安全标准化三级考评标准(总局报批稿110406)

危险化学品从业单位安全生产标准化三级评审通用标准（报审稿）

A级要素 1 法律、法规和标准 （100） B级要素 1.1法律、法规和标准的识别和获取 （50） 标准化要求 安全许可条件 1.企业应建立识别和 获取适用的安全生产安监总管三[2010] 法律、法规、标准及186号文件第2条。 其他要求管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。 三级企业达标标准 1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度； 2.明确责任部门、获取渠道、方式、时机； 3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及其他要求； 4.形成法律法规、标准及其他要求清单和库，并定期更新。 评审方法 查文件： 1.识别和获取适用的安全生产法律法规管理、标准及其他要求制度； 2.适用的法律法规、标准及其他要求清单和库； 3.定期更新记录。 评审标准 1.未明确专门部 门定期识别和获取，扣50分（B级要素否决项）； 2.识别和获取的法律法规、标准及其他要求，一项不符合扣1分； 3.法律法规、标准及其他要求未识别到条款，一项扣1分； 4.未形成清单或库，扣5分； 5.未定期更新，扣备注 2.企业应将适用的安 全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。 5分。 采用适当的方式、方查文件： 未及时将有关的 法，将适用的安全生1.文件发放记法律法规向相关产法律法规及时传录； 方进行传达，一项达给相关方。 2.培训记录、告不符合扣1分。 知书、宣传材料。 询问： 相关方是否接收到企业传达7

A级要素 B级要素 1.2法律、法规和标准符合性评价 （50） 标准化要求 企业应每年至少1次 对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。 安全许可条件 三级企业达标标准 1.每年至少1次对适用的安全生产法律法规的执行情况进行符合性评价； 2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施； 3.编制符合性评价报告。 评审方法 的相关信息。 查文件： 1.符合性评价报告、记录； 2.不符合项整改记录。 评审标准 1.未进行符合性 评价，扣50分（B级要素否决项）；未编制符合性评价报告，扣5分； 2.未对所有适用的法律法规进行评价，一项扣2分； 3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。 1.未制定年度安 全目标，扣20分（B级要素否决项）；缺一项扣2分； 2.安全目标不满足标准要求，一项不符合扣1分； 3.从业人员不了解安全目标，1人次扣1分； 4．指标未进行量化，扣2分； 备注 2 机构2.1 方针1.企业应坚持“安全国务院令第591号第1.主要负责人组织查文件： 和职责 目标 第一，预防为主，综四条 制定符合企业实际年度安全目标。 合治理”的安全生产的、文件化的年度安询问： （100） （20） 方针。主要负责人应全目标； 抽查从业人员依据国家法律法规，2.安全目标应满足： 是否知道安全结合企业实际，组织（1）形成文件，并目标。 制定文件化的安全生得到所有从业人员现场检查： 产方针和目标。安全的贯彻和实施； 安全目标告知生产方针和目标应满（2）符合或严于相情况。 足： 关法律法规的要求； （1）形成文件，并得（3）与企业的职业到所有从业人员的贯安全健康风险相适彻和实施； 应； 8

A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 （2）符合或严于相关法律法规的要求； （3）与企业的职业安全健康风险相适应； （4）目标予以量化； （5）公众易于获得。 2.企业应签订各级组安监总管三[2010] 织的安全目标责任 186号文件第31条。 书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。 三级企业达标标准 （4）根据目标制定指标并予以量化； （5）公众易于获得。 评审方法 评审标准 5.公众不易获得，扣2分。 备注 1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括管理部门、车间），签订安全目标责任书； 2.定期考核目标完成情况； 3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全工作计划。 查文件： 1.企业的年度安全目标和安全工作计划； 2.各级组织的安全目标责任书； 3.各级组织年度安全工作计划； 4.目标责任书的考核与奖惩记录。 询问： 1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自目标； 2.抽查从业人员是否了解本部门的目标。 1.未签订各级组 织的安全目标责任书，扣20分（B级要素否决项）； 2.每缺一个部门的目标责任书，扣2分； 3.安全目标责任书内容与本部门安全职责不符，扣1分； 4.企业未制定年度安全工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全工作计划，缺一个部门扣2分； 5.未定期考核，扣4分；考核与目标责任书内容不符，扣2分； 6.未予以奖惩，扣2分； 7.有关人员不了解本部门的目标，9 A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 1.中华人民共和国主席令第70号第五条； 2.国务院令第591号第四条； 3.安监总管三[2010] 186号文件第1条。 三级企业达标标准 1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人，履行安全生产法规定的职责； 2.主要负责人对本单位的安生产工作全面负责。 评审方法 查文件： 安全生产责任制。 询问： 1.主要负责人的安全职责； 2.如何进行安全生产基础管理。 评审标准 1人次扣1分。 1.未明确第一责 任人或不符合规定，扣20分（B级要素否决项）； 2.主要负责人不清楚安全生产法规定的职责，扣20分（B级要素否决项）； 3.主要负责人对安全生产基础管理不清楚，扣5分。 1.安全标准化实 施方案内容，一项不符合扣2分； 2.无主要负责人组织或参与安全标准化记录，扣3分； 3.未制定安全文化计划或方案，扣2分。 1.主要负责人未 作出安全承诺，扣10分； 2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2备注 2.2 负责1.企业主要负责人是人 本单位安全生产的第（20） 一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。 2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。 1.安委办[2008]26号文件第7条； 2.安监总管三[2010] 186号文件第33条。 1.主要负责人组织开展安全标准化建设； 2.制定安全标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人； 3.制定安全文化建设计划或方案。 1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化； 2.主要负责人应确保安全标准化所需的资金、人员、时间、10

3.企业主要负责人应 作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。 查文件： 1.查企业安全标准化实施方案； 2.安全文化建设计划或方案； 3.主要负责人组织和参与安全标准化建设的有关记录。 查文件： 1.主要负责人安全承诺书； 2.资源配备文件及使用记录。 询问： A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 4.企业主要负责人应 定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。 三级企业达标标准 评审方法 设备设施等资源。 1.主要负责人如何提供资源支持； 2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。 现场检查: 安全承诺告知情况。 主要负责人定期组查文件： 织召开安委会会1.查安委会会议，或定期听取安议记录或纪要； 全生产汇报，了解2.安全生产汇安全生产状况，解报资料。 决安全生产问题。 询问： 主要负责人听取汇报情况。 评审标准 分； 3.资源不充分，一项不符合扣2分； 4.从业人员不清楚安全承诺，1人次扣1分。 备注 5. 1.国发[2010]23号文件第5条； 2.安监总管三 [2010] 186号文件第4条。 1.落实领导干部带班制度； 2．主要负责人要对领导干部带班负全责。 查文件： 1.领导干部带班制度； 2.领导干部带班记录及考核记录。 询问： 主要负责人了解情况。 1.主要负责人未 定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分； 2.未形成会议记录或纪要，扣2分； 3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。 1.未实施领导干 部带班，扣20分（B级要素否决项）； 2.领导干部无故不参加带班，1人次扣2分； 3.带班记录一项不符合扣1分； 4.未按规定进行考核，扣2分； 11 A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 三级企业达标标准 评审方法 2.3 职责 1.企业应制定安委会1.中华人民共和国主制定安委会和各管查文件： （30） 和管理部门的安全职席令第70号第四条、理部门的安全职责。 安全生产责任责。 第十七条第（一）项； 制文件及内容。 2.国务院令第397号询问： 第六条第（一）项； 各管理部门负3.原国家安全监管局责人是否清楚令第10号第五条； 本部门安全职4.安监总管三[2010] 责。 186号文件第1条。 2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。 1.中华人民共和国主席令第70号第四条； 2.原国家安全监管局令第10号第五条； 3.安监总管三[2010] 186号文件第1条。 1.明确主要负责人查文件： 安全职责，至少包括安全生产责任安全生产法的规定； 制。 2.明确各级管理人询问： 员的安全职责； 主要负责人、各3.明确从业人员安级管理人员、从全职责，做到“一岗业人员对各自一责”。 职责是否清楚。 评审标准 5.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣2分。 1.缺少一个管理 部门的安全职责，扣2分； 2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分； 3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分； 4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。 1.未建立安全生 产责任制，扣100分（A级要素否决项）； 2.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分； 3.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分（B级要素否决项）； 4.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。 备注 12 A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 3.企业应建立安全责安监总管三[2010] 任考核机制，对各级186号文件第1条。 管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。 三级企业达标标准 1.建立安全责任考核机制； 2.对各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。 评审方法 查文件： 1.安全生产责任制考核制度； 2.考核、奖惩决定文件。 现场检查： 财务记录或行政文件。 2.4 组织1.企业应设置安委机构 会，设置安全生产管（20） 理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。 1.中华人民共和国主席令第70号第十九条； 2.国务院令第397号第六条第（三）项； 3.原国家安全监管局令第10号第七条； 4.国家安全监管总局令第11号第六条； 5.安监总管三[2010] 186号文件第3条； 6．国发[2004]2号文 件第10条。 1.设置安委会； 2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历； 3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机13 查文件： 1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件； 2.注册安全工程师配备或委托文件。 评审标准 1.未建立安全责 任制考核机制，扣30分（B级要素否决项）； 2.未按考核制度对各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。 1.未设置安委会、 安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分（A级要素否决项）；专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣2分； 2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分； 3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣1分。 备注 A级要素 B级要素 标准化要求 2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。 3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。 三级企业达标标准 构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。 国务院令第591号第1.根据生产经营规二十三条 模设置相应管理部门； 2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员。 建立从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级要设置负责安全生产的人员。 安全许可条件 评审方法 评审标准 备注 查文件： 1.管理部门设置文件； 2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。 1.机构设置与企 业生产经营规模不符，扣2分； 2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，扣1分。 2.5 安全生产投入及工伤保险 （10） 1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。 1.中华人民共和国主席令第70号第十八条； 2.国发[2004]2号文件第13条； 3.国务院令第397号第六条第（二）项； 1.未建立安全生 产管理网络，扣2分。 2.安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确安全管理人员扣1分； 3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。 根据国家及地方规查文件： 1.未提取安全生 定标准提取、使用安1.安全生产费产费用，扣10分全生产费用。 用制度； （B级要素否决2.安全生产费项）； 用台帐。 2.提取标准不符现场检查： 合要求，扣5分。 财务账户记录。 14 查文件： 从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络建立文件。 询问： 有关人员是否了解安全生产管理网络构成。 A级要素 B级要素 标准化要求 2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台帐。 1.未规定使用范地方可补充安全生围，扣5分；使用产责任险规定。 范围不符合规定，一项不符合扣2分； 2.安全生产费用挪作他用，一项不符合扣5分； 3.未建立安全生产费用台帐，扣2分； 4.台帐内容与规定要求不符，一项扣1分； 5.使用情况与台帐记录不符，一项扣1分； 6.风险抵押金未考核兑现，扣2分。 3.企业应依法参加工1.中华人民共和国主依法参加工伤社会查文件： 未参加工伤社会 伤社会保险，为从业席令第70号第四十三保险，为从业人员缴企业为从业人保险，扣5分；每人员缴纳工伤保险条； 纳工伤保险费。 员交纳工伤社漏缴1人次扣115 安全许可条件 4.原国家安全监管局令第10号第六条； 5．安监总管三[2010] 186号文件第7条； 6.安监总局令第23号第三十条； 7.财企[2006]478号 文件第二章第九条。 1.安委办[2008]26号文件第13条； 2.财企[2006]478号 文件第三章； 3.原国家安全监管局令第10号第六条。 三级企业达标标准 评审方法 评审标准 备注 1.按照国家及地方规定的使用范围，合理使用安全生产费用； 2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用提取及使用情况； 3.实行全员安全风险抵押金制度。 查文件： 1.安全生产费用制度； 2.安全生产费用台帐； 3.风险抵押金考核记录。 询问： 安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。 现场检查： 安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。 安全许可条件 三级企业达标标准 2.中华人民共和国主 席令第60号第六条； 3.国发[2004]2号文 件第14条； 4.国发[2010]23号文件第七条第22款； 5.国务院令第397号第六条第（七）项； 6.原国家安全监管局令第10号第十一条。 3风险管3.1 范围1.企业应组织制定风国务院令第397号第1.明确风险评价的理 与评价方险评价管理制度，明六条第（十）项。 目的、范围、频次、（100） 法 确风险评价的目的、 准则及工作程序； （10） 范围和准则。 2.明确各部门及有关人员的职责。 A级要素 B级要素 标准化要求 费。 评审方法 会保险凭证。 评审标准 分。 备注 1.未明确风险评 价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分； 2.未明确各部门及有关人员的职责，一项不符合扣1分； 3.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。 2.企业风险评价的范1.安全监管总局8号风险评价范围满足查文件： 风险评价范围不 围应包括: 令第七条、第二十一标准要求。 1.风险评价记符合标准要求，一 录； 项扣1分。 （1）规划、设计和条）； 2. 风险评价管建设、投产、运行等2.原国家经贸委令第36号第七条。 理制度。 阶段； （2）常规和非常规活动； 16

查文件： 风险评价管理制度。 询问： 从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。 A级要素 B级要素 标准化要求 （3）事故及潜在的紧急情况； （4）所有进入作业场所人员的活动； （5）原材料、产品的运输和使用过程； （6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； （7）丢弃、废弃、拆除与处置； （8）企业周围环境； （9）气候、地震及其他自然灾害等。 3.企业可根据需要， 选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有： （1）工作危害分析（JHA）； （2）安全检查表分析（SCL）； （3）预危险性分析（PHA）； （4）危险与可操作性分析（HAZOP）； （5）失效模式与影响分析（FMEA）； （6）故障树分析安全许可条件 三级企业达标标准 评审方法 评审标准 备注 1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价； 2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价； 3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。 17

