程量及费用的估算等。

对于投资项目，初步设计的依据是经批准的可行性研究报告。

对于企业投资项目，初步设计的依据是董事会对项目的批准意见。

2、初步设计的深度要求

初步设计文件应当满足编制施工招标文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要，是下一阶段施工图设计的基础。其深度应满足以下要求：

1、设计方案的比选和确定；

2、土地征用(或者受让)；

3、主要设备材料招标采购；

4、建设投资的控制；

5、施工图设计的编制；

6、施工组织设计的编制；

7、施工准备和生产准备等。

3、初步设计的主要内容（以工业项目为例）

（1）初步系统设计，绘制各工艺系统的流程图；

（2）通过计算确定各系统的规模和设备参数并绘制管道及仪表图；

（3）编制设备的规程及数据表以供招标使用；

（4）土建工程量的估算；

（5）项目费用估算。

（六）施工准备

大中型项目的开工条件

1、项目法人已经成立。

2、项目已经获得部门核准。

3、项目资本金和其他建设资金已经落实。

4、项目施工组织设计大纲已经编制完成。

5、项目主体工程的施工单位已经招标选定，施工承包合同已

经签订。

6、项目法人与项目设计单位已签订设计图纸交付协议。

7、项目施工监理单位已通过招标选定。

8、项目征地、拆迁和施工场地“四通一平”工作已经完成。

9、项目建设需要的主要设备和材料已经订货，建筑材料已落

实来源和运输条件。

虽然投资改革后国家一般不再进行开工审批，但为了保证项目的顺利实施，企业应确保项目具备开工条件后才能进行开工建设，这是项目管理自身规律的要求。上述开工条件中，第4条至第9条工作内容均是施工准备阶段应当完成的。