维普资讯 http://www.cqvip.com 第２４卷第１２期 甘肃科技 Ｖ Ｚ．２４ Ｎｏ．１２ ２００８年６月 Ｇａｎｓｕ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｊｕｎ． ２００８ 我国自然垄断产业政府规制体制创新 李振佑 （中共甘肃省委党校经济学部，甘肃兰州７３００７０） 摘要：我国自然垄断产业规制改革与西方国家虽有某些相同或相近之处，但却有着自身的特殊性。文章主要从我 国自然垄断产业规制改革的特殊性出发，提出了创新我国自然垄断产业政府规制体制的对策建议。 关键词：自然垄断产业；规制；激励性规制 中图分类号：Ｆ８３０ 在某些产业里，由于存在资源稀缺性的规模经 而应根据自身的特殊性创建有中国特色的自然垄断 济效益、范围经济效益、固定成本的沉淀性，使提供 产业规制体制。 单一物品和服务的企业或联合起来提供多数物品和 服务的企业形成一家企业垄断或极少数几家企业寡 １ 建立独立的规制机构，彻底实现政 头垄断，这种由于技术或特别的经济理由而成立的 企分离 垄断或寡头垄断称为自然垄断。存在自然垄断的产 规制机构的设立问题是建立规制模式的核心内 业称为自然垄断产业，如供水、供气、供热、电信、电 容。而目前我国自然垄断产业的监管机构还没有实 力、铁路、航空等。作为自然垄断产业，必须具备网 现政企分开，规制机构往往是各部委的下属单位，没 络性、规模经济和范围经济效应显著、关联经济效应 有起到应有的监管职能；有些自然垄断行业甚至没 显著、大量沉没成本、普遍服务性等技术经济特征。 有规制机构，如铁路等行业。目前只有电力行业成 我国自然垄断产业规制改革是在西方国家放松 立了独立的电监会。从我国垄断产业改革的实践过 规制运动兴起的背景下开始的，其改革措施与西方 程看，至今还没有解决好与市场化改革相适应的监 国家虽有某些相同或相近之处，但我国自然垄断产 管体制和政府职能转变等问题。因此，建立独立的 业规制改革却有着自身的特殊性。西方美、英、日等 规制机构已成为自然垄断产业改革的一项重大任 国的规制改革都是在市场经济充分发展基础上进行 务。规制机构应本着政策制定职能与监管职能分开 的，因此改革的主要内容是对政府经济职能的重新 的现代监管理念和独立、公平、透明的原则构建。具 定位，通过转变政府职能合理确定政府与市场的边 体来说，应在各自然垄断产业中建立既独立于企业 界，建立高效政府。我国建国以来的大部分时间是 又独立于政府各部委的规制机构，从而既实现政企 采取高度集中统一的计划经济体制，因此，我国政府 分开，又减少行政力量对规制过程的过度干预。改 规制改革与西方国家放松规制的内涵有所不同：后 革过程中，仍然政企不分的产业可先致力于规制机 者是市场经济的政府规制放松，前者则是双重过程， 构相对于企业的独立；政企已完成形式上分离的产 既是对原先计划管理的放松过程，又是适应社会主 业可致力于规制机构相对于政府部门的独立。 义市场经济体制建立新规制的过程。具体来讲，我 国自然垄断产业规制改革主要存在以下几个方面的 ２加强规制立法建设，为政府提供规 特殊性：一是规制改革背景的特殊性；二是规制目标 制准则 的特殊性三是规制主体的特殊性；四是规制对象的 在自然垄断产业中，规制机构与反垄断机构应 特殊性；五是规制任务的特殊性；六是规制改革内容 相互合作。同样，规制法与反垄断法的制定也是同 的特殊性。 等重要。规制改革应以规制立法为先导，按法定程 改革开放以来，我国自然垄断产业以及政府规 序进行。为提高政府对自然垄断产业的规制效率， 制发生了不同程度的变化，但规制的性质、特点等并 监督规制者公正执法，必须针对自然垄断各产业的 未发生实质性的变化。为此，我国自然垄断产业规 经济技术特征，对规制机构设置、责权划分、市场结 制改革不能照搬西方国家规制改革的理论与经验， 构的重大调整、被规制企业的权责利关系、有关价 维普资讯 http://www.cqvip.com ２ 甘肃科技 第２４卷 格、服务质量、市场准入条件等政策内容做明确出规 会经济技术条件的变化而不断改变。总的政策导向 定。