查文件： 1.风险管理制度； 2.风险评价记录。 询问： 有关人员对风险评价方法的掌握情况。 1.未规定选用何 种风险评价方法，扣2分； 2.有关人员不清楚或未掌握风险评价方法，1人次扣1分。 A级要素 B级要素 标准化要求 （FTA）； （7）事件树分析（ETA）； （8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 4.企业应依据以下内 容制定风险评价准则： 1）有关安全生产法律、法规； 2）设计规范、技术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等。 3.2 1.企业应依据风险评 风险评价 价准则，选定合适的（10） 评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。 安全许可条件 三级企业达标标准 评审方法 评审标准 备注 1.根据企业的实际查文件： 情况制定风险评价风险管理制度。 准则； 2.评价准则应符合标准规定； 3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。 1.建立作业活动清单和设备、设施清单； 2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价； 3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。 查文件： 1.作业活动清单、设备、设施清单； 2.风险评价记录。 现场检查： 从业人员参与风险评价活动的情况。 1.未根据实际制 定评价准则，扣2分； 2.评价准则不符合标准规定，一项扣1分。 2.企业各级管理人员 1.厂级评价组织应查文件： 18 1.未建立作业活 动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分； 2.未按规定的频次和时机开展风险评价，扣30分（B级要素否决项）； 3.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。 各级管理人员及 A级要素 B级要素 标准化要求 应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。 安全许可条件 三级企业达标标准 有企业领导参加； 2.车间级评价组织应有车间领导参加； 3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。 3.3 1.企业应根据风险评 风险控制 价结果及经营运行情（15） 况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时： 1）应考虑： ⑴可行性； ⑵安全性； ⑶可靠性。 2）应包括： ⑴工程技术措施； ⑵管理措施； ⑶培训教育措施； ⑷个体防护措施。 1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单； 2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度； 3.风险控制措施符合标准要求。 评审方法 1.各级评价组织文件； 2.风险分析记录； 3.风险评价有关会议记录或纪要。 询问： 有关领导及从业人员是否参与风险评价工作。 查文件： 1.重大风险清单； 2.风险控制措施； 3.风险评价记录。 现场检查： 重大风险控制措施现场落实情况。 评审标准 从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。 备注 1.未建立重大风 险清单，扣1分； 2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分； 3.未将重大风险降到可以接受的程度，扣5分。 19

A级要素 B级要素 标准化要求 2.企业应将风险评价 的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。 1.企业应对安全检查所查出的问题进行原因分析，制定整改措施，落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录。 3.4 隐患排查与治理（20） 评审方法 查文件： 1.培训教育计划； 2.培训记录。 询问： 从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。 1.中华人民共和国主1.对检查出的问题查文件： 席令第70号第三十进行原因分析，及时1.安全检查台八条； 进行整改； 帐； 2.安监总局令第16 2.对整改情况进行2.检查问题整号第十五条、第十六验证； 改记录。 条； 3.保存相应记录。 3.安委办[2008]26号 文件第8条； 4.国发[2010]23号 文件第4条； 5.安监总管三[2010] 186号文件第30条。 各种检查的主管部查文件： 门对各级组织检查检查记录。 出的问题和整改情况定期检查。 安全许可条件 三级企业达标标准 1.制定风险培训计划； 2.按计划开展宣传、教育。 评审标准 1.培训、教育记录 缺少风险评价相关内容，一项扣2分； 2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。 备注 2.企业各种检查的主管部门应对各级组织和人员检查出的问题和整改情况定期进行检查。 3.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期1.未对安全检查 所查出的问题进行原因分析，一项扣1分； 2.未对安全检查所查出的问题进行整改，一项扣2分； 3.未对整改情况进行验证，一项扣2分； 4.未保存相应记录，一项扣2分。 未对检查出的问 题和整改情况定期检查，扣4分。 1.国发[2010]23号文1.建立隐患治理台查文件： 1.未建立隐患治 件第三条第4款； 帐； 1.隐患治理制理台帐，扣5分； 2.安监总局令第16号2.下达隐患治理通度； 2.未向相关部门20 A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 治理，做到定治理措第十五条； 施、定负责人、定资3.安监总管三[2010] 金来源、定治理期限。186号文件第5条。 企业应建立隐患治理台帐。 4.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括： （1）评价报告与技术结论； （2）评审意见； （3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等； （4）治理时间表和责任人； （5）竣工验收报告； （6）备案文件。 5.企业无力解决的重安监总局令第16号1.暂时无力解决的大事故隐患，除采取第十六条。 重大事故隐患，应采有效防范措施外，应 取有效的防范措施； 书面向企业直接主管2.书面向主管部门部门和当地政府报和当地政府、安全监告。 管部门报告。 评审标准 下达隐患治理通知, 一项扣2分；通知内容不符合标准要求，一项扣1分； 3.隐患项目未按期治理，一项扣5分。 1.安监总局令第16号按标准要求建立重查文件： 1.未建立重大隐 第十五条； 大隐患项目档案。 重大隐患项目患项目档案，扣52.国发[2010]23号文 档案。 分； 件第二条第16条。 2.档案内容不全， 缺一项扣2分。 三级企业达标标准 评审方法 知，做到“四定”； 2.隐患治理台3.按期治理隐患项帐； 目。 3.隐患治理记录。 备注 1.未采取有效防 范措施，扣5分； 2.未书面向直接主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣35分（B级要素否决项）。 6.企业对不具备整改安监总局令第16号1.不具备整改条件查文件： 1．不具备整改条 条件的重大事故隐第十六条。 的重大事故隐患，必1.重大事故隐件的重大事故隐21

查文件： 1.重大事故隐患的防范措施； 2.书面报告。 A级要素 B级要素 标准化要求 患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。 安全许可条件 3.5 重大1.企业应按照危险源 GB18218辨识并确定（20） 重大危险源，建立重大危险源档案。 1. 中华人民共和国主席令第70号第三十三条； 2.原国家安全监管局令第10号第十五条； 3.安委办[2008]26号文件第15条； 4.安监总协调字 [2005]62号文件第二条； 5.安监总协调字[2005]125号文件第4条； 6.安监总管三[2010] 186号文件第13条； 7.危险化学品重大危险源安全监督管理暂行规定第十一条。 2.企业应按照有关规1.国务院令第3971.重大危险源涉及查文件： 1.未按有关规定 定对重大危险源设置号第六条第十一项； 的压力、温度、液位、安全监控报警设置安全监控报22 三级企业达标标准 评审方法 评审标准 须采取防范措施； 患的防范措施； 患，未采取防范措2.纳入隐患整改计2.隐患整改计施，或未纳入计划，限期解决或停划。 划，或未限期解决产； 或停产，一项不符3．书面向主管部门合扣35分（B级和当地政府、安全监要素否决项）； 管部门报告。 2．未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣35分（B级要素否决项）。 1.按照GB18218辨识查文件： 1.未辨识、确定重 并确定重大危险源； 1.安全评估报大危险源，扣100 2.建立重大危险源告； 分（A级要素否决档案，包括：辨识、2.重大危险源项）；每遗漏一处分级记录；重大危险档案。安监总扣5分； 源基本特征表；区域协调字2.未建立重大危位置图、平面布置[2005]125号 险源档案，扣5图、工艺流程图和主分； 要设备一览表；重大3.档案内容一项危险源安全管理制不符合扣1分。 度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。 备注 A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 安全监控报警系统。 2.安监总管三[2010] 186号文件第13条； 3.安监总协调字 [2005]62号文件第三条； 4.危险化学品重大危险源安全监督管理暂行规定第十二条 3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。 1.中华人民共和国主席令第70号第三十三条； 2.国务院令第397号第六条第（十一）项； 3.安监总协调字 [2005]125号文件第8条。 4.企业应对重大危险1.中华人民共和国主源的设备、设施定期席令第70号第三十三检查、检验，并做好条； 记录。 2.安监总协调字 [2005]62号文件第二条； 三级企业达标标准 评审方法 评审标准 泄漏报警等重要参设施台帐。 警系统，一项不符数的测量要有远传现场检查： 合扣2分；安全监和连续记录； 重大危险源安测监控报警系统2.对毒性气体、剧毒全监控报警系不符合国家标准液体和易燃气体等统；毒性气体、或行业标准，一项重点设施应设置紧剧毒液体和易不符合扣2分； 急切断装置； 燃气体等重点2.毒性气体、剧毒3.毒性气体应设置设施紧急切断液体和易燃气体泄漏物紧急处置装装置；毒性气等重点设施未设置，独立的安全仪表体泄漏物紧急置紧急切断装置系统； 处置装置及安扣2分； 4.设置必要的视频全仪表系统 3.毒性气体未设监控系统。 置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，一项不符合扣2分。 定期对重大危险源查文件： 1.未按要求定期 进行安全评估。 安全评估报告。 评估，扣10分； 2.无重大危险源安全评估报告，扣2分。 备注 1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件； 2.按国家有关规定进行定期检测、检23 查文件： 1.重大危险源的定期检查记录； 2.设备、设施的检验报告或检1.未定期检查、维 护，扣2分； 2.未定期检验，1台次扣2分；检验不合格仍在使用，扣2分； A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 三级企业达标标准 评审方法 3.安监总协调字 验，取得检验合格验合格证。 [2005]125号文件第证。 现场检查： 12条。 重大危险源的设备、设施的完整性。 5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。 1.中华人民共和国主席令第70号第三十三条； 2.国务院令第397号第六条第（十一）项； 3.安监总协调字 [2005]62号文件第二条； 4.安监总协调字 [2005]125号文件第14条； 5.危险化学品重大危险源安全监督管理暂行规定第二十一条 1.按要求编制重大危险源应急救援预案； 2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备； 3.吸入性有毒、有害气体配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等； 4.涉及剧毒气体的应配备两套以上气密性化学防护服； 5.重大危险源应急救援预案演练按规定频次进行。 24

评审标准 备注 3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分。 4.设备、设施完整性一处不符合，扣2分； 5．重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A级要素否决项）。 查文件： 从业人员对应急预案及应急器材内1.重大危险源救援预案不清楚，容扣分在“10.事故应急救援预案； 1人次扣2分。 与应急”要素。 2.重大危险源应急预案演练记录； 3.应急救援器材台帐。 询问： 抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况。 现场检查： 应急救援器材、装备的现场状况。 A级要素 B级要素 标准化要求 6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。 7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。 安全许可条件 1.中华人民共和国主席令第70号第三十三条； 2.安监总协调字 [2005]62号文件第二条； 3.安监总协调字 [2005]125号文件第4条； 4.安监总管三[2010] 186号文件第13条、第25条。 1.国务院令第591号第十九条； 2.原国家安全监管局令第10号第十二条第（七）项。 三级企业达标标准 评审方法 重大危险源及相关查文件： 安全措施、应急措施备案资料。 形成报告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和有关部门备案。 评审标准 未备案或备案内 容不符合要求，一项扣2分。 备注 3.6 变更 （10） 1.企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序： （1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理； （2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求； 2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。 安监总管三[2010] 严格履行以下变更 186号文件第12条。 程序： （1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理； （2) 变更审批：变更申请表应逐级上25 查文件： 1.安全评估报告； 2.防护距离存在问题的整改计划、措施。 现场检查： 1.现场测量防护距离； 2.措施的落实情况。 查文件： 1.变更管理制度； 2.变更记录。 现场检查： 查看变更实施现场。 1.防护距离不符 合规定要求，且无防范措施，一处扣30分（B级要素否决项）； 2.整改计划、措施不符合要求，一项扣2分； 3.未按期整改，一项扣4分。 1.未按程序实施 变更，一项扣5分； 2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分； 3.变更实施现场一项不符合，扣1A级要素 B级要素 标准化要求 管部门，并按管理权限报主管领导审批； （3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限； （4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 2.企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。 3.7风险1.企业应适时组织风信息更新 险评价工作，识别与（10） 生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。 2.企业应定期评审或 检查风险评价结果和风险控制效果。 三级企业达标标准 评审方法 报主管部门，并按管理权限报主管领导审批； （3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限； （4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 安监总管三[2010] 对变更过程产生的查文件： 186号文件第12条。 风险进行分析和控1.变更的风险分析记录； 制。 2.变更风险控制措施。 非常规活动及危险查文件： 性作业实施前，应识风险评价记录别危险、有害因素，或作业许可证。 排查隐患。 安全许可条件 评审标准 分。 备注 对变更过程的风 险未进行分析或控制措施不落实，一项不符合扣2分。 未按规定进行危 险、有害因素识别，一项扣2分；识别不充分，一项不符合扣1分。 每年评审或检查风查文件： 未定期对风险评 险评价结果和风险评审报告或记价结果和风险控控制效果。 录。 制效果进行评审26 A级要素 B级要素 标准化要求 3.企业应在下列情形 发生时及时进行风险评价： 1）新的或变更的法律法规或其他要求； 2）操作条件变化或工艺改变； 3）技术改造项目； 4）有对事件、事故或其他信息的新认识； 5）组织机构发生大的调整。 企业应严格执行供应 商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。 安全许可条件 三级企业达标标准 评审方法 评审标准 或检查，扣2分。 备注 在标准规定情形发查文件： 未及时进行风险 生时，应及时进行风风险评价报告、评价，一项不符合险评价。 记录。 扣2分。 3.8 供应商 （5） 1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）； 2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理； 3.定期识别与采购有关的风险。 1.将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容并严格落27

4 管理4.1安全制度 生产规章（100） 制度 （40） 1.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容： （1）安全生产职责； （2）识别和获取适用的安全生产法律法1.中华人民共和国主席令第70号第十七条第（二）项； 2.国务院令第591号第四条、第二十八条； 查文件： 1.供应商管理制度； 2.合格供应商名录、档案； 3.供应商选用、续用、评价记录； 4.与采购有关的风险信息。 查文件： 适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。 询问： 1.未建立合格供 应商名录、档案，一项扣2分； 2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣1分； 3.未定期识别与采购有关的风险，1次扣2分。 1.未将法律法规 的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 规、标准及其他要求； 3.国发[2010]23号文（3）安全生产会议管件第3条； 理； 4.原国家经济贸易委（4）安全生产费用； 员会令第36号第六（5）安全生产奖惩管条第（四）项； 理； 5.安监总管三 （6）管理制度评审和[2010] 186号文件第修订； 2条。 （7）安全培训教育； （8）特种作业人员管理； （9）管理部门、基层班组安全活动管理； （10）风险评价； （11）隐患排查治理； （12）重大危险源管理； （13）变更管理； （14）事故管理； （15）防火、防爆管理，包括禁烟管理； （16）消防管理； （17）仓库、罐区安全管理； （18）关键装置、重点部位安全管理； （19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理； 三级企业达标标准 实； 2.安全生产规章制度内容应符合标准要求； 3.明确责任部门、职责、工作要求； 4.安全生产规章制度应具有可操作性； 5．除制定《通用规范》要求的规章制度以外，还应制定包括以下内容的规章制度：工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。 评审方法 有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。 现场检查： 法律、法规和标准的遵守情况。 评审标准 全操作规程的具体内容，一项不符合扣2分； 2.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣100分（A级要素否决项）； 3.未制定以下规章制度之一，扣40分（B级要素否决项）： 变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度； 4.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣1分； 5.缺少相关内容的管理制度，一项扣2分； 6.有关人员不清备注 28

