内部审核控制程序

深电源科技有限公司 内部审核控制程序 内部审核控制程序

1.0 目的：为验证公司管理体系运行是否符合标准要求，发现问题并督促改正，使一体化管理体系持续有效运行。

2.0 适用范围：适用于公司管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。 3.0 职责 3.1 管理者代表

3.1.1 全面负责内部管理体系审核工作；

3.1.2 确定审核组长及审核员，批准年度内审计划、审核实施计划和内部管理体系审核报告； 3.1.3 向经理报告管理体系运行审核情况； 3.2 品质部

3.2.1 负责本程序的编制、修改和监督实施；

3.2.2 组织对审核结果采取纠正和预防措施的跟踪和验证； 3.2.3 编写管理体系年度内审计划。 3.3 审核组长

3.3.1 根据审核的目的、范围，编制具体的审核计划，报管理者代表批准后实施，并在审核结束后向企管办提供书面内审核报告；

3.3.2 有权对审核工作的开展和审核观察作决定，对审核结果的真实性负全面责任； 3.3.3 确定审核组的成员。 3.4 审核员

3.4.1 遵守审核计划，收集并审核有关文件、编制检查表、向受审方传达和阐明审核要求； 3.4.2 客观公证地将观察结果形成文件，向审核组提交审核结果，妥善保存与审核有关的文件；

3.4.3 配合并支持审核组长的工作。 3.5 受审方

3.5.1 按审核要求提供有关的文件或资料，配合审核组工作； 3.5.2 对于审核出的问题采取纠正措施直至不合格项关闭。 4.0 工作程序

4.1 审核前的准备工作 4.1.1 审核计划的编制

第 2 页 共 5 页

深电源科技有限公司 内部审核控制程序 企管办根据公司生产情况和管理体系运行情况，每年元月底以前编制公司年度审核计划，报管理者代表批准后实施；

4.1.1.1 公司每年对管理体系进行全面的审核至少1次，并覆盖公司质量管理体系的所有要求； 4.1.1.2 公司在组织结构发生变化，出现大的质量事故以及顾客有重大投诉时，应适当增加内审次数。

4.1.1.3 审核计划应包括审核时间、审核对象、审核要素。 4.1.2 成立审核组

4.1.2.1 品质部组织审核组，审核组成员应具备内审员资格并与受审核部门无直接责任关系，并报管理者代表批准；

4.1.2.2 管理者代表指定审核组长；

4.1.2.3 在审核部门或单位时，与受审部门有直接责任关系的内审人员应回避。 4.1.3 内部审核通知单

4.1.3.1 在审核前五天，由审核组长向受审核部门发出审核通知；

4.1.3.2 如受审核方认为通知的审核日期不合适，应及时与审核组联系，企管办重新确定审核时间。

4.1.4 受审核方的准备工作

4.1.4.1 受审核单位在接到审核通知后，将审核目的内容、时间及时通知有关人员做好准备，并做到对质量体系自查自纠，包括：

⑴ 使用的质量手册、程序文件、记录、质量计划、标准、规程、作业指导书、法规等资料和文件是否为有效版本；

⑵ 质量活动有关的人员是否认真履行了自己的相关职责，是否按文件规定开展质量活动； ⑶ 记录是否齐全、准确、及时、真实可靠、符合要求。

4.1.4.2 受审人员配合审核组进行审核，并能实事求是地回答内审员提出的询问，若遇不清楚或回答不了的问题，应立即报告部门负责人，给予解决。 4.2 审核实施 4.2.1 首次会议:

由审核组长主持，审核组成员和受审核单位领导参加的会议,会议主要有审核组长阐明下述内容：

⑴ 公布管理者代表批准的审核组名单；

第 3 页 共 5 页

深电源科技有限公司 内部审核控制程序 ⑵ 重申审核的范围和目的；

⑶ 介绍实施审核所采用的方法和程序； ⑷ 宣布审核日程安排。 4.2.2 审核实施

4.2.2.1 审核员按照审核计划安排的审核检查表对有关单位和部门进行检查。

5.2.2.2 审核组长适当召开小组成员会议,由内审员开具不合格报告，并填写不合格项分布表，分析研究审核情况，对审核结果作出结论性意见。 5.2.3 末次会议

5.2.3.1 末次会议由审核组长主持，参加者签到，会议内容应记录保存，作为审核资料； 5.2.3.2 会议内容：

⑴ 审核组长宣读审核结果；

⑵ 审核组长澄清并回答受审核部门提出的问题，明确审核报告发送日期； ⑶ 受审核部门对“不合格项报告”进行签字认可，接受报告单并实施整改。 5.3 编写审核报告

5.3.1 审核报告内容包括： ⑴审核的目的和范围；

⑵审核组成员和受审部门或单位名称及负责人； ⑶审核的日期； ⑷审核所依据的文件； ⑸不合格项的统计分析； ⑹审核结论性意见和纠正措施； ⑺审核报告分发清单。

5.3.2 审核完成后的五天内，完成内部管理体系审核报告，审核组长签名报管理者代表批准，由企管办分发至各受审核单位；

5.3.3 “内部管理体系审核报告”按《文件控制程序》进行管理。 5.4 纠正措施与跟踪验证

5.4.1 一次全面审核完成后，各部门在五天内向企管办报送纠正措施计划，纠正措施计划中规定实施的责任部门和责任人，以及完成时间；

5.4.2 纠正措施计划实施完成后,实施部门将信息反馈给企管办,由企管办组织对实施结果进

第 4 页 共 5 页

深电源科技有限公司 内部审核控制程序 行验证，验证人员做好验证记录；

5.4.3 当某些问题按纠正措施计划实施未达到预期目标时，由实施部门分析原因，并对这些问题进一步采取纠正措施，直至达到要求。企管办对这些问题要加强指导和督促，并对进一步的纠正措施结果进行验证。 6.0 质量记录： 《审核计划表》 《内审检查表》 《不合格报告》 《内部审核报告》

《内部审核首（末）次会议签到表》 《纠正与预防措施处理单》

第 5 页 共 5 页