目前应加快建立、修改和完善《电信法》、《电力 法》、《铁路法》、《航空法》等自然垄断产业规制法。 自然垄断产业规制法的关系是普通法与特别法的关 系。规制机构和反垄断机构的相互合作，在规制权 和反垄断权的划分和协调方面，必须由规制法和反 垄断法共同加以规定。 是趋向于分解原有庞大的大一统体系，实现非自然 垄断业务的有效竞争和自然垄断业务的有效规制的 在反垄断权力分配与执法体制上，反垄断法与这些 合理组合。 ５对规制者进行规制，减少其机会主 义行为 行政性垄断主要依靠政府机关的法律权限、许 可等手段予以实施，而政府在行使这些权利时，在一 ３加快国有企业产权改革，构建规制 改革的微观企业基础 要建立富有效率的规制体制，必须在微观层面 上按现代企业制度对国有企业进行改革，构造规制 改革的微观企业基础。因此必须加大自然垄断产业 国有企业产权制度改革的力度，对于非自然垄断性 业务，应逐步降低甚至取消产业进入门槛，通过股 份制改造大力引入民间资本和国外资本，实现竞争 主体多元化。对于严格的自然垄断性业务，也不一 定要求国有独资公司来经营，也可采取股份制企业 特许投标争取垄断经营权或委托经营等方式。加快 自然垄断产业中国有企业产权制改革，有利于提高 企业效率，为自然垄断产业规制构筑富有效率的微 观基础。同时，也为我国私有部门进入自然垄断产 业提供了机会，有利于形成多元化的投资主体格局。 ４放松规制，引入竞争机制 放松规制、引入竞争是我国自然垄断产业规制 改革的主题。从发达市场经济国家规制改革的经验 来看，自然垄断产业放松规制、引入竞争改革在促进 行业竞争、提高效率和服务质量、降低价格和收费水 平等方面都收到了积极的成效。因此我国自然垄断 产业应借鉴发达国家经验，积极推进放松规制改革， 实现有效竞争。为了引入竞争机制，提高自然垄断 产业的运营效率，必须考虑对原有自然垄断产业的 组织结构进行分割重组。具体有多种情况：一是垂 直分割结构。垄断厂商仅限于从事自然垄断活动， 其价格受到规制。二是纵向一体化与自由进入混合 式结构。自然垄断部门仍然由垄断厂商经营，但竞 争性领域同时允许其他竞争对手参与经营，两者间 明显存在不对称，这种不对称可能要求垄断厂商的 所有价格继续受到规制。三是基础网络与服务活动 分离式结构。垄断者只负责基础网络而不参与其他 活动和服务，改由其他经营者负责。当然，实际改革 情况远比上述几种模型复杂，改革措施也在随着社 定程度上拥有自由裁决权，不可避免会滥用职权，谋 取私利，或出于某一目的维护某些集团利益。为此， 有必要建立一套针对政府规制失灵的规范体系：一 是重新规范行政职权，对现有政府规制的法律合理 性进行调整和完善。二是建立对政府规制制度实施 结果的奖励和处罚机制，这将有利于减少具体规制 部门以权谋利的机会主义倾向。权力主体的腐败行 为选择是典型的风险决策行为，即权力主体权衡各 种利弊得失，决定是否付诸实施腐败行为。同样，具 体规制部门在决策过程通过权衡违规的成本与收益 来决定是否从事违规行为。新制度经济学认为，人 的有限理性、机会主义行为动机及信息不对称，是实 施机制存在的基础，并且有效的实施机制将会加大 违约成本，从而使任何违约的行为都变得不经济，减 少执行者的机会主义行为。 ６完善价格听证会制度，形成理性决 策平台 听证会制度是政府听取民意的一种民主程序， 它以多方的参与、规范的程序、利益的平衡、协调和 共存来实现社会秩序的和谐，是一个让各利益相关 者的观点得以表达，并展开辩论，最终形成理性决策 的平台。我国在１９９８年《价格法》中首次将听证制 度引入公共决策程序；２００２年《政府价格决策听证 办法》中，对实行政府指导价或政府定价的重要商品 和服务的价格制定和调整，主要是关系公众切身利 益的公用事业价格、公益性服务价格和自然垄断经 营的商品价格，明确了具体的听证规则。当前首先 要改变代理人的代理主体虚化和缺位现象。其次要 建立相应的激励约束机制，使民意代理人更好地履 行职责，要保证听证会代表拥有便利的信息获得渠 道，降低其“代理民意”的交易成本。第三，要鼓励行 业协会等民间自发群体的成长，让有意愿、有能力、 有约束的社会团体作为民意的代理人。