A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 （20）监视和测量设备管理； （21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等； （22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等； （23）检维修管理； （24）生产设施拆除和报废管理； （25）承包商管理； （26）供应商管理； （27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理； （28）劳动防护用品（具）和保健品管理； (29)作业场所职业危害因素检测管理； （30）应急救援管理； （31）安全检查管理； 三级企业达标标准 评审方法 评审标准 楚法律、法规和标准规范的相关要求，1人次扣2分； 7.现场发现有未执行和落实法律法规和标准的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣2分。 备注 29

A级要素 B级要素 标准化要求 （32）自评。 2.企业应将安全生产 规章制度发放到有关的工作岗位。 安全许可条件 三级企业达标标准 评审方法 评审标准 一项不符合扣2 分。 备注 4.2操作规程 （40） 1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。 4.3修订 （20） 1.中华人民共和国主席令第70号第十七条第（二）项； 2.国务院令第591号第二十八条； 3.原国家安全监管局令第10号第五条； 4.原国家经济贸易委员会令第36号第六条第（四）项。 2.企业应在新工艺、 新工艺、新技术、新新技术、新装置、新装置、新产品投产或产品投产或投用前，投用前，应组织编制组织编制新的操作规新的操作规程。 程。 1.企业应明确评审和安监总管三[2010] 1.规定安全生产规修订安全生产规章制186号文件第2条。 章制度和操作规程评审、修订的时机和度和操作规程的时机频次。安全生产规章和频次，定期进行评制度、安全操作规程审和修订，确保其有至少每3年评审和修效性和适用性。在发订一次； 生以下情况时，应及30

将安全生产规章制查文件： 度发放到有关的工文件发放记录。 作岗位。 现场检查： 工作岗位是否有有效的规章制度。 1.以危险、有害因素查文件： 分析为依据，编制岗1.岗位操作规位操作规程； 程； 2.发放到相关岗位。 2.文件发放记录。 现场检查： 抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。 1.有岗位未编制 操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣40分（B级要素否决项）； 2.操作规程内容一项不符合扣1分。 查文件： 投产或投用前未 新项目的操作编制操作规程，扣规程。 40分（B级要素否决项）。 查文件： 1.管理制度评审和修订制度； 2.安全生产规章制度、操作规程； 3.评审和修订1.未规定评审和 修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣3分； 2.未按规定评审和修订扣3分，漏A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订： （1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时； （2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时； （3）当生产设施新建、扩建、改建时； （4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时； （5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时； （6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时； （7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时； （8）其它相关事项。 2.企业应组织相关管 理人员、技术人员、操作人员和工会代表三级企业达标标准 评审方法 2.按规定进行评审记录。 和修订； 3.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。 评审标准 一项制度扣1分。 备注 1.组织相关管理人查文件： 1.相关人员未参 修订记加评审和修订，员、技术人员、操作1.评审、一人员和工会代表参录； 项不符合扣2分； 31

A级要素 B级要素 标准化要求 参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。 安全许可条件 3.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。 三级企业达标标准 加安全生产规章制度和操作规程评审和修订； 2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。 使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。 评审方法 评审标准 2.安全生产规2.修订后，未注明章制度和操作生效日期，扣1规程。 分。 备注 5培训教5.1培训1.企业应严格执行安育 教育管理 全培训教育制度，依（100） （20） 据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。 1.中华人民共和国主席令第70号第二十一条； 2.安监总局令第3号第三条； 3.安监总管三[2010] 186号文件第20条。 1.制定全员安全培训、教育目标和要求； 2.定期识别安全培训教育需求； 3.制定安全培训教育计划并实施。 2.企业应组织培训教安监总局令第3号第提供培训教育所需的人员、资金和设育，保证安全培训教二十三条。 施。 育所需人员、资金和32 查文件： 文件发放记录。 现场检查： 部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。 查文件： 1.安全培训教育制度； 2.安全培训教育需求记录； 3.安全培训教育计划； 4.培训教育记录。 询问： 抽查有关人员参加培训情况。 查文件： 1.安全生产费用台帐或资金相关岗位使用失 效的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣5分。 1.未制定全员安 全培训、教育目标和要求，扣1分； 2.未定期识别培训教育需求,扣2分； 3.未根据培训需求制定培训计划，扣2分； 4.未按照计划要求实施培训，1次不符合扣1分。 1.无资金计划或 资金不落实，扣1分； 2.培训教师不落A级要素 B级要素 标准化要求 设施。 安全许可条件 三级企业达标标准 3.企业应建立从业人1.安监总局令第3号建立从业人员安全培训教育档案。 员安全培训教育档第二十四条； 案。 2.安监总管三[2010] 186号文件第20条。 4.企业安全培训教育 计划变更时，应记录变更情况。 5.企业安全培训教育 主管部门应对培训教育效果进行评价。 安全培训教育计划变更时，应按规定记录变更情况。 安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价和改进。 1.确立终身教育的观念和全员培训的目标； 2.对从业人员进行经常性安全培训教育。 6.企业应确立终身教安监总管三[2010] 育的观念和全员培训186号文件第20条。 的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育。 5.2从业 人员岗位标准 1.国务院令第591号落实国家、地方及行第四条； 业等部门制定的岗2.安委办[2008]26位标准。 33 评审方法 评审标准 实或不满足要求，计划； 2.培训教育计扣1分； 3.培训场所不落划和记录。 实或不满足要求，扣1分。 1.未建立档案，扣查文件： 从业人员安全5分；每少1人档培训教育档案。 案，扣1分； 2.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣1分。 未记录计划变更查文件： 1.安全培训教情况，一项扣1分。 育计划； 2.变更记录。 查文件： 1.未进行教育效培训教育效果果评价，扣3分； 评价记录。 2.未制定改进措施并改进，扣2分。 1.未进行全员培查文件： 1.安全培训教训，少1人次扣1分； 育制度； 2.安全培训教2.未进行经常性安全培训教育，1育计划； 人次扣1分。 3.安全培训教育记录、档案。 从业人员未满足查文件： 1招聘资料、员工岗位标准要求，台账、档案。 人次扣2分。 备注 A级要素 B级要素 （10） 标准化要求 5.3管理1.企业主要负责人和人员培训 安全生产管理人员应（20） 接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。 2.企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任安全许可条件 号文件第2条； 3.国发[2010] 23号文件第18条。 1.中华人民共和国主席令第70号第二十条； 2.国务院令第397号第六条第（四）项； 3.国务院令第591号第三十四条第（二）项； 4.原国家安全监管局令第10号第八条； 5.国发[2010]23号文件第6条； 6.原国家经济贸易委员会令第36号第六条第（三）项； 7.安监总局令第3号第六条、第九条； 8.安监总管三 [2010] 186号文件第21条。 1.国务院令第397号第六条第（六）项； 2.国务院令第591号第三十四条第（二）项； 3.安监总局令第3号第六条、第九条； 三级企业达标标准 评审方法 评审标准 备注 1.企业主要负责人查文件： 和安全生产管理人安全资格证书员应接受专门的安及培训档案。 全培训教育，经安全监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职； 2.按规定参加每年再培训。 1.主要负责人或 安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效，扣20分（B级要素否决项）； 2.主要负责人和安全生产管理人员未按规定每年进行再培训，1人次不符合扣5分。 1.其他管理人员，包查文件： 括管理部门负责人安全培训教育和基层单位负责人、档案。 专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织； 2.经考核合格后方34 1.未对其他管理 人员进行安全培训教育，1人次不符合扣2分； 2.未经考核合格上岗任职，1人次扣2分； A级要素 B级要素 标准化要求 职。 5.4从业人员培训教育 （30） 1.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。 2.企业应按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。新从业人员安全培训教育时间安全许可条件 4.原国家经济贸易委员会令第36号第六条第（三）项。 1.中华人民共和国主席令第70号第二十一条； 2.国务院令第397号第六条第（六）项； 3.国务院令第352号第十九条； 4.国务院令第591号第四条、第三十四条第（二）项； 5.国发[2010]23号文件第6条； 6.原国家安全监管局令第10号第九条、第十条； 7.安监总局令第3号第十三条、第十五条； 8.安监总管三 [2010] 186号文件第20条。 1.国务院令第397号第六条第（六）项； 2.国务院令第591号第四条、第三十四条第（二）项； 3.国发[2010]23号文件第6条； 三级企业达标标准 评审方法 可任职； 3．按规定参加每年再培训。 1.对从业人员进行查文件： 安全培训教育，并经培训教育记录、考核合格后方可上档案。 岗； 现场检查： 2.对从业人员进行从业人员上岗安全生产法律、法规、证。 标准、规章制度和操作规程等培训； 3.从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于规定学时。 评审标准 3．未参加每年的再培训，1人次扣1分。 1.从业人员安全 培训教育、再培训未达到规定要求的学时，1人次扣2分； 2.未持上岗证上岗，1人次扣2分。 备注 1.新从业人员进行查文件： 厂级、车间(工段)级、从业人员安全班组级安全培训教培训教育档案。 育，经考核合格后，现场考核： 抽查新从业人方可上岗； 2.三级安全培训教员接受三级培育的内容、学时应符训教育情况。 35 1.未接受三级安 全培训教育或考核不合格上岗，1人次扣30分（B级要素否决项）；缺一级培训，1人A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 三级企业达标标准 不得少于国家或地方4.安监总局令第3号合安监总局令第3号政府规定学时。 第十三条～第十八的规定。 条； 5.安监总管三 [2010] 186号文件第20条。 评审方法 3.企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。 1.中华人民共和国主席令第70号第二十三条； 2.国务院令第591号第第三十四条第（二）项； ； 3国务院令第397号第六条第（五）项； 4.安监总局令第3号第二十条； 5.安监总局令第30号第五条； 6．安监总管三 [2010] 186号文件第22条。 4.企业从事危险化学国务院令第591号第品运输的驾驶员、船员、四十四条； 押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机1.特种作业人员及特种设备作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业； 2.特种作业操作证定期复审； 3.建立特种作业人员及特种设备作业人员管理台帐。 查文件： 1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台帐； 2.特种作业操作证。 现场检查： 抽查现场特种作业人员。 评审标准 次扣5分； 2.三级安全培训教育内容不符合规定，一项扣2分； 3.三级安全培训教育学时不符合规定，1人次扣2分。 1.无管理台帐，扣 2分； 2.操作资格证未按期复审，1人次扣2分； 3.无操作证或失效，在现场从事特种作业，1人次扣10分。 备注 1.从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级交通部门考核合格（船员经36 查文件： 1.从业资格证； 2.管理台帐。 现场检查： 抽查危险化学1.未建立台帐，扣 2分； 2.资格证不在有效期内，1人次扣2分； 3.无资格证或失A级要素 B级要素 标准化要求 构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。 安全许可条件 5.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。 5.5其他人员培训教育 （10） 1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。 2.企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。 3.企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。进入作业现场前，1.中华人民共和国主席令第70号第二十二条； 2．安监总管三[2010] 186号文件第20条。 1.安监总局令第3号第十九条； 2.安监总管三[2010] 186号文件第20条。 三级企业达标标准 海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业； 2.建立危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员管理台帐。 在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，对有关人员（操作人员和管理人员）进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。 从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。 对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。 评审方法 评审标准 品运输有关人效从事相关作业，员资格证。 1人次扣10分。 备注 查文件： 培训记录。 1.未对有关人员 进行专门培训，1人次扣2分； 2.有关人员未经考核合格上岗，1人次扣2分。 未进行车间（工 查文件： 、班组级安全从业人员安全段）培训教育档案。 培训教育，1人次扣2分；缺一级培训，1人次扣2分。 不符合标准要求， 查文件： 外来参观、学习1人次扣2分。 等人员培训记录。 查文件： 1.厂级承包商安全培训教育记录； 2.基层单位承1.未对承包商进 行相关安全培训教育，1人次扣2分；培训教育内容不符合有关要求，安监总管三[2010] 1.对承包商的所有186号文件第19条。 人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证； 2.进入作业现场前，37

A级要素 B级要素 标准化要求 作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。 安全许可条件 三级企业达标标准 作业现场所在基层单位对施工单位进行进入现场前安全培训教育； 3.保存安全培训教育记录。 5.6日常1.企业管理部门、班 安全教育 组应按照月度安全活(10) 动计划开展安全活动和基本功训练。 管理部门、班组按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。 2.班组安全活动每月 不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。 3.管理部门安全活动 1.班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时； 2.班组安全活动有负责人、有内容、有记录； 3.企业负责人每季度至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员每月至少参加2次班组安全活动。 管理部门安全活动查文件： 38

评审方法 包商安全培训教育记录。 询问： 外来施工单位接受企业培训教育情况。 现场检查： 抽查外来施工单位入厂证。 查文件： 1.安全活动计划； 2.管理部门和班组安全活动、基本功训练记录。 查文件： 查班组安全活动记录。 评审标准 扣2分； 2.承包商无入厂证，1人次扣2分； 3.未建立安全培训教育记录，1人次扣1分。 备注 未按计划开展安 全活动，缺1次扣1分。 1.班组安全活动 频次、时间或内容不符合计划或规定要求，一项扣1分； 2.企业负责人、基层单位负责人及管理人员未按规定参加安全活动并签字，1人次扣1分。 未按计划或规定 A级要素 B级要素 标准化要求 每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时。 4.企业安全生产管理 部门或专职安全生产管理人员应每月至少1次对安全活动记录进行检查，并签字。 5.企业安全生产管理 部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求。 1.企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 安全许可条件 三级企业达标标准 每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时。 安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至少检查1次安全活动记录，并签字。 评审方法 评审标准 部门安全活动进行安全活动，1记录。 次扣1分。 未按规定对安全 查文件： 安全活动记录。 活动记录进行检查并签字，缺1次扣1分。 1.未制定月度安 查文件： 月度安全活动全活动计划，1次扣2分； 计划。 2.未规定安全活动形式、内容、要求等，一项扣1分。 查文件： 生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案等。 现场检查： 查看安全设施投入使用情况。 查文件： 1.新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专未按“安监总局令第8号”要求进行设计审查、安全条件论证和竣工验收的，扣100分（A级要素否决项）。 备注 6生产设6.1生产施及工设施建设 艺安全 （10） （100） 2.企业应按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理。 1.安全生产管理部门或专职安全生产管理人员制定管理部门、班组月度安全活动计划； 2.规定活动形式、内容和要求。 1.中华人民共和国主确保建设项目安全席令第70号第二十四设施与建设项目的主体工程同时设计、条； 2.国发[2010]23号文同时施工、同时投入件第四条第13款； 生产和使用。 3.安监总局令第8号； 4.安监总管三[2010] 186号文件第8条。 1.国务院令第5911.按照安监总局令号第十二条； 第8号、安监总危化2.安监总局令第8号 [2007] 121号文规第六条、第七条、第定，对建设项目的设九条、 第十三条、第立阶段、设计阶段、十四条、第十八条、试生产阶段和竣工第十九条、第二十条、验收阶段规范管理； 39