最后，消费 者应该有权利进行价格的制定， （下转第２５页） 维普资讯 http://www.cqvip.com 第１２期 陈景福等：基于ＰＬＣ在路灯监控系统的开发 ２５ 护，同时向主调度机上报告警信息。第四，转发与被 （４）界面的友好性。该系统界面采用大部分用 转发功能。若个别终端遇到通讯障碍时，根据主调 户都很熟悉的操作系统界面，所以工作人员比较容 度机下发的命令，可将终端设置为数据转发终端或 易接受。操作、分析等操作变成了简单的点击鼠标。 被转发终端，以扩大通信距离，增大系统监控范围。 而且本系统在各个界面上都提供了不少的自动填写 功能，这样为用户提供了更多的方便。 ３系统的测试和评价 （５）来电记录功能。当新增加的来电记录模块 系统投运以来，经过对该系统多次的测试和评 启动后，系统就进人来电记录页面，在该页面可以将 价，依据各方提出的意见和建议，我处和洛阳元煜自 来电人、值班员、来电时间、来电内容等必要内容做 控工程有限公司对该系统进行了改进和完善，逐步 详细的输人。通过事后的查询记录还可以在输人故 构建成为一个稳定性较好、实用性、针对性很强的管 障的处理结果以便能够随时查询来电时间段的内 理系统。具体如下： 容。 （１）较好的稳定性。由于本系统大量采用了系 （６）出勤考核功能。该功能主要是考察接班人、 统所提供的控件，有利于系统各个模块之间的集成， 交班人、清洁情况、故障响应、故障处理等内容的输 实践证明该系统有较好的稳定性。 人，从而提供一个统计出勤情况的功能，便于了解本 （２）可扩展性和易维护性。该系统采用了最新 月有哪些员工上班没有按照规定做好工作。 的数据库访问方式，这使该系统能够很好的支持各 由于这些新功能的加人，使得该系统得到了近 种数据库类型，给系统提供了很大的伸缩性，这样系 一步的完善，从而保障了路灯微机监控系统的稳定 统无论是修改还是升级，都不至于牵一发而动全身。 性，保证了亮灯率，提高了工作效率，降低了人工劳 而且先进的控件技术为系统中关键部件的升级提供 动强度，有利于设备的运行和管理，使我市城市照明 了良好的条件，而系统不需要重新编译便可投人运 的管理水平上了一个台阶。 行。截至笔者发稿时该系统已扩展终端２５个并运 参考文献： 行良好。 ［１］洛阳元煜自控工程有限公司．城市照明节能与自动监 （３）较强的实用性。由于系统立足于本单位的 控系统． 工作实践，同时由于我处和洛阳元煜自控工程有限 Ｃ２］西门子（中国）有限公司．深人浅出西门子．北京航空航 公司对此都有很丰富的经验，所以该系统更贴近工 天大学出版社． 作的实际需求，更具有实用性。 （上接第２页） 要确保价格决策的民主性与科学 兼得的目的。区域间比较竞争对我国自然垄断产业 性，让消费者能够广泛参与进来，广泛征求他们的意 规制有较强的借鉴作用，目前，我国电力、自来水和 见。 煤气供应等产业均是由地区性企业垄断经营的，对 ７借鉴国际经验，积极推进激励性规 此，中央与地方政府都可以运用区域问比较竞争模 型，激励地区性企业降低效率，提高规制科学性。区 制改革 域问比较竞争模型在我国有较可观的应用前景。 规制改革需要区分自然垄断性业务与非自然垄 参考文献： 断性业务，规制改革的一般思路是在非自然垄断性 ［１］陈富良．中国政府规制体制；改革路径与目标模式［Ｊ］． 业务放松规制，引入竞争机制，而在自然垄断性业务 改革，２００１，（４）． 则需要改进规制，引入激励性规制。如最高限价规 Ｃ２］ 王俊豪．中国自然垄断产业政府规制体制改革［Ｊ］．经 制、特许投标竞争、区域间比较竞争等。价格上限规 济与管理研究，２００１，（６）． 制和传统的收益率规制相比，表现为从利润水平规 Ｉ－３］余东华．激励性规制的理论与实践述评［Ｊ］．外国经济 制到价格水平规制的转换，对企业降低成本、提高生 与管理，２００３，（７）． 产效率有更高的激励作用。特许投标竞争模型是在 ［４］刘灿，等．我国自然垄断行业改革研究：管制与放松管 规制中引进竞争机制，通过投标阶段的竞争，使最富 制的理论与实践［Ｍ］．成都：西南财经大学出版社， 效率的企业进人产业，达到了规模经济与竞争效率 ２００５．