建设项目各阶段地方可补充相关规资料不符合要求，定。 或审批手续不全，一项扣3分。 A级要素 B级要素 评审方法 评审标准 篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料； 2.安全设施设计审查资料； 3.设立安全评价报告； 4.试生产方案及备案资料（建设项目施工完成情况、试生产前安全检查报告试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）； 5.安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告；安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”；“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。 1．使用无资质或3.企业应对建设项目安监总管三[2010] 1.建设项目必须由查文件： 的施工过程实施有效186号文件第8条。 具备相应资质的单1.施工单位施资质不符合规定40 标准化要求 安全许可条件 第二十一条、第二十二条； 3.安监总危化[2007] 121号文件第二条、第十条、第十六条、第十八条、第二十条； 4.安监总管三[2010] 186号文件第8条。 三级企业达标标准 2.建设项目建成试生产前，企业要组织设计、施工、监理和建设单位的工程技术人员进行“三查四定”；试车和投料过程要严格按照设备管道试压、吹扫、气密、单机试车、仪表调校、联动试车、化工投料试生产的程序进行； 3.编制试生产前安全检查报告。 备注 A级要素 B级要素 标准化要求 安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。 安全许可条件 三级企业达标标准 位负责设计、施工、监理； 2.对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。 1.建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理； 2.符合安监总局令第8号规定的变更需重新进行安全审查。 评审方法 工资质及有关资质； 2.施工现场安全检查记录。 现场检查： 施工现场安全管理情况。 查文件： 1.变更资料； 2.变更风险分析记录； 3.安全评价报告和审查报告等。 4.企业建设项目建设安监总局令第8号第过程中的变更应严格十二条、第十七条。 执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理。 5.企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料。 1.中华人民共和国主席令第60号第七条； 2.国发[2010]23号文件第八条第26款； 3.原国家安全监管局令第10号第十二条第（五）项。 1.采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料； 2.新开发的危险化学品生产工艺，必须在小试、中试、工业化试验的基础上逐步放大到工业化生产。国内首次采用的41

查文件： 工艺设计文件。 现场检查： 采用的设备、材料。 评审标准 的设计、施工、监理单位，扣10分（B级要素否决项）； 2．未进行现场安全检查，扣2分； 3．现场存在不符合要求的问题，一项扣2分。 1.未按变更管理 程序实施变更管理的，一项扣3分； 2.变更过程未进行风险评价，一项扣3分； 3.未按安监总局令第8号规定需重新进行安全评价和项目设立安全审查的变更，未履行相关手续，一项扣5分。 1.采用国家明令 淘汰的工艺、技术、设备、材料，扣100分（A级要素否决项）； 2.国内首次采用的化工工艺未经论证的，扣100分（A级要素否决项）； 备注 A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 三级企业达标标准 化工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证。 6.2安全1.企业应严格执行安 设施 全设施管理制度，建（20） 立安全设施台帐。 2.企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准,做到： （1）宜按照SH3063－1999在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室； （2）按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理； （3）宜按照SH3097－2000在输送易燃物料的设备、管道安装1.国务院令第591号第二十条； 2.国务院令第397号第六条第（八）项； 3.原国家经济贸易委员会令第36号第六条第（一）项、第（二）项。 建立安全设施台帐。 按照国家有关规定和标准配备安全设施,做到： （1）按照GB50493在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒有害气体泄漏的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室； （2）按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理； （3）宜按照SH3097－2000在输送易燃物料的设备、管道安42 评审标准 3。新开发的危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产，扣10分（B级要素否决项）。 查文件： 未建立安全设施 安全设施管理台帐，扣5分；台台帐。 帐内容不符合要 求，一项扣1分。 查文件： 1.未在危险工艺 安全设施管理装置上可能引起台帐。 火灾、爆炸的部位现场检查： 设置超温、超压等各种安全设施检测仪表、声和/的配备情况。 或光报警和安全联锁装置等设施，扣20分（B级要素否决项）； 2.没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的，扣20分（B级要素否决项）； 3.经专家诊断没有按标准、规范设置其他安全设施的，扣20分（B级要素否决项）； 4.有关场所未配评审方法 备注 A级要素 B级要素 标准化要求 防静电设施； （4）按照GB50057在厂区安装防雷设施； （5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与 器材； （6）按照GB50058设置电力装置； （7）按照GB11651配备个体防护设施； （8）厂房、库房建筑应符合GB50016、GB50160； （9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施。 安全许可条件 三级企业达标标准 装防静电设施； （4）按照GB50057在厂区安装防雷设施； （5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材； （6）按照GB50058设置电力装置； （7）按照GB11651配备个体防护设施； （8）厂房、库房建筑应符合GB50016、 GB50160； （9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施； （10）新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段要进行仪表系统安全完整性等级评估，选用安全可靠的仪表、联锁控制系统； （11）专家诊断按标准、规范应设置的其他安全设施。 43

评审方法 评审标准 备相应的安全设施，一项扣2分； 5.安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，一项扣2分； 6.新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段未进行仪表系统安全完整性等级评估的，扣2分。 备注 A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 三级企业达标标准 3.企业的各种安全设中华人民共和国主席1.专人负责管理各施应有专人负责管令第70号第二十九种安全设施； 理，定期检查和维护条。 2.定期检查和维护保养。 保养安全设施。 评审方法 查文件： 1.安全设施管理制度； 2.安全设施维护保养检查记录。 现场检查： 安全设施的完整性。 查文件： 1.设备检维修计划； 2.安全设施检维修记录； 3.安全设施拆除、停用资料。 现场检查： 安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况。 4.安全设施应编入设 备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。 1.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修； 2.安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。 5.企业应对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台帐，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。 1.中华人民共和国主席令第70号第二十九条； 2.安监总管三[2010] 186号文件第10条。 1.对监视和测量设备进行规范管理； 2.建立监视和测量设备台帐； 3.定期进行校准和维护； 4.保存校准和维护44 查文件： 1.监视和测量设备管理制度； 2.监视和测量设备台帐； 3.监视和测量设备检验报告； 评审标准 1.无专人负责管 理，扣2分； 2.未建立安全设施维护保养检查记录或未进行定期检查和维护保养，一项扣2分； 3.现场安全设施不符合完整性要求，1处扣2分。 1.未将安全设施 编入设备检维修计划，一项扣2分； 2.安全设施未按计划检维修的，一处扣2分； 3.随意拆除、停用、挪用或弃置不用安全设施，一处扣2分； 4.因检维修拆除，检维修完毕未立即复原，一处扣2分。 1.未建立监视和 测量设备台帐，扣5分；台帐内容不符合要求，一项扣1分； 2.监视和测量设备维护记录内容备注 A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 三级企业达标标准 活动的记录； 5.对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能测试，保证设备、设施的完整性。 6.3特种1.企业应按照《特种设备 设备安全监察条例》（10） 管理规定，对特种设备进行规范管理。 1.中华人民共和国主席令第70号第三十条； 2．国务院令第549号； 3.安监总管三[2010] 186号文件第10条。 2.企业应建立特种设国务院令第549号第建立特种设备台帐查文件： 备台帐和档案。 二十六条。 和档案，包括特种设特种设备台帐 备技术资料、特种设和档案。 备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、45 评审标准 不符合要求，一项扣2分； 3.未定期校验或校验不合格仍在使用，1台次扣5分； 4.现场监视和测量设备不完好或无检验合格标志，1台扣2分； 5.对风险较高的系统或装置，未设置在线检测或未进行功能测试，1台次扣2分。 按照《特种设备安全查文件： 1.管理制度内容 监察条例》的规定，1.特种设备管不符合要求，一项对特种设备进行规理制度； 扣1分； 范管理。 2.特种设备台2.未定期检验，1帐和定期检验台扣1分。 报告。 未建立台帐或档 案，扣5分；台帐和档案内容不符合要求，一项扣1分。 评审方法 4.校验和维护记录。 现场检查： 监视和测量设备的完整性及校验合格标志。 备注 A级要素 B级要素 三级企业达标标准 特种设备事故应急救援预案及演练记录。 3.特种设备投入使用国务院令第549号第特种设备投入使用前或者投入使用后３二十五条。 前或者投入使用后０日内，企业应当向３０日内，应当向直直辖市或者设区的市辖市或者设区的市特种设备监督管理部特种设备监督管理门登记注册。 部门登记，登记标志置于设备显著位置。 4.企业应对在用特种国务院令第549号第对在用特种设备进设备进行经常性日常二十七条。 行经常性日常维护维护保养，至少每月 保养，至少每月进行进行1次检查，并保1次检查，并保存记存记录。 录。 标准化要求 安全许可条件 评审方法 评审标准 备注 查文件： 特种设备台帐和档案。 现场检查： 登记标志。 1.未办理登记，1 台扣2分； 2.无标志，1台扣1分。 查文件： 特种设备维护保养记录。 现场检查： 特种设备日常维护保养状态。 5.企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。 6.企业应在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备国务院令第549号第对在用特种设备及二十七条。 安全附件、安全保护装置、测量调控装置 及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。 1.未按规定进行 检查和维护保养，扣2分； 2.未建立日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣1分； 3.特种设备存在缺陷，1台次扣1分。 查文件： 1.未定期校验或 校验报告、检修无校验报告，1台记录。 次扣4分； 2.未定期检修或未保存记录，1台次扣1分。 国务院令第549号第1.特种设备检验合查文件： 1.存在未检验或 二十五条、第二十八格有效期届满前一1.特种设备档检验不合格或无条。 个月向特种设备检案； 检验报告的在用46 A级要素 B级要素 标准化要求 检验检测机构提出定 期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。 7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。 三级企业达标标准 验检测机构提出定期检验要求； 2.未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用； 3.将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。 国务院令第549号第1.特种设备存在严三十条。 重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废； 2.向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。 安全许可条件 评审方法 2.定期检验申请资料。 现场检查： 特种设备检验合格标志。 评审标准 特种设备，1台次扣4分； 2.未按规定提出检验要求的，1台次扣1分； 3.特种设备上无检验合格标志，1台次扣1分。 备注 6.4工艺1.企业操作人员应掌 安全 握工艺安全信息，主（25） 要包括： （1）化学品危险性信息： 1）物理特性； 2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等； 3）毒性； 4）职业接触限值。 查文件： 1.特种设备档案和事故隐患台帐； 2.报废的特种设备注销手续。 现场检查： 特种设备是否有报废但仍在使用的现象。 操作人员应掌握工查文件： 艺安全信息，主要包员工培训记录。 括： 询问： （1）化学品危险性员工对岗位工信息： 艺安全信息掌1）物理特性； 握程度。 2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等； 3）毒性； 4）职业接触限值。 47 1.未及时报废，1 台次扣10分（B级要素否决项）； 2.已报废的特种设备，仍在现场使用，1台次扣10分（B级要素否决项）； 3.未办理注销手续，1台次扣1分。 操作人员对岗位 工艺安全信息掌握程度，1人不掌握扣3分。 A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 （2）工艺信息： 1）流程图； 2）化学反应过程； 3）最大储存量； 4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。 （3）设备信息: 1）设备材料； 2）设备和管道图纸； 3）电气类别； 4）调节阀系统； 5）安全设施（如报警器、联锁等）。 2.企业应保证下列设1.安监总管三[2009] 备设施运行安全可124号文件第3条； 靠、完整： 2.安监总管三[2010] （1）压力容器和压力186号文件第10条、管道，包括管件和阀第11条。 门； （2）泄压和排空系统； （3）紧急停车系统； （4）监控、报警系统； （5）联锁系统； （6）各类动设备，包括备用设备等。 三级企业达标标准 评审方法 （2）工艺信息： 1）流程图； 2）化学反应过程； 3）最大储存量； 4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。 （3）设备信息: 1）设备材料； 2）设备和管道图纸； 3）电气类别； 4）调节阀系统； 5）安全设施（如报警器、联锁等）。 1.保证下列设备设查文件： 施运行安全可靠、完1.压力容器和整： 压力管道及安（1）压力容器和压全附件检验报力管道，包括管件和告； 阀门； 2.安全阀检验（2）泄压和排空系报告；爆破片、统； 防爆膜合格证（3）紧急停车系统； 及更换记录； （4）监控、报警系3.紧急停车系统； 统分布图及维（5）联锁系统； 护记录； （6）各类动设备，4.监控、报警系包括备用设备等。 统、联锁系统2.工艺技术自动控维护、调试记制水平低的重点危录； 险化学品企业要制5.各类动设备，48 评审标准 备注 1.压力容器及附 件未检验或检验不合格，一项扣25分（B级要素否决项）； 2.危险工艺未按规定实现自动化控制的，扣100分（A级要素否决项）； 3.压力管道未检验或检验不合格，一项扣1分； 4.安全阀未检验或检验不合格；爆破片、防爆膜不合格或未定期更换，A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 三级企业达标标准 评审方法 定技术改造计划，完包括备用设备成自动化控制技术维护保养记录改造。 等； 6.工艺控制流程图及自动化控制资料。 现场检查： 标准规定的各类设备设施的完整性。 3.企业应对工艺过程进行风险分析： （1）工艺过程中的危险性； （2）工作场所潜在事故发生因素； （3）控制失效的影响； （4）人为因素等。 1.安委办[2008]26号文件第16条； 2.安监总管三[2009] 124号文件第11条； 3.安监总管三[2010] 186号文件第9条。 1.要从工艺、设备、仪表、控制、应急响应等方面开展系统的工艺过程风险分析； 2.对工艺过程进行风险分析，包括： （1）工艺过程中的危险性； （2）工作场所潜在事故发生因素； 49 评审标准 或未做更换记录，一项扣2分； 5.紧急停车系统失效或未进行日常维护，一项扣2分； 6.监控、报警系统、联锁系统未经调试或失效，一项扣2分； 7.安全阀、排空系统、火炬设置不符合要求，一处扣2分； 8.机泵等动设备运行不正常，振动超标、有泄漏；备用设备未进行定期盘车或无记录，一项扣2分。 查文件： 1.未对工艺过程 1.风险评价记进行风险分析，一录； 个岗位扣3分； 2.岗位操作规2.岗位操作规程程。 内容中未针对工询问： 艺操作中的风险操作人员对工制定安全措施及艺过程中的风应急处置措施，一险的认知程度。 项扣1分； 3．操作人员不清楚岗位风险及控备注 A级要素 B级要素 标准化要求 4.企业生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求： （1)现场工艺和设备符合设计规范； （2）系统气密测试、设施空运转调试合格； （3）操作规程和应急预案已制订； （4）编制并落实了装置开车方案； （5）操作人员培训合格； （6）各种危险已消除或控制。 三级企业达标标准 （3）控制失效的影响； （4）人为因素等。 安监总管三[2010] 生产装置开车前应186号文件第8条。 组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求： （1）现场工艺和设备符合设计规范； （2）系统气密测试、设施空运转调试合格； （3）操作规程和应急预案已制订； （4）编制并落实了装置开车方案； （5）操作人员培训合格； （6）各种危险已消除或控制。 安全许可条件 评审方法 评审标准 制措施，1人次扣1分。 备注 查文件： 1.生产装置开车前安全条件确认检查表； 2.系统气密、置换及动设备空试记录； 3.装置开车方案； 4.操作规程和应急预案； 5.操作人员培训记录； 6.开车前隐患排查与整改记录。 5.企业生产装置停车 应满足下列要求： （1）编制停车方案； （2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。 生产装置停车应满足下列要求： （1）编制停车方案； （2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。 1.未制定安全条 件确认表，或内容不符合要求，一项扣1分； 2.未进行系统气密测试、置换及动设备空试或无记录，一项扣3分； 3.没有编制装置开车方案，扣3分； 4.没有编制操作规程和应急预案，一项扣2分； 5.操作人员未经培训合格,1人次扣1分； 6.开车前未进行隐患整改，扣3分。 查文件： 1.未编制停车方 1.停车方案； 案，扣3分；停车2.停车操作记方案内容，一项不录。 符合扣1分； 询问： 2.未执行操作规有关人员是否程和停车方案停清楚停车要求。 车，1次扣3分； 3．有关人员不清50 A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 三级企业达标标准 6.企业生产装置紧急 情况处理应遵守下列要求： （1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告； （2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。 7.企业生产装置泄压 系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。 生产装置紧急情况处理应遵守下列要求： （1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告； （2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。 生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。 评审标准 楚停车要求，1人次扣1 分。 查文件： 1.操作规程中未1.操作规程； 制定发生紧急及2.操作记录。 异常情况时的处询问： 理措施，一项扣2操作人员在紧分； 急情况下处理2.紧急情况未按措施和程序。 规定处理，1次扣3分； 3.操作人员不清楚紧急及异常情况处理措施和上报程序，1人扣1分。 现场检查： 1.生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理； 2.排空系统及火炬管理情况。 查文件： 工艺操作记录及交接班记录。 询问： 操作人员如何处理工艺参数的偏离。 1.排放管安装位 置不符合规范或危险物质处理不符合要求，一处扣2分； 2.火炬系统运行不正常，扣3分。 1.工艺参数偏离 未分析原因，一次扣1分； 2.超出安全限值未及时进行纠正，扣3分； 3.操作人员不清评审方法 备注 8.企业操作人员应严 格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。 操作人员应对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。 51 A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 三级企业达标标准 评审方法 6.5关键装置及重点部位 （15） 1.企业应加强对关键 装置、重点部位安全管理，实行企业领导干部联系点管理机制。 1.确定关键装置、重点部位； 2.实行企业领导干部联系点管理机制。 查文件： 1.关键装置、重点部位管理制度； 2.关键装置、重点部位台帐。 2.联系人对所负责的 关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，包括： （1）指导安全联系点实现安全生产； （2）监督安全生产方针、政策、法规、制度的执行和落实； （3）定期检查安全生产中存在的问题； （4）督促隐患项目治理； （5）监督事故处理原则的落实； 联系人对所负责的查文件： 关键装置、重点部位监督指导有关记负有安全监督与指录。 导责任，包括： 询问： （1）指导安全联系联系人对所负点实现安全生产； 责的关键装置、（2）监督安全生产重点部位进行方针、政策、法规、的安全监督指制度的执行和落实； 导情况。 （3）定期检查安全生产中存在的问题； （4）督促隐患项目治理； （5）监督事故处理原则的落实； 52 评审标准 楚工艺参数偏离处理方法，1人次扣1分。 1.未明确关键装 置和重点部位的联系人以及联系人的职责及考核要求的，一项扣1分； 2.未确定关键装置、重点部位，扣15分（B级要素否决项），少一处扣2分。 3.未建立联系点机制，扣2分。 联系人对所负责 的关键装置、重点部位未履行安全监督指导职责，1次扣1分。 备注 A级要素 B级要素 标准化要求 （6）解决影响安全生产的突出问题等。 3.联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动，活动形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等。 4.企业应建立关键装置、重点部位档案，建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责，定期进行监督检查，并形成记录。 安全许可条件 三级企业达标标准 评审方法 评审标准 （6）解决影响安全生产的突出问题等。 联系人应每月至少查文件： 企业领导干部未 到联系点进行一次联系点活动记按规定到联系点安全活动。 录。 活动或未记录，1次扣1分。 备注 安监总管三[2009] 1.建立关键装置、重124号文件第8条。 点部位档案； 2.建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责； 3.定期进行监督检查，并形成记录。 查文件： 1.关键装置、重点部位管理制度； 2.关键装置、重点部位档案； 3.关键装置、重点部位的监督检查记录。 5.企业应制定关键装 置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电1.制定关键装置、重点部位应急预案； 2.至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电53 1.未建立档案，扣 3分；档案内容一项不符合扣1分； 2.未建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，扣3分； 3.未明确各级组织、各专业职责，扣2分； 4.未定期进行监督检查，扣2分； 5.未建立监督检查记录或记录不全，一项不符合扣1分。 查文件： 1.关键装置、重点 1.关键装置、重部位应急预案不点部位应急预全，每缺一项扣2案； 分； 2.应急预案演2.未进行演练或练记录。 无演练记录或未A级要素 B级要素 标准化要求 气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。 安全许可条件 6.企业关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按3.4条执行。 6.6检维1.企业应严格执行检修 维修管理制度，实行（10） 日常检维修和定期检维修管理。 三级企业达标标准 评审方法 气等人员能够识别询问： 和及时处理各种事1.抽查岗位操件及事故。 作人员及机电仪人员对预案的掌握程度； 2.各种事件及事故处理措施。 关键装置、重点部位按照3.4条评审 为重大危险源时，还应按3.4条执行。 评审标准 对预案评审,一项扣2分； 3.有关人员对预案及各种事件、事故处理措施不熟练，1人次扣1分。 按照3.4条评审 备注 中华人民共和国主席严格执行检维修管查文件： 令第70号第二十九理制度，实行日常检1.设备检维修条。 维修和定期检维修管理制度； 管理。 2.检维修记录。 2.企业应制订年度综合检维修计划，落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。 3.企业在进行检维修作业时，应执行下列程序： （1）检维修前： 1）进行危险、有害因素识别； 国务院令第352号第1.制订年度综合检十六条。 维修计划； 2.落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。 安监总管三[2010] 在进行检维修作业186号文件第16条、时，应执行下列程第17条、第18条。 序： （1）检维修前： 1）进行危险、有害因素识别； 54 查文件： 年度综合检维修计划。 查文件： 1.检维修风险分析记录； 2.检维修方案； 3.工艺、设备设施交付检维修1.未明确检维修 时机、频次和审批程序，一项不扣1分； 2.未实行日常检维修和定期检维修管理，扣2分。 1.未制定年度综 合检维修计划，扣4分； 2.年度综合检维修计划未做到“五定”管理，一项扣1分。 1.未对检维修进 行风险分析，一项不符合扣1分； 2.未制定检维修方案，扣10分（B级要素否决项）； A级要素 B级要素 标准化要求 2）编制检维修方案； 3）办理工艺、设备设施交付检维修手续； 4）对检维修人员进行安全培训教育； 5）检维修前对安全控制措施进行确认； 6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品； 7）办理各种作业许可证。 （2）对检维修现场进行安全检查。 （3）检维修后办理检维修交付生产手续。 安全许可条件 三级企业达标标准 2）编制检维修方案； 3）办理工艺、设备设施交付检维修手续； 4）对检维修人员进行安全培训教育； 5）检维修前对安全控制措施进行确认； 6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品； 7）办理各种作业许可证。 （2）对检维修现场进 行安全检查。 （3）检维修后办理检维修交付生产手续。 6.7拆除1.企业应严格执行生 和报废 产设施拆除和报废管（10） 理制度。拆除作业前，评审标准 3.未办理检维修前工艺、设备设施交付检维修或检维修后检维修交付生产手续，扣10分（B级要素否决项）； 4.未对检修人员进行安全培训教育，1人次扣1分； 5.检维修相应作业票证未办理或办理不符合要求，或检修前未对安全控制措施进行确认，一项不符合扣1分； 6.检维修作业人员未按规定配备或使用劳动保护用品，1人次扣1分； 7.安全生产管理人员未对检维修现场进行安全检查，扣2分； 8.检维修现场一项不符合扣1分。 1.拆除作业前，拆除查文件： 1.拆除作业前，相 作业负责人应与需1.生产设施拆关单位未共同到拆除设施的主管部除和报废管理现场进行对接，155 评审方法 手续； 4.检维修人员安全培训教育记录； 5.相应作业许可证及安全控制措施； 6.对检维修作业现场进行安全检查的记录； 7.检维修交付生产手续等。 现场检查： 1.检维修作业人员配备劳动保护用品情况； 2.检维修作业现场的安全管理。 备注 A级要素 B级要素 标准化要求 拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行对接，作业人员进行危险、有害因素识别，制定拆除计划或方案，办理拆除设施交接手续。 安全许可条件 三级企业达标标准 门和使用单位共同到现场进行对接； 2.作业人员进行危险、有害因素识别； 3.制定拆除计划或方案； 4.办理拆除设施交接手续。 评审方法 制度； 2.设施拆除和报废审批手续； 3.拆除作业风险分析记录； 4.拆除计划或拆除方案； 5.设施拆除交接手续。 现场查看： 查看拆除作业现场安全管理。 2.企业凡需拆除的容 器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业。 凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业。 3.企业欲报废的容 器、设备和管道内仍存有危险化学品的，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置。 欲报废的容器、设备和管道，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置。 评审标准 次扣1分； 2.设施拆除和报废无审批手续，1台扣1分； 3.未对拆除作业进行风险分析并制定风险控制措施，1次扣1分； 4.未制定拆除计划或方案，1次扣2分； 5.未办理设施拆除交接手续，1次扣1分； 6.拆除作业现场，一项不符合扣1分。 查文件： 1.未进行分析、验 分析、验收合格收或分析不合格证明。 进行拆除作业，现场检查： 一项扣1分； 拆除作业现场2.拆除作业现场，安全管理。 一项不符合扣1分。 查文件： 未经分析、验收合 分析、验收合格格或验收不合格证明。 进行报废处置，1 台扣1分。 备注 56

A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 7 作业7.1 企业应对下列危险性安监总管三[2010] 安全 作业许可 作业活动实施作业许186号文件第17条、（100） （20） 可管理，严格履行审第18条。 批手续，各种作业许 可证中应有危险、有 害因素识别和安全措 施内容： （1）动火作业； （2）进入受限空间作 业； （3）破土作业； （4）临时用电作业； （5）高处作业； （6）断路作业； （7）吊装作业； （8）设备检修作业； （9）抽堵盲板作业； （10）其他危险性作 业。 7.2 1.企业应按照1.中华人民共和国主警示标志 GB16179规定，在易席令第70号第二十八（15） 燃、易爆、有毒有害条； 等危险场所的醒目位2.国务院令第591号 置设置符合GB2894规第二十条； 定的安全标志。 3.安监总管三 [2010] 186号文件第36条。 三级企业达标标准 1.对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、断路作业、吊装作业、设备检修作业和抽堵盲板作业等危险性作业实施作业许可管理,严格履行审批手续； 2.作业许可证中有危险、有害因素识别和安全措施内容。 评审方法 查文件： 1.危险性作业安全管理制度或操作规程； 2.作业许可证。 评审标准 1.未实施危险性 作业许可管理，扣100分（A级要素否决项）； 2.作业许可审批手续不符合要求，1次扣2分； 3.作业许可证中危险有害因素与安全措施等内容不符合要求，1次扣1分。 备注 查文件： 安全标志一览表。 现场检查： 装置现场、仓库、罐区、装卸区等危险场所安全标志设置情况。 2.企业应在重大危险安监总协调字[2005] 重大危险源现场，设现场检查： 源现场设置明显的安62号文件第2条。 置明显的安全警示重大危险源现标志和告知牌。 场安全警示标全警示标志。 57

装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所的醒目位置设置符合GB2894规定的安全标志。 1.未建立安全标志一览表，扣1分； 2.未设置或不符合要求，一处扣1分。 警示标志和告知牌，一处不符合扣1分。 A级要素 B级要素 标准化要求 3.企业应按有关规 定，在厂内道路设置限速、限高、禁行等标志。 4.企业应在检维修、 施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。 安全许可条件 三级企业达标标准 评审方法 志和告知牌。 评审标准 道路限高、限速、禁行等标志不符合要求，一处扣1分。 一项不符合扣1分。 备注 未设置风向标，扣3分；设置不符合要求，一处扣1分。 7.3 1.企业应在危险性作1.中华人民共和国主危险作业现场配备现场检查： 作业现场安全防作业环节 业活动作业前进行危席令第60号第二十相应安全防护用品相应安全防护护用品（具）及消（40） （具）及消防设施与用品（具）及消防设施与器材配险、有害因素识别，条； 58

按有关规定在厂内现场检查： 道路设置限速、限厂区道路限速、高、禁行标志。 限高、禁行等标志。 1.检维修、施工、吊现场检查： 装等作业现场设置检维修、施工、相应的警戒区域和吊装等作业现警示标志； 场管理情况。 2.检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。 5.企业应在可能产生1.中华人民共和国主1.装置现场、仓库、查文件： 严重职业危害作业岗席令第六十号第二十罐区、装卸区等区域1.警示标志和可能产生严重职业告知牌管理台位的醒目位置，按照二条； GBZ158设置职业危害2.安监总局令第23危害岗位醒目位置帐； 设置警示标识； 2.职业危害因警示标识，同时设置号第十八条。 2.产生职业危害岗素检测记录。 告知牌，告知产生职 位的醒目位置设置现场检查： 业危害的种类、后果、告知牌，告知职业危职业危害岗位预防及应急救治措害因素检测结果、时警示标志和告施、作业场所职业危间和周期及标准规知牌。 害因素检测结果等。 定值。 6.企业应按有关规定 按有关规定在生产现场检查： 区域设置风向标。 风向标设置的在生产区域设置风向位置是否合理。 标。 1.未设置警示标志和告知牌，或设置不符合要求，一处扣2分； 2.未在现场告知职业危害因素检测结果、时间和周期及标准规定值，一处扣1分。 A级要素 B级要素 标准化要求 制定控制措施。在作业现场配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材，规范现场人员作业行为。 2.企业作业活动的负责人应严格按照规定要求科学指挥；作业人员应严格执行操作规程，不违章作业，不违反劳动纪律。 1.作业活动负责人应严格按照规定要求科学指挥； 2.作业人员应严格执行操作规程和作业许可要求，不违章作业，不违反劳动纪律。 3.企业作业人员在进安监总管三[2010] 进行危险性作业时，行6.1中规定的作业186号文件第17条。 作业人员应持相应作业许可证。 活动时，应持相应的作业许可证作业。 4.企业作业活动监护 1.作业活动监护人应具备基本救护技人员应具备基本救护能和作业现场的应技能和作业现场的应急处理能力； 急处理能力，持相应2.持相应作业证进作业许可证进行监护行现场监护，不得离作业，作业过程中不开监护岗位。 得离开监护岗位。 安全许可条件 2.国务院令第397号第六条第（九）项； 3.安监总局令第1号第十四条、第十六条； 4.安监总局令第23号第十九条； 5.安监总管三[2010] 186号文件第16条。 1.国发[2010]23号文件第二条第3款； 2.安监总管三[2010] 186号文件第1条。 三级企业达标标准 评审方法 评审标准 器材。 防设施与器材备不符合要求，一配备情况。 处扣1分。 备注 现场检查： 存在“三违”现 “三违”现象。 象，1人次扣5分。 现场检查： 未持相应作业许作业人员持证可证进行危险性作业情况。 作业，扣30分（B级要素否决项）。 查文件： 1.作业许可证未作业许可证。 明确监护人，扣2询问： 分； 监护人救护技2.监护人不具备能和应急处理相应的救护技能能力。 及应急处理能力，现场检查： 1人扣1分； 监护人员是否3.监护人未持有持相应许可证相应作业许可证监护。 监护，1人次扣1分； 59

A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 三级企业达标标准 5.企业应保持作业环 境整洁。 保持作业环境整洁，消除安全隐患。 6.企业同一作业区域中华人民共和国主席1.同一作业区域内内有两个以上承包商令第70号第四十条。 有两个以上承包商进行生产经营活动，进行生产经营活动， 可能危及对方生产可能危及对方生产安安全时，应组织承包全时，应组织并监督商之间签订安全生承包商之间签订安全产协议，明确各自的生产协议，明确各自安全生产管理职责的安全生产管理职责和应当采取的安全和应当采取的安全措措施； 施，并指定专职安全2.指定专职安全生生产管理人员进行安产管理人员进行安全检查与协调。 全检查和协调并记录。 7.企业应办理机动车 机动车辆进入生产装置区、罐区现场应辆进入生产装置区、按规定办理相关手罐区现场相关手续，续，佩戴标准阻火机动车辆应佩戴标准器，按指定路线行阻火器、按指定线路驶。 行驶。 评审标准 4.擅离监护岗位，1人次扣2分。 现场检查： 作业环境或工器作业环境。 具、材料等摆放不符合要求，一处扣1分。 查文件： 1.未签订安全生1.承包商之间产协议书的，一项的安全生产协扣2分；安全生产议； 协议书内容不符2.检查记录。 合要求，一项扣1现场检查： 分； 承包商作业现2.未进行现场安场管理。 全检查和协调的，1次扣1分。 评审方法 备注 查文件： 1.有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定； 2.机动车辆进入生产装置区、罐区手续。 现场检查： 机动车辆进入生产装置区、罐区的安全管理。 1.机动车辆未办理手续进入生产装置区、罐区，1台扣2分； 2.未佩戴阻火器，或未按规定路线行驶的，一项扣1分。 60

A级要素 B级要素 7.4 承包商 （25） 标准化要求 安全许可条件 1.企业应严格执行承安监总管三包商管理制度，对承[2010]186号文件第包商资格预审、选择、19条。 开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案。企业应与选用的承包商签订安全协议书。 2. 三级企业达标标准 1.建立合格承包商名录、档案（包括资格预审、选择、表现评价、续用等资料）； 2.与选用的承包商签订安全协议； 3.对作业过程进行监督检查。 评审方法 查文件： 1.承包商管理制度； 2.承包商管理档案、监督检查记录； 3.安全协议书。 现场检查： 作业现场管理。 8职业健8.1 职业危害康 （100） 项目申报 （25） 企业如存在法定职业病目录所列的职业危害因素，应按照国家有关规定，及时、如实向当地安全生产监督管理部门申报，接受其监督。 安监总管三要向承包商进行作[2010]186号文件第业现场安全交底，对承包商的安全作业19条。 规程、施工方案和应急预案进行审查， 现场检查： 现场抽查承包商施工人员的安全教育情况。 1.中华人民共和国主1.识别职业危害因查文件： 席令第60号第十四素； 1.职业病危害2.及时、如实向当地因素识别记录；条； 2.国务院令第352号安全监督管理部门2.职业病危害第十四条； 申报法定职业病目因素申报表及3.安监总局令第23号录所列的职业危害批复资料。 第十三条。 因素，接受其监督。 现场检查： 现场存在的职业危害因素与申报内容符合情况。 61

评审标准 1.未建立合格承包商名录、档案，一项扣2分； 2.未与承包商签订安全协议，扣3分； 3.未对承包商进行规范管理，一项不符合扣1分； 4.未进行现场安全检查，一次扣1分。 查文件：现场安现场未交底、施工全交底、施工方方案和应急预案案和应急预案未进行审查，一项等资料。 不符合扣2分。 备注 1.未识别职业危害因素，扣25分（B级要素否决项）； 2.未申报职业病危害因素，扣25分（B级要素否决项）；每漏一种，扣2分； 3.申报内容，一项 A级要素 B级要素 8.2 作业场所职业危害管理 （50） 标准化要求 1.企业应制定职业危害防治计划和实施方案，建立健全职业卫生档案和从业人员健康监护档案。 安全许可条件 1.中华人民共和国主席令第60号第十九条第（二）项、第（四）项； 2.国务院令第352号第三十六条； 3.安监总局令第23号第三十二条； 4.安监总管三[2010] 186号文件第6条。 三级企业达标标准 1.制定职业危害防治计划和实施方案； 2.建立健全职业卫生档案，包括职业危害防护设施台帐、职业危害监测结果、健康监护报告等； 3.建立从业人员健康监护档案。 评审方法 查文件： 1.职业危害防治计划和实施方案； 2.职业卫生档案； 3.从业人员健康监护档案。 评审标准 不符合扣1分。 1.未制定职业危 害防治计划和实施方案，一项扣5分；内容一项不符合，扣2分； 2.未建立职业卫生档案，扣5分；档案内容不符合要求，一项扣1分； 3.未建立从业人员健康监护档案扣10分；每缺一人扣1分。 作业场所职业危 害因素不符合规定，一处扣5分。 备注 2.企业作业场所应符1.中华人民共和国主合GBZ1、GBZ2。 席令第60号第十三条第（一）项； 2.安监总局令第23号第十二条。 3.企业应确保使用有1.中华人民共和国主毒物品作业场所与生席令第60号第十三活区分开，作业场所条第（三）项； 不得住人；应将有害2.原国家安全监管局作业与无害作业分第10号令第十二条第开，高毒作业场所与（六）项； 其他作业场所隔离。 3.国务院令第352号第十一条； 4.安监总局令第23号第十二条。 企业作业场所职业危害因素应符合GBZ2.1、GBZ2.2规定。 1.使用有毒物品作业场所与生活区分开，作业场所不得住人； 2.将有害作业与无害作业分开； 3.将高毒作业场所与其他作业场所隔离。 查文件： 职业卫生档案。 现场检查: 作业现场职业危害管理情况。 现场检查: 1.作业场所区域划分情况； 2.作业场所有无住人； 3.高毒作业场所与其它作业场所是否隔离。 1.使用和产生有 毒物品的作业场所与生活区的距离不符合卫生防护距离标准规定的，一处扣5分； 2.作业场所设生活设施并住人，扣50分（B级要素62

A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 三级企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项）； 3.有害作业未与无害作业分开，一处扣5分； 4.未将高毒作业场所与其他作业场所隔离，一处扣10分。 1.现场未按规定 设置有关设施，一项扣2分； 2.应急撤离通道和泄险区，一处不符合扣2分； 3.现场有关设施完整性，一项不符合扣2分； 4.未定期进行检查、记录，一项扣1分。 1.检测点设置不 符合要求，一处扣2分； 2.检测点未设置职业危害因素告知牌，一处扣1分；告知内容不符合要求，一项扣1分； 备注 4.企业应在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查，并记录。 1.中华人民共和国主席令第60号第二十三条； 2.安监总局令第23号第十二条、第二十条； 3.安监总管三[2010] 186号文件第6条。 在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查并记录。 查文件： 检查记录。 现场检查： 报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜、应急撤离通道、泄险区的设置及完整性。 5.企业应严格执行生产作业场所职业危害因素检测管理制度，定期对作业场所进行检测，在检测点设置告知牌，告知检测结果，并将结果存入职业卫生档案。 1.中华人民共和国主席令第60号第二十二条、第二十四条； 2.国务院令第352号第二十六条； 3.安监总局令第23号第十八条、第二十一条、第二十二条。 1.定期对作业场所职业危害因素进行检测； 2.在检测点设置告知牌，告知检测结果； 3.将检测结果存入职业卫生档案； 4.工作场所职业危63

查文件： 1.职业危害监测制度； 2.职业危害监测报告及职业卫生档案、整改计划。 询问： 抽查从业人员A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 三级企业达标标准 评审方法 害因素的检测结果对检测结果了不符合标准规定，要解情况。 进行整改。 现场检查： 检测点设置及告知牌。 评审标准 3.未定期检测，缺一次扣2分，缺一点扣2分； 4.从业人员不清楚岗位职业危害情况，1人次扣1分； 5.未将检测结果存入职业卫生档案扣2分； 6.工作场所职业危害因素检测结果不符合符合标准规定，未进行整改，一处扣2分。 1.未进行上岗前 职业健康检查即从事接触职业病危害作业，1人次扣2分； 2.安排有职业禁忌人员从事禁忌作业，1人次扣5分。 1.未按规定为从 业人员配备个体防护用品和器具，一项不符合扣2分； 备注 6.企业不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业。 1.中华人民共和国主席令第60号第三十二条； 2.国务院令第352号第三十一条； 3.安监总局令第23号第三十一条。 1.不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业； 2.不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业。 1.为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具； 2.监督、教育从业人64

查文件： 健康查体报告。 询问： 抽查从事接触职业危害及禁忌作业的有关人员健康检查情况及是否有职业禁忌人员。 查文件： 个体防护用品台帐。 现场检查： 1.从业人员配8.3 劳动防护用品 （25） 1.企业应根据接触危害的种类、强度，为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器1.中华人民共和国主席令第70号第三十七条、第四十九条； 2.中华人民共和国主席令第60号第二十A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 具，并监督、教育从条； 业人员正确佩戴、使3.国务院令第352号用。 第二十一条； 4.国务院令第397号第六条第（九）项； 5.原国家安全监管局令第10号第十三条； 6.安监总局令第1号第十四条、第十六条； 7.安监总局令第23号第十九条。 2.企业各种防护器具中华人民共和国主席都应定点存放在安令第60号第二十三全、方便的地方，并条。 有专人负责保管，定期校验和维护，每次校验后应记录、铅封。 三级企业达标标准 评审方法 员正确佩戴、使用。 备和使用的个体防护用品是否符合规定； 2.从业人员是否正确佩戴、使用。 评审标准 2.从业人员在生产现场未佩戴、使用个体防护用品，1人次扣2分；佩戴、使用个体防护用品不符合规定要求，1人次扣1分。 备注 1.未设置专柜或 不符合要求，一处扣2分； 2.存放地点不符合要求，一处扣2分； 3.无专人管理，一处扣1分； 4.未定期校验和维护，一项扣1分；校验和维护记录、铅封不符合要求，一项扣1分。 3.企业应建立职业卫安监总局令第1号第1.建立职业卫生防查文件： 1.未建立职业卫 生防护设施及个体防十九条。 护设施及个体防护1.职业卫生防生防护设施管理护用品管理台帐，加用品管理台帐； 护设施台帐； 台帐，扣5分； 强对劳动防护用品使2.加强对劳动防护2.个体防护用2.未建立个体防用情况的检查监督，用品使用情况的检品台帐。 护用品管理台帐，凡不按规定使用劳动查监督，凡不按规定现场检查： 扣5分； 防护用品者不得上岗使用劳动防护用品作业人员是否3.台帐内容不符65 1.各种防护器具都应设置专柜，定点存放在安全、方便的地方； 2.专人负责保管； 3.定期校验和维护； 4.校验后记录、铅封。 现场检查： 1.防护器具配备是否正确、齐全； 2.存放地点是否安全、方便； 3.定期校验、维护，并记录和铅封。 A级要素 B级要素 标准化要求 作业。 安全许可条件 9 危险9.1 化学品危险化学品档案 管理 （100） （10） 9.2 化学品分类 （10） 企业应对所有危险化国家经济贸易委员会学品，包括产品、原令第35号第十九条料和中间产品进行普第（一）项。 查，建立危险化学品档案。 企业应按照国家有关国家经济贸易委员会规定对其产品、所有令第35号第十九条中间产品进行分类，第（三）项。 并将分类结果汇入危险化学品档案。 9.3 化学品安全技术说明书和安全标签 （10） 1.生产企业的产品属危险化学品时，应按GB 16483和GB 15258编制产品安全技术说明书和安全标签，并提供给用户。 1.国务院令第591号第十五条； 2.国家经济贸易委员会令第35号第十九条第（四）项。 三级企业达标标准 评审方法 评审标准 者不得上岗作业。 按规定使用个合要求，一项扣1； 体防护用品。 4.未按规定使用个体防护用品上岗作业，1人次扣2分。 1.对所有危险化学查文件： 1.未进行危险化 品进行普查； 1.化学品普查学品普查，扣10分（B级要素否决2.建立危险化学品表； ，每漏查1种档案，内容包括：名2.危险化学品项）扣1分； 称及存放、生产、使档案。 2.未建立危险化用地点；数量、危险 学品档案扣5分；性分类、危规号、包档案内容，一项不装类别、登记号、危符合扣1分。 险化学品安全技术说明书和安全标签（以下简称“一书一签”）等。 1.对产品、所有中间查文件： 1.未按照国家规 产品进行危险性分1.化学品普查定进行分类，扣5类，并将分类结果汇表； 分；每漏1种扣2入危险化学品档案； 2.化学品鉴别分； 2.化验室使用化学分类报告； 2．化验室无化学试剂应分类并建立3.化验室化学试剂分类清单，扣清单。 试剂分类清单。 2分。 1.生产企业生产的查文件： 1.生产的危险化 “一书危险化学品要编制“一书一签”。 学品未编制一签”，扣10分（B“一书一签”； 现场检查： ； 2.生产的危险化学化学品包装上级要素否决项）“一书一品有新的危险特性是否有中文化2.编写的不符合标准要 签”时，要及时更新“一学品安全标签。求，一项扣1分；书一签”，并公告； 66

备注 A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 三级企业达标标准 3.给下游用户提供“一书一签”。 2.采购危险化学品时，应索取安全技术说明书和安全标签，不得采购无安全技术说明书和安全标签的危险化学品。 9.4 生产企业应设立24小化学事故时应急咨询服务固定应急咨询电话，有专业人员值服务电话 班并负责相关应急咨（10） 询。没有条件设立应急咨询服务电话的，应委托危险化学品专业应急机构作为应急咨询服务代理。 国家经济贸易委员会采购有“一书一签”令第35号第十九条的危险化学品，且索取“一书一签”。 第（五）项。 国家经济贸易委员会生产企业设立应急令第35号第十九条咨询服务固定电话或委托危险化学品第（六）项。 专业应急机构，为用户提供24小时应急咨询服务。 评审标准 未按规定及时更新扣2分； 3.未给用户提供“一书一签”，扣2分。 查文件： 采购的危险化学 “一书一签”，1.采购危险化品无1种物质扣2分。 学品名录； 2.采购的危险化学品中文“一书一签”。 查文件： 1.未设立应急电 “一书一签”上话，也未委托应急是否有应急咨机构代理，扣10询服务电话。 分（B级要素否决询问： ； 电话设立情况项）及应急咨询服2.设立的应急电务情况。 话不能满足要求，现场检查： 一项扣1分； 现场测试应急3.安全标签上的电话及咨询情应急咨询电话与况。 设立的化学事故应急咨询电话不一致的，扣1分； 4.已委托应急代理，但职责不清或代理机构未尽职责的，一项不符合扣2分。 评审方法 备注 67

A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 三级企业达标标准 评审方法 9.5 企业应按照有关规定1.国务院令第591按照有关规定对危查文件: 危险化学对危险化学品进行登号第六十七条； 险化学品进行登记。 危险化学品登品登记 记。 记证及资料。 2.国家经济贸易委员（20） 会令第35号第十三条； 3.安监总管三[2010] 186号文件第24条。 评审标准 备注 9.6 企业应以适当、有效1.中华人民共和国主危害告知 的方式对从业人员及席令第70号第三十（15） 相关方进行宣传，使六； 其了解生产过程中危2.国务院令第352号险化学品的危险特第十八条。 性、活性危害、禁配 物等，以及采取的预防及应急处理措施。 9.7储存1.企业应严格执行危1.国务院令第 和运输 险化学品储存、出入591号第十三条、第（25） 库安全管理制度。危二十四条、第二十五险化学品应储存在专条、第二十六条； 用仓库、专用场地或2.原国家经济贸易委者专用储存室（以下员会令第36号第六统称专用仓库）内，条第（一）项、第（二）并按照相关技术标准项。 规定的储存方法、储 存数量和安全距离， 对从业人员及相关方进行宣传、培训，使其了解企业的危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施。 1.危险化学品应储存在专用仓库内，并按照相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存； 2.危险化学品专用68

1.没有进行危险化学品登记或登记证载明的日期超过有效期扣20分（B级要素否决项）； 2.未按照规定范围登记，每漏1种扣2分；发现新的危险特性未及时变更登记内容扣1分。 查文件： 劳动合同、宣传、劳动合同及宣培训、公告栏、现一项传、培训教育记场告知牌等，不符合扣1分。 录。 现场检查： 公告栏、告知牌等。 查文件： 1.危险化学品安全管理制度； 2.危险化学品出入库记录； 3.检查记录； 4．巡线记录。 现场检查： 1.危险化学品专用仓库安全1.危险化学品储 存不符合规定要求，一处扣2分； 2.未建立危险化学品出入库记录，扣2分； 3.无动态液位监控系统扣2分； 4.未建立危化品输送管道巡线记 A级要素 B级要素 标准化要求 实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存；危险化学品专用仓库应当符合相关技术标准对安全、消防的要求，设置明显标志，并由专人管理；危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。 2.企业的剧毒化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度。企业应将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地公安部门和安全生产监督管理部门备案。 安全许可条件 1.国务院令第591号第二十四条、第二十五条。；2.原国家经济贸易委员会令第36号第六条第（二）项。 三级企业达标标准 仓库符合安全、消防要求，设置明显安全标志、通讯和报警装置，并由专人管理； 3.危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查； 4.选用合适的液位测量仪表，实现储罐收料液位动态监控； 5.危化品输送管道应定期巡线。 1.剧毒化学品及储存数量构成重大危险源的其它危险化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度； 2.将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地公安部门和安全生产监督管理部门备案。 评审方法 设施和安全管理情况； 2.液位动态监控系统； 3.危化品输送管道安全设施。 3.企业应严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度，规范运输、装卸人员行为。 1.国务院令第591号第五章； 2.安监总管三[2010] 186号文件第14条。 1. 严格执行危险化 学品运输、装卸安全管理制度，进行安全检查，对运输、装卸人员行为进行规范69 查文件： 1.剧毒化学品安全管理制度； 2.剧毒化学品收发台帐； 3.剧毒化学品备案资料。 询问： 有关人员对剧毒化学品管理的要求。 现场检查： 剧毒化学品仓库安全管理情况。 查文件： 1.危险化学品运输、装卸安全管理制度； 2.装车前后安评审标准 录，扣2分； 5.危险化学品专用仓库安全、消防设施配置不符合要求，一处扣2分； 6.未定期进行安全检查，扣2分； 7.未设置通讯和报警装置，或不符合要求，一处扣2分。 1.剧毒化学品存 放不符合要求，一处扣2分；未实行双人收发、双人保管，扣25分（B级要素否决项）； 2.未按要求备案，扣2分； 3.有关人员不清楚剧毒化学品管理的要求，1人次扣1分； 4.剧毒化学品仓库安全管理，一项不符合扣2分。 1.装车前后未进 行安全检查，无记录，扣2分；检查内容不符合要求，一项扣1分； 备注 A级要素 B级要素 10事故与应急 （100） 10.1 应急指挥与救援系统 （10） 三级企业达标标准 管理。 2.危险化学品运输专用车辆安装具有行驶记录功能的卫星定位装置； 3.企业要对危化品运输车辆GPS的安装、使用情况进行检查并记录； 4.采用金属万向管道充装系统充装液氯、液氨、液化石油气、液化天然气等液化危险化学品。 4. 国务院令第591号生产储存危化品企业转产、停产、停业第二十七条 或解散的应当采取有效措施及时妥善处置危化品装置、储存设施以及库存的危化品，不得丢弃；处置方案报县级政府有关部门备案。 1.企业应建立应急指1.中华人民共和国主建立厂级和车间级挥系统，实行分级管席令第70号第六十应急指挥系统。 理，即厂级、车间级九条。 管理。 标准化要求 安全许可条件 评审方法 全检查记录。 询问： 有关人员对危险化学品运输、装卸的安全管理要求。 现场检查： 1.危险化学品运输专用车辆是否配备卫星定位装置； 2.充装设施。 查文件： 危化品装置、储存设施以及库存的危化品处置文件；备案文件； 现场检查： 废弃设施。 查文件： 应急救援预案。 询问： 有关人员是否了解应急指挥系统。 评审标准 2.有关人员不清楚危险化学品运输、装卸安全管理要求，1人扣1分。 3.使用无卫星定位装置危险化学品运输车辆，扣2分。 4.充装设施不符合要求，一项不符合扣1分。 备注 1.危化品装置、储 存设施以及库存的危化品未按规定处置扣3分； 2.未备案扣1分。 2.企业应建立应急救1.中华人民共和国主建立应急救援队伍。 查文件： 70

1.未建立应急指 挥系统，扣5分； 2.未实行厂级、车间级分级管理，扣2分； 3.有关人员不清楚应急指挥系统，1人次扣1分。 1.未建立应急救 A级要素 B级要素 标准化要求 援队伍。 安全许可条件 三级企业达标标准 席令第70号第六十九条； 2.国务院令第591号第七十条； 3.国务院令第397号第六条第（十二）项； 4.原国家安全生产监督管理局令第10号第十六条第（二）项； 5.安监总管三[2010] 186号文件第23条。 3.企业应明确各级应安监总管三[2010] 明确各级指挥系统急指挥系统和救援队186号文件第23条。 和救援队伍职责。 的职责。 评审方法 应急救援预案。 询问： 有关人员是否了解应急救援队伍组成。 评审标准 援队伍，扣2分； 2.有关人员不清楚应急救援队伍组成，1人次扣2分。 备注 10.2 应急救援设施 （15） 1.企业应按国家有关规定，配备足够的应急救援器材，并保持完好。 1.中华人民共和国主席令第70号第六十九条； 2.国务院令第591第七十条； 3.国务院令第397号第六条第（十二）项； 4.原国家安全监管局令第10号第十六条第（四）项； 1.根据可能发生的事故类型和规定配备足够的应急救援器材、消防设施及器材； 2.应急救援器材、消防设施及器材保持完好； 3．疏散通道、安全出口、消防通道符合规定，保持畅通。 71 查文件： 应急救援预案。 询问： 应急救援指挥人员和救援人员是否了解各自的职责。 查文件： 1.应急救援预案； 2.应急救援器材台帐； 3.消防设施、器材台账； 4.应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录。 1.未明确各级应 急指挥系统和救援队伍职责，一项不符合扣2分； 2.有关人员不了解其应急职责，1人次扣1分。 1.未配备足够的 应急救援器材，消防设施及器材一项不符合扣1分； 2.未建立应急救援器材台帐，扣1分； 3.未建立消防设施、器材台账，扣1分； 4.救援器材、消防A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 三级企业达标标准 4.安监总局令第17号第三十二条； 5.安监总管三[2010] 186号文件第23条。 评审方法 现场检查： 1．应急救援器材、消防设施及器材数量及完整性； 2．疏散通道、安全出口、消防通道符合性。 2.企业应建立应急通国务院令第 讯网络，保证应急通591第二十一条； 讯网络的畅通。 1.设置固定报警电话； 2.明确应急救援指挥和救援人员电话； 3.明确外部救援单位联络电话； 4.报警电话24小时畅通。 3.企业应为有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，进行经常性的维护保养并记录，保证其处于完好1.中华人民共和国主席令第70号第六十九条； 2.中华人民共和国主席令第60号第二十三条； 1.有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材； 2.防护救护器材处于完好状态； 72 查文件： 应急救援预案； 询问： 作业人员是否清楚内部、外部报警电话。 现场查验： 1.企业是否设置了报警电话； 2.报警电话是否置于各岗位显著位置； 3.报警电话是否畅通。 查文件： 1.防护救护器材管理台帐； 2.防护救护器材检查维护记录。 评审标准 设施及器材未定期检查维护，一项不符合扣1分； 5.应急救援器材、消防设施及器材完整性不符合要求，一项扣2分； 6．疏散通道、安全出口、消防通道不符合要求，一处扣2分。 1.未建立应急通 讯网络，扣2分；企业未设置固定报警电话，扣2分； 2.作业人员不了解内外部报警电话，1人次扣2分； 3.报警电话不能保证畅通，扣1分。 备注 1.未在有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，一项扣1分； 2.未建立防护救 A级要素 B级要素 标准化要求 状态。 10.3 应急救援预案与演练 （25） 1.企业宜按照AQ/T 9002，根据风险评价的结果，针对潜在事件和突发事故，制定相应的事故应急救援预案。 安全许可条件 三级企业达标标准 评审方法 3.国务院令第352号3.建立维护保养记询问： 第十六条。 录。 作业人员是否 熟悉防护救护器材的使用。 现场检查： 1.有毒有害岗位是否设置了救援器材柜； 2.防护救护器材是否完好。 1.中华人民共和国主1.事故应急救援预查文件： 席令第70号第十七案编制符合标准要应急救援预案。 条第（五）项； 求； 2.国务院令第5912.根据风险评价结号第七十条； 果，编制专项和现场3.国务院令第397处置预案。 号第六条第（十二）项； 4.国务院令第352号第十六条； 5.原国家安全监管局令第10号第十六条第（一）项； 6.原国家经济贸易委员会令第36号第六条第(五)项； 7.安监总局令第17号第七条； 8.安监总管三[2010] 186号文件第24条。 73

评审标准 护器材台帐，扣1分； 3.未定期检查维护防护救护器材，一次扣1分； 4.作业人员不熟悉防护救护器材使用，1人次扣1分。 备注 1.未编制事故应地方可补充规定应急救援预案，扣急预案的编制、评25分（B级要素否审、演练、修订等要决项）； 求。 2.应急救援预案 不全，缺少一个扣2分； 3.应急救援预案内容不符合标准要求，一项扣1分。 A级要素 B级要素 标准化要求 2.企业应组织从业人员进行应急救援预案的培训，定期演练，评价演练效果，评价应急救援预案的充分性和有效性，并形成记录。 安全许可条件 1.国务院令第591号第七十条； 2.国务院令第352号第十六条； 3.国发[2010]23号文件第五条第17款； 4.安委办[2008]26号文件第10条； 5.安监总局令第17号第二十三条、第二十四条、第二十六条、第二十七条。 3.企业应定期评审应1.国务院令第352号急救援预案，尤其在第十六条； 潜在事件和突发事故2.安监总局令第17发生后。 号第十四条、第二十九条、第三十条。 4.企业应将应急救援预案报当地安全生产监督管理部门和有关部门备案，并通报当地应急协作单位，建立应急联动机制。 1.国务院令第591号第七十条； 2.国务院令第352号第十六条； 3.安监总局令第17号第十九条、第三十一条； 4.安监总管三[2010] 186号文件第24条。 1.中华人民共和国主席令第70号第四十二条、第七十条； 2.国务院令第591三级企业达标标准 1.组织应急预案培训； 2.综合预案每年至少组织一次演练，现场处置方案每半年至少组织一次演练； 3.演练后及时进行演练效果评价，并对应急预案评审。 评审方法 查文件： 1.应急救援预案培训记录； 2.应急救援预案演练记录。 询问： 有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加演练情况。 1.定期评审应急救援预案，至少每三年评审修订一次； 2.潜在事件和突发事故发生后，及时评审修订预案。 1.将应急预案报所在地设区的市级人民政府安全生产监督管理部门备案； 2.通报当地应急协作单位。 查文件： 1.应急救援预案评审修订规定； 2.应急救援预案评审记录。 查文件： 1.备案回执； 2.协作单位收到预案的回执。 评审标准 1.未对从业人员 进行应急救援预案培训，1人次扣1分； 2.未定期进行应急救援预案演练，扣2分； 3.未对预案演练进行效果评价，扣1分； 4．演练后未对预案评审，扣2分。 1.未明确预案评 审修订的时机和频次，扣2分； 2.未定期或及时评审修订应急救援预案，扣2分。 1.未及时备案，扣 2分； 2.未通报当地应急协作单位，扣2分。 备注 10.4 抢险与救护 （20） 1.企业发生生产安全事故后，应迅速启动应急救援预案，企业负责人直接指挥，积1.发生生产安全事故后，迅速启动应急救援预案； 2.企业负责人直接74 查文件： 1.应急预案； 2.事故台帐和调查报告。 1.未明确企业有关人员职责，一项扣1分； 2.相关人员不了 A级要素 B级要素 标准化要求 极组织抢救，妥善处理，以防止事故的蔓延扩大，减少人员伤亡和财产损失。安全、技术、设备、动力、生产、消防、保卫等部门应协助做好现场抢救和警戒工作，保护事故现场。 2.企业发生有害物大量外泄事故或火灾爆炸事故应设警戒线。 安全许可条件 三级企业达标标准 评审方法 评审标准 号第七十一条； 指挥抢救，妥善处询问： 解应急职责，1人3.国务院令第493理，减少人员伤亡和企业负责人、各次扣1分。 号第十四条。 财产损失； 职能部门负责3.相关部门协助现人是否了解事场抢救和警戒工作，故时各自的职保护事故现场。 责。 备注 发生有害物大量外泄事故或火灾爆炸事故时，及时设置警戒线。 3.企业抢救人员应佩 戴好相应的防护器具，对伤亡人员及时进行抢救处理。 1.抢救人员使用相关防护器具； 2.对伤亡人员及时进行抢救处理。 10.5 事故报告 （15） 1.企业应明确事故报告程序。发生生产安全事故后，事故现场有关人员除立即采取应急措施外，应按规定和程序报告本单位1.中华人民共和国主席令第70号第七十条； 2.国务院令第493号第九条。 1.明确事故报告程序和事故报告的责任部门、责任人； 2.发生事故，现场人员立即采取应急措施； 75 查文件： 事故调查报告。 询问： 相关人员是否了解有发生害物大量外泄事故或火灾爆炸事故时应采取的措施。 查文件： 事故调查报告。 询问： 事故抢救人员是否了解事故现场防护器具的配备、使用规定及抢救知识。 查文件： 1.事故管理制度； 2.事故调查报告。 询问： 相关人员不了解 应设警戒线的措施，1人次扣1分。 抢救人员不了解抢救知识，1人次扣2分。 1.未明确事故报告程序、责任部门、责任人，一项不符合扣3分； 2.从业人员不了解事故报告程序 A级要素 B级要素 标准化要求 负责人及有关部门。情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。 2.企业负责人接到事故报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。 3.企业在事故报告后出现新情况时，应按有关规定及时补报。 安全许可条件 三级企业达标标准 3.发生事故后按程序报告； 4.情况紧急时，事故现场人员可以直接向有关部门报告。 评审方法 评审标准 1.从业人员是或事故现场应采否了解事故报取的措施，1人次告程序； 扣2分。 2.从业人员是否了解应急措施。 备注 1.中华人民共和国主席令第70号第七十条； 2.国务院令第591号第七十一条； 3.国务院令第493号第九条。 企业负责人接到事故报告后，应当于1小时内向有关部门报告。 查文件： 事故台帐和调查报告。 询问： 企业负责人是否了解事故报告职责和时限。 10.6 事故调查 （15） 1.企业发生生产安全事故后，应积极配合各级人民政府组织的事故调查，负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调1.国务院令第493事故报告后出现新查文件： 号第十三条； 情况时及时补报。 事故台帐和调2.安监总局令第21查报告。 号第六条。 询问： 企业负责人是否了解事故报告补报的要求和内容。 1.中华人民共和国主1.发生事故，积极配查文件： 席令第70号第四十合政府组织的事故事故调查报告。 二条； 调查； 询问： 2.国务院令第4932.负责人和有关人有关人员如何号第二十六条。 员在事故调查期间配合事故调查。 不得擅离职守，应当随时接受事故调查76 1.企业负责人不了解事故报告的职责和时限，扣5分； 2.存在事故瞒报、谎报、拖延不报现象的，扣15分(B级要素否决项)。 1.企业负责人不了解有关事故补报要求，扣5分； 2.事故报告后出现新情况时，未按规定及时补报，扣5分。 地方可规定委托调查的一般事故的下限。 1.发生事故时，未 积极配合政府组织的事故调查，扣2分； 2.事故调查期间，负责人和有关人员擅离职守，1人A级要素 B级要素 标准化要求 查组的询问，如实提 供有关情况。 2. 未造成人员伤亡的一般事故，县级人民政府委托企业负责组织调查的，企业应按规定成立事故调查组组织调查，按时提交事故调查报告。 安全许可条件 三级企业达标标准 组的调查，如实提供有关情况。 评审方法 1.国务院令第4931.按规定成立事故号第十九条； 调查组； 2.安委办[2008]26 2.组织一般事故调号文件第11条。 查，按时提交调查报 告。 查文件： 1.事故管理规定； 2.事故调查报告。 询问： 相关人员是否了解事故调查组要求、职责、一般事故调查程序。 3.企业应落实事故整国务院令第493号1.制定并落实事故整改和预防措施； 改和预防措施，防止第三十三条。 2.事故整改和预防事故再次发生。整改措施要具体，有针对和预防措施应包括： 性和可操作性。 （1）工程技术措施； （2）培训教育措施； （3）管理措施。 查文件： 事故调查报告。 现场检查： 有关事故整改和预防措施的落实情况。 4.企业应建立事故档国务院令第493号1.建立事故管理台查文件： 案和事故管理台帐。 第三十一条。 帐，包括未遂事故； 1.事故管理台2.建立事故档案。 帐； 2.事故档案； 询问： 了解企业发生77 评审标准 次扣4分； 3.有关人员不清楚如何配合，1人次扣2分。 1.未按规定成立 事故调查组，一项扣2分； 2.未按“四不放过”原则进行事故调查、处理，一项扣2分； 3.未及时提交事故调查报告，扣2分； 4．相关人员不清楚调查要求，1人次扣1分。 1.未制定或未落 实事故整改和预防措施，一项扣2分； 2.事故整改、预防措施不具体，缺乏针对性和可操作性，一项扣1分。 1.未建立事故管 理台帐，扣5分；内容不符合要求，一项扣1分； 2.未建立事故管理档案，扣5分；备注 A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 三级企业达标标准 5 11检查11.1 与自评 安全检查 （100） （30） 1.企业应严格执行安全检查管理制度，定期或不定期进行安全检查，保证安全标准化有效实施。 2.企业安全检查应有明确的目的、要求、内容和计划。各种安全检查均应编制安全检查表，安全检查表应包括检查项目、检查内容、检查标准或依据、检查结果等内容。 3.企业各种安全检查表应作为企业有效文安监总管三[2010] 对涉险事故、未遂事186号文件第26条。 故等安全事件（如事故征兆、非计划停工、异常工况、泄漏等），按照重大、较大、一般等级别，进行分级管理，制定整改措施。 1. 中华人民共和国明确各种安全检查主席令第70号第三的内容、频次和要十八条； 求，开展安全检查。 2.安监总局令第16号第十条； 3.安监总管三[2010] 186号文件第30条。 1.制定安全检查计划，明确各种检查的目的、要求、内容和负责人； 2.编制综合、专项、节假日、季节和日常安全检查表； 3.各种安全检查表内容全面。 1.明确各种安全检查表的编制单位、审78 评审方法 评审标准 备注 的事故与台帐、内容不符合要求，档案是否相符。 扣1分； 3.发生的事故与台帐、档案不相符，一项扣2分。 查文件： 扣分在台账及制度1.事故管理制部分。 度； 2.事故管理台帐。 查文件： 未明确各种安全安全检查管理检查的内容、频次制度。 和要求，缺少一项扣1分。 查文件： 1.安全检查计划； 2.各种安全检查表。 1.未制定安全检 查计划，扣2分； 2.安全检查表不全，缺少一种扣2分； 3.安全检查表内容不符合，一项扣1分。 查文件： 1.安全检查表缺1.各种安全检少编制单位、审核A级要素 B级要素 标准化要求 件，并在实际应用中不断完善。 11.2 安全检查形式与内容 （30） 1.企业应根据安全检查计划，开展综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查；各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，建立安全检查台帐，并与责任制挂钩。 2.企业安全检查形式和内容应满足： （1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次； （2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进三级企业达标标准 评审方法 评审标准 核人、批准人； 查表； 人、批准人，一项2.每年评审修订各2.检查表评审不符合扣1分； 种安全检查表。 修订记录。 2.安全检查表未定期评审修订，扣2分。 1.安委办[2008]26号1.根据安全检查计查文件： 1.未按规定开展文件第8条； 划，按相应检查表开1.安全检查台安全检查，扣22.安监总管三[2010] 展各种安全检查； 帐； 分； 186号文件第30条。 2.建立安全检查台2.检查考核记2.未建立安全检帐； 录。 查台帐，扣2分；3.检查结果与责任内容一项不符合制挂钩。 扣1分； 3.检查结果未与责任制挂钩，一项不符合扣1分。 各种安全检查不企业安全检查形式查文件： 各种安全检查符合标准要求，一和内容应满足： 项扣2分。 （1）综合性检查应记录。 由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次； （2）专业检查分别由各专业部门的负79

安全许可条件 备注 A级要素 B级要素 标准化要求 行，主要是对锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次； （3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查。 （4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查； （5）节假日检查主要是对节假日前安全、保安全许可条件 三级企业达标标准 责人组织本系统人员进行，主要是对特种设备、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次； （3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查。 （4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常80

评审方法 评审标准 备注 A级要素 B级要素 标准化要求 卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。 安全许可条件 11.4 自评 （40） 企业应每年至少1次 对安全标准化运行进行自评，提出进一步完善安全标准化的计划和措施。 三级企业达标标准 评审方法 检查； （5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。 1.明确自评时机； 查文件： 2.制定自评计划； 1.安全标准化3.编制自评检查表； 自评管理制度； 4.建立自评组织； 2.自评文件； 5.每年进行安全标3.进一步完善准化自评； 的计划和措施。 6.编制自评报告； 7.提出进一步完善的计划和措施； 8.对自评有关资料存档管理。 评审标准 备注 12 当地政府及有关部门其它要求 1.地方人民政府有 关部门提出的安全生产具体要求； 2.专家诊断需要完善的有关安全生产条件。 1.未进行自评，扣 100分（A级要素否决项）； 2.自评文件不全，一项不符合扣1分； 3.未制定并落实进一步完善计划和措施，扣2分； 4. 不符合项未整改，或整改不符合要求，一项扣2分。 不满足要求，扣 100分（A级要素否决项） 注：规范性引用文件明细

1.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第70号） 2.《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令第60号）

81

3.《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号） 4.《安全生产许可证条例》（国务院令第397号） 5.《特种设备安全监察条例》（国务院令第549号）

6.《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》（国务院令第352号） 7.《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号） 8.《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发[2004]2号） 9.《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）

10.《国务院关于进一步加强危险化学品安全生产工作的指导意见》（安委办[2008]26号） 11.《劳动防护用品监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第1号） 12.《生产经营单位安全培训规定》（国家安全生产监督管理总局令第3号）

13.《危险化学品建设项目安全许可实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第8号） 14.《注册安全工程师管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第11号）

15.《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号） 16.《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第17号） 17.《生产安全事故信息报告和处置办法》（国家安全生产监督管理总局令第21号） 18.《作业场所职业健康监督管理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第23号） 19.《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第30号） 20.《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》（原国家安全生产监督管理局令第10号） 21.《危险化学品经营许可证管理办法》（原国家经济贸易委员会令第36号） 22.《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企[2006]478号） 23.《关于认真做好重大危险源监督管理工作的通知》（安监总协调字[2005]62号）

82

24.《关于规范重大危险源监督与管理工作的通知》（安监总协调字[2005]125号）

25.《关于危险化学品建设项目安全许可和试生产（使用）方案备案工作的意见》(安监总危化[2007]121号) 26.《危险化学品登记管理办法》（国家经济贸易委员会令第35号）

27.《关于进一步加强危险化学品企业安全生产标准化工作的指导意见》（安监总管三[2009]124号）

28.《国家安全监管总局 工业和信息化部关于危险化学品企业贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知>的实施意见》（安监总管三[2010]186号）

83

附件2

评分原则

一、经省级安全监管局确定的评审单位评审得分80分（含）以上，每个A级要素评审得分均在60分（含）以上为合格。

二、权重系数

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 A级要素 法律法规和标准 机构和职责 风险管理 管理制度 培训教育 生产设施及工艺安全 作业安全 职业健康 危险化学品管理 事故与应急 检查与自评 当地政府及有关部门其它要求 权重系数 0.05 0.10 0.15 0.05 0.08 0.20 0.12 0.05 0.05 0.06 0.09 三、评审得分计算方法

㈠ 每个A级要素满分为100分，各个A级要素的评审得分乘以各自对应的权重系数，然后加和得到评审得分。评审满分为100分，计算方法如下：

MKi·Mi

1n1

式中M—总分值；

Ki—权重系数； Mi

—各A级要素得分值；

n—A级要素的个数。

㈡ 当企业不涉及相关B级要素时为缺项，按零分计。A级要素得分值折算方法如下：

式中：Mi实—A级要素实得分值；

Mi满—扣除缺项后的要素满分值。

㈢ 每个B级要素分值扣完为止。

2